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合同管理依据合同文件对合同的执行进行监督管理。在合同实施过程中,妥善解决合同管理范围内的工程变更、工程延期、费用索赔、违约、分包、争端、保险等问题,对保证工程进度、保证工程质量和控制工程费用都具有重要意义。一、工程变更1、 工作流程填报工程变更申请单变更申请内容a、 变更的工程项目、部位和方案b、变更的理由和依据及有关文件,图纸和材料c、变更费用估价及其影响提出工程变更申请承 包 人监理办现场调查方案审查:复核变更工程数量初审变更工程单价及总额高级监理工程师审查上报委托设计代表计算、出图方案评定:审定变更工程量清单,明确变更费用支付方法 同意业主批准项目管理处审核、批复 监理办下达变更令承包人组织实施施工阶段工程变更监理工作流程图任何工程的形式、数量、质量、内容、标准的变更、各方均按合同条件和监理规范的有关规定和程序办理和执行。工程变更可以由业主、设计单位、监理工程师及承包人任何一方提出,由承包人提出的变更必须事先提出工程变更申请报告,所有的工程变更均必须取得项目管理处的专门批准,经监理办审查后上报管理处,批准后,由监理工程师签发工程变更令后承包人方可实施。工程变更的管理程序有提交变更意向通知或变更申请、资料收集、费用评估、协商价格、审核上报、审核批准、签发工程变更令等。(一)变更设计原则1、设计文件是安排建设项目和组织施工的主要依据,设计一经批准,不得随意更改。2、变更设计必须坚持高度负责的精神和严谨的科学态度,在确保工程质量和使用功能的前提下,对于降低工程造价、节省用地、加快工程施工进度等方面有显著效益时,应考虑工程变更。3、进行工程变更设计,事先应周密调查,备有图文资料,其深度应与现设计相同,并填写“工程变更报告单”,详细申述工程变更理由(包括与原设计的技术经济比较),按照审批权限,报请审批,未经正式批准的,不得按变更设计施工。4、每项工程变更设计不得化整为零。(二)变更设计条件凡符合下列条件之一者,可考虑变更设计:1、保持原设计标准、质量,可降低投资或节省良田;2、保持原设计标准、质量,不增加投资或投资增加不多,能够解决特殊技术问题,或对缩短工期效果明显;3、原设计虽然可行但明显欠合理;4、由于水利、工矿、文物、环保等方面不可预见因素,必须变更原设计方案;5、在不增加投资或投资增加不多的情况下,便于采用新技术、新工艺、新材料、新设备,有利于提高工程质量标准,提高工效和增进技术进步;6、在不增加投资或投资增加不多的情况下,有利于改善行车条件,或节省工程的维修养护费用,或便于日后工程改造或扩建者;7、其他特殊情况。(三)变更设计审批权限1、一般变更设计可由变更设计所在合同段监理办负责与设计代表组审查后提出处理意见,报业主核备。2、涉及到工程规模、技术标准、路线走向等重大变更设计由业主报原设计审批部门审批。3、监理工程师确定单价的权力应按施工合同通用条款52.2款规定执行。(四)变更设计审批程序变更设计可以由承包人、监理单位、设计单位以及各级管理机构,以个人或集体的名义提出,其审批程序如下:1、一般工程变更审批程序由变更设计提出者(简称提出者)向监理办报送工程变更报告单(包括附件,下同)一式四份,由监理办在收到之日起7天内提出处理意见,报业主核备。业主在收到之日起7天内不提出异议,监理办发“工程变更令”。凡核准之变更设计,批复时均应填写“工程变更令”,并注明变更金额。2、重大变更设计审批程序由提出者向监理办报送变更报告单一式六份,在监理办收到之日起7天内报业主,由业主牵头,组织原设计单位及有关各方面进行研究,并由原设计单位负责变更设计。重大变更设计文件由业主报上级主管部门审批后由监理办指令承包人执行。3、所有变更设计均要取得设计单位同意,并由设计单位出具变更设计联系单。二、工程延期(一)工作流程延误事件发生 承 包7天内报延期意向通知 人 申 报 监理审批程序 程连续性 序延误事件结束 否提出初审意见 是7天内间隔报临时报告填写延期审批书14天内正式报延期申请书业主认可签发延期审批书施工阶段工期延误监理工作流程图延期是指竣工期的延长,本工程一般不允许发生。