地铁风险规范VIP

UDC 中华人民共和国国家标准 GBGBGB P GB 2009 城 市 轨 道 交 通 地 下 工 程建 设风 险 管 理 规 范 Code of Risk Management for Underground Works of Urban Rail Transit 征征求求意意见见 稿稿 20092009 年年 9 9 月月 1 1 日 日 2009 发布 2010 实施 中华人民共和国住房和城乡建设部 国家质量监督检验检疫总局 联合发布 前言前言 本规范是根据住房和城乡建设部建标 2008 105 号文件的要求 由主编单位中国土木工程学会组织各参编单位 并在有关高等院校 科研院所 勘察设计单位 城市轨道交通公司等单位的协助下 在 对 地铁及地下工程建设风险管理指南 试行 建质 2007 254 号 以下简称 指南 应用总结的基础上编写制定 当前正值我国城市轨道交通建设快速发展阶段 截至 2008 年底 国内已有北京 上海 广州等 10 多个城市建成了城市轨道交通 共 约有 20 余条线路投入运营 累计运营里程达 730 千米 部分城市已 基本构成了城市轨道交通网络骨架 另外 我国正在筹建轨道交通 的城市有近 40 个 拟建运营轨道交通线路有 60 多条 预计到 2015 年 线路总长将达 1700 多千米 本规范的编制即在当前大力发展城 市轨道交通的形势下开展 在规范编写过程中 编制组广泛调查和 分析了原 指南 的试行应用情况 总结了近年来特别是近 5 年来 我国城市轨道交通建设与管理中引入的新技术和积累的新经验 同 时 认真分析借鉴了国外城市轨道交通建设风险管理相关的成功经 验和先进理论 在此基础上又以多种方式广泛征求了全国城市轨道 交通方面有关专家和单位的意见 经反复论证研究多次修订 最后 经审查定稿形成规范征求意见稿 本规范中以黑体字标志的条文为强制性条文 必须严格执行 本规范用于指导 规范城市轨道交通地下工程建设各参与单位实 施风险管理 并可为从事工程风险管理和建设的管理人员 技术人 员及相关参与人员提供指导和参考 本规范由住房和城乡建设部负责管理并对强制性条文进行解释 国家标准 城市轨道交通地下工程建设风险管理规范 编制组负责 具体技术条文内容的解释 在执行过程中 请各单位结合工程实践 认真总结经验 如发现需修改或补充之处 请将意见和建议寄到中 国土木工程学会学术部 地址 北京市三里河路 9 号建设部内 邮 编 100835 传真 Email 以供今后修订时参考 本规范的主编单位 参编单位和主要起草人 主编单位 中国土木工程学会 同济大学 参编单位 上海城建集团 北京城建设计研究总院有限公司 中铁隧道集团 北京市轨道交通建设管理有限公司 北京城建集团 上海隧道工程股份有限公司 南京地下铁道有限责任公司 北京交通大学 广州市地下铁道总公司 中国建筑科学研究院 北京城建科技促进会 云南省交通规划设计研究院 主要起草人 张雁 黄宏伟 胡群芳 杨秀仁 廖鸿雁 杨树才 白云 郭陕云 罗富荣 王元丰 李志厚 薛亚东 金淮 周文波 张晋勋 王良 王占生 李军 周与诚 李丹 张凌 文捷 目录目录 前言前言 1 1 目录目录 1 1 CONTENTSCONTENTS 3 3 1 1 总则总则 4 4 2 2 术语术语 5 5 3 3 基本规定基本规定 8 8 3 1 一般规定 8 3 2 风险管理 8 3 3 风险辨识 9 3 4 风险分析与评估方法 10 3 5 风险控制 10 4 4 工程风险分级标准工程风险分级标准 1212 4 1 一般规定 12 4 2 风险等级标准 12 4 3 风险分级标准 13 5 5 工程规划风险管理工程规划风险管理 1515 5 1 一般规定 15 5 2 工程风险管理 15 5 3 重大风险源 15 5 4 风险评估报告编制 16 6 6 可行性研究风险管理可行性研究风险管理 1717 6 1 一般规定 17 6 2 工程风险管理 17 6 3 工程风险分析与控制 18 6 4 风险评估报告编制 18 7 7 招标与投标风险管理招标与投标风险管理 1919 7 1 一般规定 19 7 2 招标单位风险管理 19 7 3 投标单位风险管理 20 7 4 承包单位风险管理 21 8 8 勘察与设计风险管理勘察与设计风险管理 2323 8 1 一般规定 23 8 2 工程勘察风险管理 23 8 3 总体设计风险管理 24 8 4 初步设计风险管理 24 8 5 施工图设计风险管理 25 8 6 风险评估报告编制 26 9 9 施工风险管理施工风险管理 2727 9 1 一般规定 27 9 2 施工准备期风险管理 27 9 3 现场施工风险管理 28 9 4 监理方及第三方监测风险管理 30 9 5 机电系统安装与调试风险管理 31 9 6 试运行和竣工验收风险管理 32 9 7 施工风险管理控制 33 9 8 施工风险管理责任 34 9 9 施工风险管理文件编制 34 本规范用词说明本规范用词说明 3535 ContentsContents 1 1 总则总则 1 0 1 为了规范我国城市轨道交通地下工程建设风险管理 做 到有效规避或控制工程建设风险 减少各类风险事故的发生 降低 因风险事故造成的损失 进而达到工程建设安全 质量 进度 效 益和环境保护等各项目标 特制定本规范 1 0 2 本规范适用于国内各类城市轨道交通地下工程新建及改 扩建项目 1 0 3 