重庆省2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试题.doc

重庆省2017年上半年期货从业资格法律法规考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A无权代理 B职务代理 C越权代理 D表见代理 2、套期保值的基本原理是_。 A建立风险预防机制 B建立对冲组合 C转移风险 D保留潜在的收益的情况下降低损失的风险3、沪深300股指期货合约的交易代码是_。 ACU BAL CFU DIF 4、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。 A中国证监会 B公司住所地中国证监会派出机构 C财政部 D地方财政局5、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。 A不承担责任 B承担次要赔偿责任 C承担主要赔偿责任，最高不超过80% D全部承担赔偿责任 6、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A期货交易各方 B中国期货业协会 C中国证监会 D所在期货经营机构 7、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。 A10 B15 C30 D60 8、管理和使用的具体办法由（）制定。 A国务院期货监督管理机构 B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是_。 A1606，1646 B1600，1640 C1616，1656 D1620，1660 10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A予以批准 B不予批准 C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准，但应当限制其结算业务范围11、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 12、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（） A暂停从业人员资格6个月至12个月 B撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D公开通报批评 13、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A心理分析 B技术分析 C基本分析 D价值分析14、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。 A19480元 B19490元 C19500元 D19510元 15、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 16、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。 A非结算会员名单及其变化情况 B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 17、手续费等费用) A2010元/吨 B2015元/吨 C2020元/吨 D2025元/吨 18、中国期货业协会是（）。 A事业单位 B企业法人 C社会团体法人 D从事期货经营的机构 19、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。 A公开、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正 20、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失_。 A45.5美元/盎司 B54.5美元/盎司 C50美元/盎司 D4.5美元/盎司 21、期货市场的基本功能之一是_。 A消灭风险 B规避风险 C减少风险 D套期保值22、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。 A净资产不低于人民币100万元 B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C不存在不良诚信记录 D具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录23、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A15% B20% C30% D50%24、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A10万元 B14万元 C15万元 D12万元25、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。 A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。 A成交量 B成交价 C持仓量 D最高价与最低价、开盘价与收盘价 2、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。 A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌3、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A公司停业 B变更业务范围 C参股境外期货类经营机构 D控股股东发生变化 4、股票指数期货交易的特点有_。 A以现金交收和结算 B以小博大 C套期保值 D投机5、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。 A会员当日平仓盈亏表 B会员当日成交合约表 C会员当日持仓表 D会员资金结算表 6、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A散布虚假信息 B买入或者卖出该证券 C从事与该内幕信息有关的期货交易 D泄露该信息 7、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求_等措施，以警示和化解风险。 A会员报告情况 B客户报告情况 C谈话提醒 D发布风险提示函 8、下列关于成交量的说法，正确的是_。 A成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数 B每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数 C在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算 D成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高 9、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。 A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B参加会员大会 C使用期货交易所提供的交易设施 D按规定转让会员资格 10、期货市场风险管理的必要性主要包括_。 A期货市场充分发挥功能的前提和基础 B减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D保护投资者利益免受损失的需求11、下列对系统风险的描述正确的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合策略加以控制 D是根据风险发生的普通程度划分的 12、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是_。 A波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行 C每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律 13、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。 A履行职责应当保持充分的独立性 B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项14、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。 A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 15、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。 A以自身利益为首要出发点 B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C必须保证所在机构的利益不会受到损害 D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 16、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。 A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。 A甲 B乙 C丙 D丁 17、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。 A掌握限制损失和滚动利润 B金字塔式买入卖出 C灵活运用止损指令 D制订交易的计划 18、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。 A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的 19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。 A在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B请求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领 20、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。 A期货交易所 B套期保值者 C期货公司 D投机者 21、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A信贷