如有发生则按合同文件和监理规范的有关规定和程序办理。经监理工程师审查延期申请、进行调查收集资料及协商评估、确认延期后,报经业主批准,签发下达工程延期审批书。如非承包人责任或客观条件引起的延期,业主承担责任并给予承包方延期或补偿,如承包人责任,则应向业主支付拖期损失偿金。工程延期的受理程序为提交延期意向,调查及收集资料、延期申请及审查、延期评估及报告,延期确定,报业主批准后下达。(二)工作要点1、延期申报承包人必须按下列程序提出延期申请,否则,监理工程师将不考虑其延期要求:(1)承包人在首次出现延误情况后的7天内,将要求延期的意向书面报监理办并抄报业主。(2)在提交上述意向通知后的14天内,或经监理办同意的合理时间,向监理办提交正式的延期申请。正式的延期申请应以延期申请单格式上报,并应附有承包人的详细申述及证明材料。(3)如果一种事情具有连续性影响,承包人不能在14天内送交上述规定的详细申述及证明材料,则承包人除按第1条所述提交延期意向的书面通知外,还必须以不多于7天的间隔向驻地监理办报送临时报告,这些报告应真实地反映实际情况。在事件影响结束后的14天内,承包人应以延期申请单的形式提交正式的延期申请。正式的延期申请应附有与此项延期有关的所有证明材料和详细申述。2、延期审批(1)在接到承包人要求延期意向的书面报告后,监理办应立即到现场了解事件发生的原因和经过等,并做出详细的书面记录(该记录应包括由于延误而受影响的人力、机械设备等与此事件有关的一切情况)。在可能的情况下,应提出避免或减少延期的处理措施。同时,应随时了解事件的发展情况,作出详细记录,直至延误事件结束。(2)如果延误事件具有连续性影响,监理办应根据承包人上报的临时报告进行初步评估,提出应给予承包人的临时延期时间,报业主认可。(3)接到承包人正式延期申请后,监理办应对其进行详细评估,提出书面评估报告(必要时业主应派人参与),填写延期审批书(一式七份,包括评估报告),报业主认可后,向承包人签发延期审批书。三、费用索赔(一)工作流程索赔事件发生 承 包21天内报索赔意向通知 人 申 报 监理审批程序 程连续性 序索赔事件结束 否提出初审意见 是以21天内间隔报临时报告填写索赔审批书21天内正式报索赔申请书业主认可签发索赔审批书图542 施工阶段费用索赔监理工作流程图(二)工作要点 1、索赔申报承包人必须按下列程序提交费用索赔申请,否则,监理工程师对其费用索赔申请按合同条款第53.4款作为不合规定的索赔处理。(1)承包人应在费用索赔事件首次发生后的21天内,将索赔意向以书面形式报监理办并抄报业主。(2)如果费用索赔事件具有连续性影响,承包人应按高级监理工程师要求的时间间隔(一般以21天为间隔),向监理办提交有关此项费用索赔事件的详细报告。(3)费用索赔事件结束后的21天内,承包人必须以索赔申请书的形式向监理办提交正式的费用索赔申请。正式的费用索赔申请必须附有与此项费用索赔事件有关的详细资料。在这些资料包括但不限于以下内容:a、导致费用索赔事件发生的原因和详细经过;b、提出费用索赔申请所适用的合同条款;c、费用索赔事件所涉及的数额以及详细的费用计算、所采用计算费率的依据等;d、与此项费用索赔事件有关的一切资料,如:提出费用索赔的意向申请书、有关的信件、图纸、计划表、报告、照片、计量、计算、价格分析、试验室的试验结果以及工地的原始记录等。2、索赔审批(1)监理办在接到承包人的费用索赔意向书面报告后,应立即到现场了解事件发生的原因经过等,检查承包人的原始记录,并对现场情况做详细记录(如由此闲置的人工、机械设备数量等此项费用索赔有关的一切情况)。如有可能,应提出避免或减少费用索赔的处理措施。同时,应随时到工地现场了解事件的发展情况,并作详细的记录,直至费用索赔事件结束。(2)在接到承包人的正式索赔申请后,监理办应对其索赔申请作出详细评估(必要时,业主应派人参与),提出书面评估报告,填写索赔审批书报项目管理处。