城市轨道交通地下工程建设风险管理除应符合本标准外 尚应符合国家现行有关标准的规定 1 0 4 城市轨道交通地下工程建设施工应特别重视生态环境恶 化风险 采取有效措施降低噪声与振动 对施工过程中排放的废气 废液和废渣的处理应符合国家及地方政府有关城市环境保护规定 1 0 5 本规范涵盖了在城市轨道交通地下工程建设过程中参建 各方进行风险管理的基本内容 参建各方按照法定责任进行风险管 理并承担各自的风险责任 建设单位应负责组织对工程建设项目进 行风险管理并应与其它各参建单位以合同形式约定责任范围和实施 内容 并加强互相合作 2 2 术语术语 2 0 12 0 1 城市轨道交通城市轨道交通 UrbanUrban RailRail TransitTransit 城市轨道交通是指以各种形式导轨为导向的城市公共交通系统 一般采用电力牵引 线路可在地下 地面或高架上敷设 是城市地 铁与轻轨的总称 2 0 22 0 2 风险风险 RiskRisk 事故或不利事件发生的概率 频率 及其损失的组合表示 2 0 32 0 3 风险事件风险事件 HazardHazard 可能造成工程发生人员伤亡 经济损失 环境影响 工期延误 或耐久性降低或其他等各种事故或不利事件的统称 2 0 42 0 4 损失损失 LossLoss 工程建设中任何潜在的或外在的不利后果或负面影响 包括人 员伤亡 环境影响 经济损失 工期延误 耐久性降低或其他等 2 0 52 0 5 风险因素风险因素 RiskRisk FactorsFactors 导致风险发生的各种可能的主观或客观的有害因素 危险事件 或人员错误行为 2 0 62 0 6 风险源风险源 RiskRisk SourcesSources 所有可能导致发生事故的风险因素集的统称 如施工方案 施 工技术 施工设备 施工操作等 2 0 72 0 7 孕险环境孕险环境 RiskRisk SurroundingsSurroundings 风险潜在的客观与主观环境 如工程场地 周边环境 施工工 艺及管理方案等 2 0 82 0 8 承险体承险体 ElementsElements atat RiskRisk 遭受或承担风险损失的具体对象 如 人员 机械设备 工程 结构和周围的建 构 筑物 包括建筑物 道路 管线及其它等 及生态环境等 2 0 92 0 9 风险管理风险管理 RiskRisk ManagementManagement 包含风险界定 风险辨识 风险估计 风险评价与风险控制在 内的一套完整的管理过程和程序 2 0 102 0 10 风险接受准则风险接受准则 RiskRisk AcceptanceAcceptance CriteriaCriteria 风险可接受或可容忍的等级水平或分级标准 可采用定性或定 量的指标来描述 2 0 112 0 11 风险界定风险界定 RiskRisk DefinitionDefinition 明确工程风险管理目标及对象 划分风险评估单元的过程 2 0 122 0 12 风险辨识 识别 风险辨识 识别 RiskRisk IdentificationIdentification 调查识别工程建设中潜在的风险类型 发生地点 时间及原因 并进行系统筛选 分类的过程 2 0 132 0 13 风险估计风险估计 RiskRisk EstimationEstimation 对工程风险发生的可能性以及不利后果进行估算的过程 2 0 142 0 14 风险评价风险评价 RiskRisk EvaluationEvaluation 根据制定的工程风险分级标准及接受准则 对工程风险进行危 害分析 等级评定与风险排序的过程 2 0 152 0 15 风险分析风险分析 RiskRisk AnalysisAnalysis 包括风险估计和风险评价 即风险发生的原因和机理 采用定 性或定量的方法表示风险结果的过程 2 0 162 0 16 风险评估风险评估 RiskRisk AssessmentAssessment 为预防风险及应急措施制定管理策略的过程 包括风险辨识 风险分析和风险评价 对工程中存在的各种风险及其影响程度进行 综合分析 估计 对比与排序 2 0 172 0 17 风险控制风险控制 RiskRisk ControlControl 为降低或减少风险制定的风险管理策略及应急措施的过程或程 序 包括 降低工程风险损失应采取的处置对策或抢险技术方案等 2 0 182 0 18 风险处置风险处置 RiskRisk TreatmentTreatment 风险控制的措施或方案 一般包括 风险消除 风险降低 风 险转移和风险自留四种方式 2 0 192 0 19 风险记录风险记录 RiskRisk RegisterRegister 对风险管理过程中所识别风险的正式记录 包括 风险名称 风险状态 风险控制措施及其处置效果的完整描述 风险记录是监 督记录风险管理过程的一种主要方式 2 0 202 0 20 工程本身工程本身 ProjectProject 指工程结构及相关的附属工程设施 2 0 212 0 21 第三方第三方 ThirdThird PartyParty 不参与工程建设 但受到工程活动影响的周边区域环境或社会 群体中的其他机构或人员等 2 0 222 0 22 经济损失经济损失 EconomicEconomic LossLoss 指城市轨道交通地下工程建设事故发生后造成建设项目发生的 各种直接费用的总和 