(3)管理处认可后,向承包人签发索赔审批书。四、争端与仲裁(一) 工作流程一方书面提交争端材料监理工程师收到材料后在合同规定的期限内完成全面调查与取证,对争议按合同条款做出决定在合同规定期限内,如业主和承包人未提出仲裁或诉讼其决定为最终决定书面通知管理处和承包人双方在收到书面通知后,如有一方提出要求仲裁或诉讼,监理工程师在合同规定的期限内做好协商或通过双方上级主管单位进行调解在未更改之前监理工程师督促双方继续遵守合同和决定在合同条件规定的期限内,经协商、调解未达成协议,有一方提出要求仲裁或诉讼时监理工程师以公正的态度提供证据和作证诉讼具备最终法律效力(具有最终法律效力)承包人业主监理工程师图543 争端与仲裁监理工作流程图工程实施期间,各方对指令、决定、意见、证书及价格等方面产生争端,首先应书面提交监理工程师解决,并抄送另一方。监理工程师收到争议通知后,在合同规定42天内,以独立身份公正地进行全面调查和取证,并对争议作出裁定,书面通知业主和承包人。双方可就此进行友好协商或通过双方的上级主管部门进行调解,如仍未达成协议而有任何一方要求仲裁或诉讼时,诉讼具有最终法律效力。监理工程师按照诉讼的决定督促执行。五、违约及违约的处理承包人一般违约:1、给公共利益带来损害、妨碍和不良影响;2、不严格遵守和执行国家有关部门的政策和法规;3、由于承包人的责任,使业主的利益受到损害;4、不严格执行监理工程师的指示;5、未按合同规定照管好工程。承包人严重违约:1、无力偿还债务或陷入破产或主要财产被接管或主要资产被抵押,或停业整顿等,因而放弃合同;2、无正当理由不开工或拖延工期;3、无视监理工程师的警告,一贯不认真履行合同规定的责任与义务;4、未经监理工程师审查和业主批准随意分包工程。(一)承包人违约的处理承包人违约监理工程师确认承包人违约,发出书面通知对承包人违约处理监理工程师对承包人一般违约,采取如下措施:1、书面通知承包人在短时间内,予以弥补与纠正;2、提醒承包人一般违约有可能导致严重违约;3、上述措施无效时,书面通知业主;4、确定因承包人违约对业主造成费用影响,应办理扣除相应费用的证明;对承包人严重违约,采取如下措施:1、指示承包人将其为履行合同而签订的任何协议的协议转让给业主;2、认真调查充分考虑业主因此受到的直接和间接的费用影响后,办理并签发部分或全部中止合同的支付的证明。业主审批通知监理工程师 通知承包人图544 处理承包人违约监理工作流程图承包人如有违约,经监理工程师确认,书面通知承包人在短期内纠正违约情况,若承包人不执行通知,则监理工程师书面报告业主,并办理扣除承包方由于违约造成金额的证明。如监理工程师确认承包人严重违约,按合同规定进行处理,当业主已部分或全部中止合同后,承包人应将其履行合同而签订的任何协议利益转让给业主,并办理部分或全部中止合同的支付证明。业主自行或邀请其他承包人完成该工程,所增加的一切费用由原承包人承担。(二)业主违约的处理业主违约1、业主宣告破产,或作为一个公司宣告停业清理(清理不是为了改组或合并);2、由于不可预见的理由,而不可能继续履行合同义务;3、在合同规定的时间内没有根据监理工程师的支付证书向承包人支付应付款项;4、干涉、阻挠、拒绝支付证书签发监理工程师确认业主违约1、监理工程师收到承包人提出的业主违约而要中止部分或全部合同的通知后,尽快调查、澄清事实;2、按合同条款关于由业主违约引起的中止部分或全部合同的有关规定签发合同中止的支付证书 对业主违约处理监理工程师图545 处理业主违约监理工作流程图业主如有违约,承包方提出通知后,监理工程师应尽快深入调查、收集掌握有关情况,澄清事实,按合同规定进行处理。(六)分包与指定分包(一) 指定分包工作流程业主根据合同文件指定分包人监理工程师审查承包人反对的理由,确定反对理由时,建议业主考虑,反之则说服承包人接受指定分包人选择另外分包 承包人同意否按合同条件规定进行变更,让承包人自己承建分包工程 不同意 同 意1、监理工程师应清楚指定分包工程的使用的技术规范与验收标准。2、指定分包人承担与承包人同样的义务和责任。签定分包合同1、监理工程师对指定分包人工程设专人管理;2、通过承包人对指定分包人支付;3、承包人无正当理由拒绝向指定分包人付款;监理工程师也可在“中期支付”中扣留款项,直接向指定分包人支付。指定分包人进入工地图546 指定分包工程监理工作流程图(二)分包工作要点承包人不得将整个工程分包出去。工程的主体和关键工程不准分包。对于一般工程及附属工程,承包人在报监理办审核,并经业主审查,取得业主的批准后,方可进行分包,但分包部份不得超过该合同总价的30%,且不允许再次分包,承包人不得因分包而解除合同规定的所应承担的责任和义务,并应对分包人及其职工的行为、违约和疏忽完全负责。工程费用监理一、流程图达到计量条件的工程监理工程师和承包人共同现场计量承包人填写中期支付证书报监理办审核同意否 否 是业主认可 否支 付 是施工阶段中间计量支付监理工作流程图二、工作要点工程费用监理的核心是计量支付,以经济手段控制工程质量和进度。本项目以合同综合单价,工程数量现场据实计量为基础的支付方法。监理工程师必须熟悉技术规范、合同条件、工程量清单及工程量清单说明的内容,掌握工程具体项目的工作范围和内容、计量的方式和方法。(一)工程计量1、按照合同条件、工程量清单及说明、合同图纸、工程变更清单、技术规范及合同文件规定的各项费用支付等规定的内容、范围、单位和方法计量。2、监理工程师同意其它计量方法计量。3、计量时先由承包人提出计量申请,或监理工程师向承包人发出计量通知,经监理工程师审查有关计量准备资料合格后,双方到现场共同计量。4、一切计量工作都应在监理工程师在场的情况下,由承包人测量、记录,并填写中间计量表,经监理工程师审核签认。5、对资料不全或发现有质量问题的工程暂不计量;对不符合合同文件要求的工程不予计量。6、分项工程进行中间计量时,必须有中间交工证书,工程质量不合格的不予计量。7、据实计量项目以现场测量和图纸、资料计算的总量为控制量,按不同项目可分阶段计量,不管采用什么方式计量,但其分项累计的总量均不得超过现场累计的总量。8、凡重大、关键工程及变更工程计量,由监理办通知业主派员参加。9、承包人应在每月25日前提交上月计量申请书和质量证明资料和月计量及支付报表,逾期不报则当月不予计量支付。(二)工程支付在合同实施期间,对工程的前期支付、中期支付和最终支付的所有应付的项目,都必须按照合同文件和有关规定的程序,由承包人提出有关报表和申请,经监理工程师审查,确认,扣除应扣款项,签发支付证书。1、前期支付前期支付是指业主与承包人签订施工合同协议及承包人提供了履约保函和开工预付款保函后的14天内,由监理办根据合同条款审核报业主签发开工动员预付款支付证书。2、中期支付根据合同规定的时间,按监理工程师已签认的检验报告单和中间计量表,承包人编制中期支付报表,报监理办,监理办按程序在7天内审核,并报业主审批签发支付。3、交工支付在工程移交证书签发42天内,承包人应根据合同条款第48条的有关规定编制并向监理办提交一份竣工结帐单及竣工决算及附件。经监理办审核后,14天内报业主审批。4、最终支付承包人在获得监理工程师签发的缺陷责任终止证书后的28天内,各项遗留问题均已处理完毕,竣工图纸、资料已全部完成,所有支付项目做了全面清理并补充完善后,承包人上报最终结帐单及附件,监理办根据合同条款在21天内审核承包人最终支付申请,并报业主审批,由业主发最终支付证书。(三)支付方法清单内支付,以分类计量数乘合同单价,计日工及暂定金凭监理工程师的指令,按合同条件规定执行。暂定金的使用必须取得业主事先的专门批准。清单外支付,开工预付款、保留金、工程变更费用按合同条件有关规定执行。对变更增加的缺项单价按承包人投标报价及单价分析的原则、内容和费用,经协商确定后,报监理办审核并报业主批准执行。三、计量支付程序施工阶段计量支付工作要严格按照程序进行,即按图530的程序办理。凡不按程序执行的,监理工程师均不予以签认。 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