包括 项目建设直接费用 事故处理与修复 所需的各种直接费用等 2 0 232 0 23 工期延误工期延误 ProjectProject DelayDelay 指城市轨道交通地下工程因某种风险事件引起工程建设工期的 延长 3 3 基本规定基本规定 3 13 1 一般规定一般规定 3 1 13 1 1 城市轨道交通地下工程建设风险可表示为风险发生可能性 P 与潜在损失 C 的组合表示 表达式为 Rf P C 3 1 23 1 2 城市轨道交通地下工程建设风险管理应明确工程风险的定义 3 1 33 1 3 城市轨道交通地下工程建设风险管理应采取合理 可行的措城市轨道交通地下工程建设风险管理应采取合理 可行的措 施避免或降低各类风险或由风险事故造成的不利影响或破坏 尤其施避免或降低各类风险或由风险事故造成的不利影响或破坏 尤其 是应注意减少人员伤亡 避免对周边环境造成的影响与破坏 是应注意减少人员伤亡 避免对周边环境造成的影响与破坏 3 1 43 1 4 城市轨道交通地下工程建设必须从规划 可研 勘察设计 城市轨道交通地下工程建设必须从规划 可研 勘察设计 施工直至竣工并交付使用全过程实施风险管理 并形成正式的管理施工直至竣工并交付使用全过程实施风险管理 并形成正式的管理 记录文件 记录文件 3 23 2 风险管理风险管理 3 2 13 2 1 城市轨道交通地下工程建设风险管理范围包括 1 工程建设相关的人员安全和健康风险 包括 个人伤害直至 死亡 2 第三方的人员安全和健康风险 3 第三方的经济损失风险 主要针对邻近既有各类建 构 筑 物等周边环境 尤其注意历史保护性建筑物 地表和地下基础设施 的施工风险 4 周围区域环境风险 包括对土地 水资源 动植物的破坏 以及对空气的污染 电磁辐射 噪声及振动等 5 工程自身可能造成经济损失以及意外损坏的风险 6 因工程工期的延长或非正常提前所需承受的风险 7 周边环境改变或第三者活动对本工程造成的风险 如邻近施 工及堆载等 3 2 23 2 2 城市轨道交通地下工程建设风险管理应遵循以下基本原则 1 分类型原则 考虑不同的城市轨道交通地下工程类型实施风 险管理 2 分目标原则 结合城市轨道交通地下工程建设风险管理目标 实施风险管理 3 分内容原则 根据城市轨道交通地下工程建设工作内容实施 风险管理 3 3 33 3 3 根据城市轨道交通地下工程建设的工作内容 风险管理划分 为 工程规划风险管理 工程可行性研究风险管理 工程勘察与设 计风险管理 工程招投标风险管理 工程施工风险管理 3 2 43 2 4 城市轨道交通地下工程建设风险管理流程包括 风险界定 风险辨识 风险估计 风险评价和风险控制 见图 3 2 4 风风险险界界定定 1 管理目标 2 划分单元 3 建立标准 风风险险辨辨识识 1 风险因素 2 风险事故 3 风险筛选 风风险险估估计计 1 风险发生频率 2 风险发生分布特征 3 风险发生损失 4 风险估计方法 风风险险评评价价 1 风险接受准则 2 风险评价 3 风险排序 4 风险决策 风风险险控控制制 1 风险处置措施和对策 2 风险预报 预警和预案系统 3 风险承担者 4 风险监测 跟踪和记录 风风险险分分析析 风风险险评评估估 风风险险管管理理 图 3 2 4 工程风险管理流程 3 2 53 2 5 城市轨道交通地下工程建设风险管理实施基本步骤包括 建 立工程风险管理大纲 制定工程风险分级标准和接受准则 划分工 程风险评估单元 实施工程风险评估与控制 3 2 63 2 6 城市轨道交通地下工程建设风险管理应由建设单位负责组织 并应明确约定工程参与各方的风险管理责任 3 2 73 2 7 城市轨道交通地下工程建设风险管理责任划分应遵循以下原 则 1 风险管理责任分配应与工程建设总体目标和项目特点相匹配 2 风险管理责任制定应充分发挥工程建设各方的技术优势 调 动其积极性 3 风险管理责任分担应坚持自愿 平等 互利与均衡 4 建设单位承担工程风险管理的决策与监管责任 其它单位承 担其建设任务与合同约定的相应责任 3 33 3 风险辨识风险辨识 3 3 13 3 1 城市轨道交通地下工程建设风险辨识主要包括风险识别和风 险筛选 3 3 23 3 2 城市轨道交通地下工程建设风险辨识过程可分为6个步骤 见图3 3 2 风险定义 确定参与者 收集相关资料 风险识别 风险筛选 编制风险辨识报告 风险定义编制风险辨识报告风险筛选风险识别收集相关资料明确参与者 图 3 3 2 工程风险辨识流程 3 3 33 3 3 城市轨道交通地下工程建设风险辨识收集的主要资料包括 1 工程周边水文地质 工程地质 自然环境及人文 社会区域 环境等资料 2 类似工程的施工经验和风险事故或相关数据资料 3 工程规划 可行性分析等相关资料 4 工程周边建 构 筑物 含地下管线 民防设施 道路等 等相关资料 5 工程邻近已有地铁及地下工程等资料 6 工程设计 施工方案或其它相关文件 7 可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息 8 已建设线路的相关风险或事故资料 9 其它相关资料 3 3 3 3 4 4 城市轨道交通地下工程建设风险辨识宜选用检查表法 复杂 轨道交通工程宜选用专家调查法 3 3 53 3 5 城市轨道交通地下工程建设城市轨道交通地下工程建设风险辨识报告应包括所有风险清风险辨识报告应包括所有风险清 单 单 3 43 4 风险分析与评估方法风险分析与评估方法 3 4 13 4 1 城市轨道交通地下工程建设风险分析方法可分为三大类 包 括 1 定性分析 2 半定性半定量分析 3 定量分析 3 4 23 4 2 城市轨道交通地下工程建设风险分析方法可考虑工程项目特 点 建设工作内容和工程风险特点来选取 3 4 33 4 3 城市轨道交通地下工程规划与可行性研究中宜采用检查表法 德尔费 Delphi 和专家调查法进行风险分析与评估 3 4 43 4 4 城市轨道交通地下工程初步设计和施工图设计中宜采用专家 调查法 层次分析法 蒙特卡罗方法 可靠性分析与数值模拟分析 等方法进行风险分析与评估 3 4 53 4 5 城市轨道交通地下工程施工宜采用检查表 专家调查法 事 件树或事故树 理论及数值计算等方法进行风险分析与评估 3 53 5 风险控制风险控制 3 5 13 5 1 城市轨道交通地下工程建设风险管理控制方案的制定应使工城市轨道交通地下工程建设风险管理控制方案的制定应使工 程建设参与各方在实施风险管理过程中目标协调一致 程建设参与各方在实施风险管理过程中目标协调一致 3 5 23 5 2 城市轨道交通地下工程建设项目规划 可行性研究到初步设 计 应采取以优选线位 站位和敷设方式以及施工方法 车辆及机 电设备系统选型为主的 规避 工程风险管理策略 3 5 33 5 3 城市轨道交通地下工程建设项目在施工图设计 施工及竣工 验收中 应采取以优化施工组织方案 强化安全防范措施为主的 降低或减少 工程风险管理策略 同时 配合以建设工程保险为 主的 转移 工程风险管理策略 3 5 43 5 4 在城市轨道交通地下工程建设风险管理中 不应将工程保险 作为一种减轻或降低风险的根本控制措施 3 5 53 5 5 城市轨道交通地下工程建设风险管理控制处理措施包括 风 险消除 风险降低 风险转移及风险自留 4 4 工程风险分级标准工程风险分级标准 4 14 1 一般规定一般规定 4 1 14 1 1 城市轨道交通地下工程建设风险等级标准包括风险发生可能 性及损失的等级标准和风险分级标准 4 1 24 1 2 城市轨道交通地下工程建设风险损失包括 人员伤亡 环境 破坏 经济损失 工期延误和社会影响 政治和治安影响等 4 1 34 1 3 本规范制定的风险分级标准为一条线路的基本 最低 参照 标准 各地可根据具体情况适当提高本地区的执行标准等级 4 24 2 风险等级标准风险等级标准 4 2 14 2 1 城市轨道交通地下工程建设风险发生可能性宜采用概率或频 率作为指标 分为五级 见表 4 2 1 表4 2 1 风险发生可能性等级标准 等级可能性数值范围 1频繁的 0 1 2可能的0 01 0 1 3偶尔的0 001 0 01 4罕见的0 0001 0 001 5不可能的 0 0001 注 当数值难以获得时 可用频率代替可能性 4 2 24 2 2 城市轨道交通地下工程建设风险发生可能性数值 宜结合具 体的评估对象 按照工程线路中的单位工程 单位时间或单位长度 来量化 4 2 34 2 3 城市轨道交通地下工程建设风险损失按照严重性程度分为五 级 见表4 2 3 表4 2 3 风险损失等级标准 等级ABCDE 严重程度灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的 4 2 44 2 4 人员伤亡是指在城市轨道交通地下工程建设中受工程活动直 接影响所发生的人员伤害甚至死亡等事故 根据人员伤亡的类别和 严重程度分级 见表4 2 4 表4 2 4 人员伤亡等级标准 等级严重程度 A人员死亡 含失踪 10 人以上 B人员死亡 含失踪 3 人至 9 人 或重伤 10 人以上 C人员死亡 含失踪 1 人至 2 人 或重伤 2 人至 9 人 D重伤 1 人 轻伤 2 人至 10 人 E轻伤 1 人 4 2 54 2 5 城市轨道交通地下工程施工对周边环境影响包括 施工导致 周边建 构 筑物 包括 建筑物 道路和管线等 发生破坏 或 引起周边环境发生污染及社会安全转移安置等 其中 由于工程施 工导致周边区域环境污染或社会安全转移安置的风险影响 应根据 其影响程度进行分级 见表4 2 5 由于城市轨道交通地下工程施 工对周围建 构 筑物的破坏或损害分级标准可参考经济损失等级 标准评估 见表4 2 6 表4 2 5 环境影响等级标准 等级严重程度 A涉及范围非常大 区域内周边生态功能严重丧失 或紧急转移安置 1000 人以上 B涉及范围很大 区域生态功能部分丧失 或需要紧急转移安置 500 至 1000 人 C涉及范围大 区域正常经济 社会活动受影响 或需紧急转移安置 100 至 500 人 D涉及范围较小 群体性影响小 或需紧急转移安置 50 至 100 人 E涉及范围很小 无群体性影响 或需紧急转移安置小于 50 人 4 2 64 2 6 城市轨道交通地下工程经济损失等级标准采用工程直接经济 损失费用总量表示 见表4 2 6 表4 2 6 经济损失等级标准 等级严重程度 人民币 A经济损失 1000 万元以上 B经济损失 500 万至 1000 万元 C经济损失 100 万至 500 万元 D经济损失 50 万至 100 万元 E经济损失 50 万元以下 4 2 74 2 7 工期延误针对不同的工程类型和建设工期 采用两种不同单 位标准表示 短期工程 建设工期两年以内 采用天表示 长期 工程 建设工期两年以上 采用月表示 见表4 2 7 非合理性 的工期提前所引起的工程损失也可参考本标准执行 对于非关键线 路可适当降低要求 表4 2 7 工期延误等级标准 关键工期延误程度等 级工期超过 2 年工期少于 2 年 A延误大于 12 个月延误大于 90 天 B延误 6 个月至 12 个月大于 60 天至 90 天 C延误 3 个月至 6 个月延误 30 天至 60 天 D延误 1 个月至 3 个月延误 10 天至 30 天 E延误少于 1 个月延误少于 10 天 4 34 3 风险分级标准风险分级标准 4 3 14 3 1 根据城市轨道交通地下工程建设风险发生的概率和损失等级 将工程风险等级分为四级 建立风险分级矩阵 简称风险矩阵 具 体见表4 3 1 表4 3 1 风险等级标准 ABCDE损失等级 可能性等级灾难性的很严重的严重的较大的可忽略的 1频繁的 级 级 级 级 级 2可能的 级 级 级 级 级 3偶尔的 级 级 级 级 级 4罕见的 级 级 级 级 级 5不可能的 级 级 级 级 级 4 3 24 3 2 城市轨道交通地下工程建设不同等级风险应采用不同的风险 控制处置措施 各等级风险的接受准则及控制对策宜参照表4 3 2 表4 3 2 风险接受准则 等级接受准则处置对策控制方案应对部门 级不可接受 必须高度重视 并采取措施规避 否则必须将风险降低至可接受的 水平 需制定控制 预警 措施 或进行方案 修正或调整等 级不愿接受 必须加强监测 采取风险处理措 施降低风险等级 且降低风险的 成本不应高于风险发生后的损失 需防范 监控措施 政府部门 及工程建 设参与各 方 级可接受 不需采取风险处理措施 但需注 意监测 加强日常管理审视 工程建设 参与各方 级可忽略无需采取风险处理措施 实施常日常管理和审视工程建设 等级接受准则处置对策控制方案应对部门 规监测 参与各方 5 5 工程规划风险管理工程规划风险管理 5 15 1 一般规定一般规定 5 1 15 1 1 城市轨道交通地下工程规划中的风险管理包括 规划方案风 险辨识与分析 重大风险源评估 5 1 25 1 2 城市轨道交通地下工程规划风险管理的目标是 针对多种规 划方案 建立工程风险识别清单 探明工程建设 包括运营阶段 中潜在的重大风险源 规避和降低由于线位 站位 敷设方式和施 工方法等规划方案可能引起的风险 5 1 35 1 3 城市轨道交通地下工程规划风险控制对策应以城市轨道交通地下工程规划风险控制对策应以 规避规避 为主 为主 5 25 2 工程风险管理工程风险管理 5 2 15 2 1 城市轨道交通地下工程规划风险管理内容 主要包括 1 规划方案与城市轨道交通网络协调性风险分析 2 线位 站位 线路选择与工程选址风险分析 3 重大不良地质条件与周边区域环境条件风险分析 4 重大风险源分析 5 工程投融资可行性风险分析 6 不同工程规划方案风险综合评价与控制措施建议 5 2 25 2 2 城市轨道交通地下工程规划风险因素主要有 线位和站位选 择与敷设方式不当 水文与工程地质及周边环境不确定 技术方案 综合对比风险及重大风险源等 5 2 35 2 3 城市轨道交通地下工程规划须从城市总体规划考虑 统筹安城市轨道交通地下工程规划须从城市总体规划考虑 统筹安 排轨道交通与城市规划其它各项内容相互关系 应充分估计工程实排轨道交通与城市规划其它各项内容相互关系 应充分估计工程实 施先后顺序及投入运营中可能引起的风险 施先后顺序及投入运营中可能引起的风险 5 35 3 重大风险源重大风险源 5 3 15 3 1 城市轨道交通地下工程规划中须重点注意可能引起不可接受 的风险因素或事故 重大风险源 其中 重大风险源主要包括 1 邻近或穿越既有轨道线路 含铁路 的工程 2 邻近或穿越既有建 构 筑物 包括建筑物 道路 重要市 政管线 水利设施等 的工程 3 邻近或穿越有重要保护性的建 构 筑物 古文物或地下障 碍物等工程 4 穿越或跨江河湖海的工程 5 深大明挖 浅大暗挖工程 6 自然灾害风险 包括 暴雨 飓风 洪水 泥石流 地震等 7 影响结构和施工安全的特殊不良地质条件 有害气体 大范 围污染区和地下文物古迹等 如 断裂 采空区 地裂缝 岩溶土 洞 地面突陷区等 8 需特殊设计或采用新技术 新工艺 新材料或新设备及系统 的工程 9 规划线路的功能定位 5 3 25 3 2 若规划方案中包含上述重大风险源 须慎重选择规划方案 针对重大风险源 宜采用修改线路方案 重新拟定建设方案等措施 进行风险控制 5 45 4 风险评估报告编制风险评估报告编制 5 4 15 4 1 城市轨道交通地下工程规划风险管理须编制风险评估报告 5 4 25 4 2 工程规划风险评估报告应建立风险清单 给出不同规划方案 风险等级及综合对比分析 建议规避风险的主要措施 5 4 35 4 3 工程规划风险评估报告须经过专家评审通过验收后 方可作 为风险管理参考依据 6 6 可行性研究风险管理可行性研究风险管理 6 16 1 一般规定一般规定 6 1 16 1 1 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理包括 工程可行 性方案风险评估 施工方法适用性风险分析 车辆及机电设备系统 推荐配置风险分析等 6 1 26 1 2 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理目标是 评估工 程规模 建设方案及施工方法的可行性风险 优化可行性方案 为 工程设计 设备选型 施工准备和保险做好前期准备 6 1 36 1 3 城市轨道交通地下工程可行性研究风险控制对策应以城市轨道交通地下工程可行性研究风险控制对策应以 减少减少 或降低或降低 原则为主 原则为主 6 26 2 工程风险管理工程风险管理 6 2 16 2 1 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理内容 主要包括 1 对重要 特殊的工程结构设计和施工方案进行风险分析 2 对车辆及机电设备系统选型 配置进行风险分析 3 工程可行性方案风险综合比选 确定推荐方案 制定风险处 置对策 6 2 26 2 2 城市轨道交通地下工程可行性研究主要风险源包括 1 自然灾害风险 包括 暴雨 飓风 洪水 泥石流 地震等 2 区域特殊不良工程地质与水文地质条件 3 城市轨道交通地下工程施工方法选择与施工工期拟定 4 工程施工对周边环境影响 包括第三方损失及周边区域环境 影响 5 施工场地动拆迁及道路翻交等引起的各类工期 投资及社会 影响风险 6 工程施工环境保护 包括 污染 粉尘 噪音 振动或地下 水流失等 7 重大关键性节点工程风险 8 可能危及健康或影响工程耐久性的各种危险物质 包括地下 水 气体 化学品及其它污染物 爆炸物等 9 线路建设规模 客流预测及车辆 机电设备及系统选型与配 置对线路的服务水平 工程投资的影响风险 10 城市轨道交通地下工程运营风险及其对周边区域环境影响风 险 6 36 3 工程风险分析与控制工程风险分析与控制 6 3 16 3 1 城市轨道交通地下工程可行性研究应合理安排新建地下工程 与近 远期实施地下工程的关系 对于地质条件差 后期施工影响 大的工程 宜在本期工程建设阶段为后期工程施工预留条件 避免 相互交叉影响风险 6 3 26 3 2 城市轨道交通地下工程可行性研究应结合地下工程的规模 施工方法及机电系统配置 合理安排建设工期 防止因工程建设工 期紧等引起的风险 6 3 36 3 3 城市轨道交通地下工程应结合对沿线开展的环境和地下管线 调查 分析新建地下工程实施可能遇到的障碍物或不良地质条件 提出风险控制方案 6 3 46 3 4 城市轨道交通地下工程可行性研究风险分析的重点是 工程 建设规模 技术经济指标的合理性与环保性风险 施工方法选择不 当风险 技术方案的不确定性与变更风险等 6 3 56 3 5 城市轨道交通地下工程施工方法应与地质条件相适应 并尽 可能采用工艺成熟 安全稳妥 实施难度小 风险可接受的技术方 案 6 3 66 3 6 城市轨道交通地下工程可行性研究宜通过采用优化可行性方 案 调整施工方案与机电系统配置等防范措施进行风险控制 6 46 4 风险评估报告编制风险评估报告编制 6 4 16 4 1 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理应编制风险评估 报告 6 4 26 4 2 可行性研究风险评估报告应提交可行性方案的综合比选分析 推荐优化的风险可接受方案 建议风险控制主要措施 6 4 36 4 3 可行性研究风险评估报告须经过专家评审通过验收后 方可 作为风险管理参考依据 7 7 招标与投标风险管理招标与投标风险管理 7 17 1 一般规定一般规定 7 1 17 1 1 城市轨道交通地下工程招标与投标风险管理应结合建设具体 工作开展 招投标活动须遵循公开 公正 公平竞争的原则 择优 选择承包单位 7 1 27 1 2 工程招标单位与承包单位应依法订立书面合同 招投标文件工程招标单位与承包单位应依法订立书面合同 招投标文件 中须约定双方风险管理的权利 责任和义务 中须约定双方风险管理的权利 责任和义务 7 1 37 1 3 工程施工招投标阶段风险管理主要包括 招标单位风险管理 投标单位风险管理和承包单位风险管理 7 27 2 招标单位风险管理招标单位风险管理 7 2 17 2 1 城市轨道交通地下工程须依法实行公开招标发包 对不适于 招标发包的可直接发包 7 2 27 2 2 城市轨道交通地下工程实行公开招标的发包单位应依照法定 程序和方式 发布招标公告 招标文件须提供招标工程的主要风险 管理要求 7 2 37 2 3 宜对城市轨道交通地下工程实行总承包 禁止将工程肢解发 包 7 2 47 2 4 城市轨道交通地下工程宜采用全额融资或部分融资等发包形 式 任何发包形式均须满足城市轨道交通工程建设主要风险控制要 求 确保安全施工所需费用 7 2 57 2 5 建设单位在编制城市轨道交通地下工程概算时 应当明确城 市轨道交通工程建设安全作业环境及安全施工措施所需费用 宜单 独列出工程风险管理费用 7 2 67 2 6 城市轨道交通地下工程建设各阶段的发包均须明确风险管理 的要求 并在招标文件和合同中予以确认 7 2 77 2 7 任何政府及所属部门不得滥用行政权利 指定发包单位将招任何政府及所属部门不得滥用行政权利 指定发包单位将招 标发包的城市轨道交通工程给指定的承包单位 标发包的城市轨道交通工程给指定的承包单位 7 2 87 2 8 招标单位招标文件风险管理要点包括 1 在招标文件中 应包含工程施工技术及其它方面的风险管理 需求 确定工程建设各方应承担的工程风险管理责任等 2 招标文件应明确说明对投标单位的风险管理实施要求 包括 工程风险管理的相关机构设置与人员配备及资历要求 3 工程风险分级标准和原则 工程重难点 主要的风险 4 投标单位针对工程重难点等风险的深入辨识与分析要求 5 投标单位在类似工程中进行风险管理的相关信息及其成果要 求 6 科学规范的评标方法 7 合同价格的调整原则 调整范围和方法 8 与风险管理有关的工程技术标准和规范 9 招标单位要求投标单位提供可靠的经济担保 包括投标担保 金 预付款保函 履约保函等 7 37 3 投标单位风险管理投标单位风险管理 7 3 17 3 1 城市轨道交通地下工程建设投标单位须具备下列主要条件 1 有符合国家规定的注册资本 2 有与其从事城市轨道交通地下工程建设活动相适应的具有法 定执业资格的专业技术人员 3 有从事相关城市轨道交通地下工程建设活动所应有的技术装 备 4 法律 行政法规规定的其他条件 5 发包单位对投标单位的其他要求 7 3 27 3 2 发包单位有权对投标单位的资格进行审查 资格合格后方可 作为投标单位参与投标 7 3 37 3 3 严禁发包单位无非正当理由限制投标单位参与工程投标 严禁发包单位无非正当理由限制投标单位参与工程投标 7 3 47 3 4 投标单位投标文件中的风险管理方案和措施应符合招标文件 要求 投标单位投标文件风险管理要点包括 1 风险管理的制度体系与人员组织 2 可考虑和预测到的各种风险 3 对工程施工方案的风险评估 风险等级划分和风险控制措施 等说明 4 风险管理实施进度安排计划 5 与建设单位的风险管理体系及风险管理小组的协调 6 与其它单位风险管理方面的协调与交流 7 对分包商活动的工程风险管理要求 8 重大风险 级以上风险 处置方案及应急预案 7 47 4 承包单位风险管理承包单位风险管理 7 4 17 4 1 城市轨道交通地下工程建设的承包单位应持有依法取得的资 质证书 并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程 1 禁止承包单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以任何 形式用其它单位的名义承揽城市轨道交通地下工程 2 禁止承包单位以任何形式合作其他单位或个人使用本单位的资 质证书 营业执照 以本单位的名义承揽城市轨道交通地下工程 7 4 27 4 2 禁止承包单位将承包的城市轨道交通地下工程转包给他人 禁止承包单位将承包的城市轨道交通地下工程转包给他人 禁止承包单位将其承包的城市轨道交通地下工程肢解以后以分包的禁止承包单位将其承包的城市轨道交通地下工程肢解以后以分包的 名义分别转包给他人 名义分别转包给他人 7 4 37 4 3 城市轨道交通地下工程建设总承包单位可将承包工程中的部 分工程发包给具有资质条件的分包单位 且须经建设单位认可 除 总承包合同中约定的分包外 7 4 47 4 4 城市轨道交通地下工程各建设阶段的承包单位均须按合同约 定在承揽业务范围内有明确的风险管理策略 评估报告或风险管理 实施方案 7 4 57 4 5 承包单位须充分认识并理解城市轨道交通地下工程建设安全 作业环境的复杂性和艰巨性 宜单独列出工程风险管理费用 须做 到安全施工措施费专款专用 7 4 67 4 6 招标单位与承包单位之间合同签订风险管理要点包括 1 合同条款的完整性分析 2 以合同为依据 对新辨识的重大风险须明确是否需要进行二 次风险评估 3 工程投资费用及时到位风险 4 工程工期提前或延误风险 5 重要设备 如盾构机 的采购与供货风险 6 工程材料 工程构配件和设备的任何供应方式均须满足工程 风险管理要求 7 对于未辨识的风险 合同中应明确与之相关的风险管理责任 具体实施或执行方案可通过双方商定 在合同条款中补充说明 7 4 77 4 7 城市轨道交通地下工程建设风险管理 总承包单位按照总承 包合同的约定对建设单位负责 分包单位按照分包合同中的约定对 总承包单位负责 总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承 担连带责任 8 8 勘察与设计风险管理勘察与设计风险管理 8 18 1 一般规定一般规定 8 1 18 1 1 城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理包括 工程勘察 风险管理 总体设计风险管理 初步设计风险管理和施工图设计风 险管理 8 1 28 1 2 城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理目标是 控制勘 察与设计过程中的各类风险 提供可靠的勘察数据与设计文件 制 定专项风险控制措施 将工程风险降低到可接受水平 8 1 38 1 3 城市轨道交通地下工程勘察与设计风险控制应遵循合理 可 行的原则 8 28 2 工程勘察风险管理工程勘察风险管理 8 2 18 2 1 城市轨道交通地下工程勘察风险管理内容 主要包括 1 收集工程方案相关资料 审查工程勘察与环境调查技术管理 文件及报告 2 工程勘察方案风险分析 对勘察孔位与数量 钻探与原位测 试技术 室内土工试验方法等进行风险分析 3 工程勘察报告风险分析 尤其是对地下障碍物 构筑物及地 下管线的调查 4 重大不良水文及工程地质或环境影响风险分析 8 2 28 2 2 城市轨道交通地下工程勘察须满足工程建设要求 应准确地城市轨道交通地下工程勘察须满足工程建设要求 应准确地 反映地质条件 探明不良地质和灾害地质 提出资料完整 评价正反映地质条件 探明不良地质和灾害地质 提出资料完整 评价正 确的勘察报告 确的勘察报告 8 2 38 2 3 因现场场地条件或现有技术手段的限制 存在无法探明工程 地质或水文地质 则应指出因地质勘察不明而可能导致设计方案中 存在的风险 避免工程勘察施工或环境调查过程中发生的操作不当 风险 8 2 48 2 4 城市轨道交通地下工程勘察风险管理中 宜采用的风险控制 措施包括 1 审查勘察报告 检查试验方法与数据 抽查钻孔芯样 2 调整钻孔间距 增加钻孔数量 3 采取多种勘察手段 将地质钻探与物探相结合或对照参考 4 充分利用现场及室内测试等勘察技术人员的工程实践经验 5 工程地质勘察孔位应在线路附近 线路调整后应及时补充地 质钻孔 6 充分利用邻近已建建 构 筑物的工程勘察成果 8 38 3 总体设计风险管理总体设计风险管理 8 3 18 3 1 城市轨道交通地下工程总体设计风险管理内容 主要包括 1 应结合地下工程水文地质与工程地质条件 考虑工程施工方 法 将辨识的工程风险进行分级 2 明确地下工程自身风险影响因素 确定工程设计风险主要类 型 3 分析地下工程环境风险影响因素 划分环境设施影响分区 4 制定总体设计风险等级及控制措施 5 针对重大风险 级以上风险 须制定总体设计专项控制措 施 8 3 28 3 2 工程总体设计工作开展前 应注意开展工程建设用地地质灾 害危险性评估 地震安全性评价与环境影响评价 并以前期完成的 风险管理成果作为总体设计工作依据 8 3 38 3 3 工程总体设计风险管理除应考虑工程建设期间的风险因素外 工程总体设计风险管理除应考虑工程建设期间的风险因素外 还应考虑工程建成投入使用后可能面临的其他各种风险 还应考虑工程建成投入使用后可能面临的其他各种风险 8 48 4 初步设计风险管理初步设计风险管理 8 4 18 4 1 城市轨道交通地下工程初步设计风险管理内容 主要包括 1 分析和识别地下工程的自身风险和环境风险 提出具体的工 程实施方案和风险控制措施 2 对全线地下工程风险进行分级 说明工程自身及环境影响风 险控制指标 3 针对工程初步设计中潜在的重大风险 制定初步设计专项风 险控制方案 4 建立设计变更风险管理方法 确定初步设计风险的第三方审 查制度 8 4 28 4 2 初步设计风险管理的主要目标是 将风险降低到可接受水平 以下 确保在工程施工期与设计寿命内 无论出于任何合理可预见 的意外因素 都应避免结构本身受损和对第三者造成损害 并对事 故发生频率极低但损失严重的重大风险 可能对工程或第三者造成 影响的风险 都必须提出相应的规避措施 8 4 38 4 3 初步设计中的主要风险因素包括 自然灾害 水文及工程地 质条件与土体物理力学参数取值 结构设计计算模型选取等方面存 在的不当或失误 车辆及机电设备系统风险等 8 4 48 4 4 初步设计风险评估宜根据风险因素与风险事件关系 采用量 化的风险分析方法 建立层状或树状结构风险评估列表 8 4 58 4 5 初步设计阶段风险分析应采用计算分析与工程类比分析等量 化方法 并对重大风险源进行专项初步设计 8 4 68 4 6 城市轨道交通地下工程初步设计应减少施工中和建成后对周城市轨道交通地下工程初步设计应减少施工中和建成后对周 边环境影响的风险 因城市规划引起周边环境对地下结构的影响风边环境影响的风险 因城市规划引起周边环境对地下结构的影响风 险应予以评估 险应予以评估 8 4 78 4 7 初步设计风险管理中 宜采用的风险控制措施包括 1 补充地质勘探 开展地质灾害评估 2 对重大风险源实施专项风险管理 制定重大风险源风险控制 指导文件 3 建立风险分级审查管理制度 对设计中潜在的重大风险可采 用设计变更 方案调整等技术措施进行风险控制 4 宜请有经验的第三方设计咨询单位参与初步设计风险管理 8 58 5 施工图设计风险管理施工图设计风险管理 8 5 18 5 1 城市轨道交通地下工程施工图设计风险管理内容 主要包括 1 工程施工风险源的识别 分级与风险评估 2 核准初步设计风险分级 提出工程环境影响风险控制指标 3 重大风险源的专项分析 建议风险控制措施 8 5 28 5 2 施工图设计风险管理的主要目标是 考虑到施工误差 结构 变形和位移 系统运营工程需求等风险因素 确保地下工程设计满 足结构安全 施工工艺及使用功能要求 建立风险监控标准 提供 风险控制及应急处置方案 8 5 38 5 3 施工图设计风险管理应以工程初步设计风险管理成果为基础 针对建设过程的关键工序或难点进行专项研究 尤其需注意采用新 型车辆 新技术 新材料 新工艺 新设备系统及复杂难点区域的 单项工程设计 8 5 48 5 4 施工图设计风险管理应严格执行工程建设强制性标准 确保 设计质量 在地形 地质条件复杂 可能发生滑坡 坍塌的工程中 要在设计方案中做出专门的风险控制措施 8 5 58 5 5 施工图设计风险管理中应充分重视信息化施工在地下工程实 施过程中的作用 及时掌握数据和反馈信息 8 5 68 5 6 城市轨道交通地下工程施工图设计风险管理应采用量化风险 评估方法 对施工图设计中的重大风险或事故进行专项风险分析 8 5 78 5 7 城市轨道交通地下工程施工图设计风险管理中 宜采用的风 险控制措施包括 1 实施风险分级审查制度 对潜在的不可接受风险可采用设计 变更 调整施工图方案或施工工序等措施进行风