中国对外贸易 杨根 国贸Q0841.doc

由中美新能源领域摩擦问题引发的思考作者 国际贸易学院 国贸Q0841 杨根摘 要：近年来，随着“可持续发展观”的深入人心，新能源的发展也受到各国政府的重视。中国的新能源产业也因受到政府的高度重视和政策倾斜，发展迅速。然而，美国在新能源领域的发展却相对缓慢，所以进来美国又利用其熟悉的“国际贸易规则”对中国可替代和可再生能源领域的补贴政策与实践做法发起了301调查。如何应对美国这一举措，将是我们关注的重点。关键词：新能源 反补贴 301条款 贸易保护一、 中美当前新能源产业发展的状况及政策。1 中国新能源产业的发展状况。目前，中国新能源产业发展政策不断出台，引导新能源产业迅速发展。利用比较广泛的新能源包括太阳能、风能和生物质能。第一， 相关产业政策不断出台。在十一五期间，国家制定了许多法律法规出台了相关政策。2006 年1月1日生效的中华人民共和国新能源法为我国新能源的利用和发展提供了法律保证，与之配套的中华人民共和国新能源法实施细则明确了上网电价和分摊机制等关键环节。2007年8月颁布实施的中国可再生能源发展中长期规划，计划在2010年将新能源在一次能源消耗中的比例增加到10%，2020 年达到15 %，2050年达到30 %，其总共投资需要大约为2 万亿人民币。政府制定的政策具有短长期结合的特点，为产业的良性发展提供了政策保障。例如，国家通过科技攻关计划、863 计划、973 计划和产业化计划，共安排10 多亿元资金，支持光伏发电、并网风电、太阳能热水器、氢能和燃料电池等领域先进技术的研发和产业化。第二，产业规模不断扩大，发展速度加快。中国太阳能热水器利用居世界首位，热水器保有量一直以来都占据世界总保有量的一半以上。2007 年，中国太阳能热水器总保有量突破1 亿m2，占世界总保有量63 %以上。目前，中国太阳能热水器目前已基本形成从产品的开发设计、真空集热管等部件生产、整机制造、工程设计安装到营销服务的产业链和产业发展的布局。风力发电是中国发展最快的发电技术。2009年中国（不含台湾省）新增风电装机10129台，容量13803.2MW，年同比增长124%；累计风电装机21581台，容量25805.3MW，年同比增长114%。台湾省当年新增风电装机37台，容量77.9MW；累计风电装机227台，容量436.05MW。为适应节能减排要求， 混合动力车、纯电动汽车、燃料电车等新能源汽车已成为汽车业的重要发展方向。2 美国新能源产业的发展状况。近年美国风电发展很快，2009年发电量增加154亿千瓦时，增速达到27.8%，风电总发电量达到707.6亿千瓦时，风电发电量占可再生能源发电量的比例由2005年的5%增长到2009年的17.1%。当年衣阿华州和得克萨斯州风电新增发电量均超过30亿千瓦时。美国能源信息署统计，2009年美国可再生能源发电出力增加937.6万千瓦，总容量达到12580万千瓦。风电增速很快，2009年新增容量中，风电占95%，生物质发电、地热、太阳能等增幅较小。可见，美国新能源产业的发展，主要是以风力发电为主，而且风力发电的发展速度也远快于其他行业。在政策方面：2005年8月，布什总统签署了2005国家能源政策法。2007年国会又通过美国能源独立及安全法，规定到2025年时清洁能源技术和能源效率技术的投资规模将达到1900亿美元，其中900亿美元投入到能源效率和可再生能源领域，600亿美元用于碳捕捉和封存技术，200亿美元用于电动汽车和其他先进技术的机动车，再划拨200亿美元用于基础性的科学研发。奥巴马政府上台后迅速促成了2009年恢复与再投资法的通过，规定将划拨约500亿美元用来开发绿色能源和提高能效。二、 中美在新能源领域摩擦的因果分析。1 美国采取301调查的直接原因。第一，美国在1988年综合贸易与竞争法的第1301-1310节中，在一般301条款外增加了“超级301条款”和“特别301条款”，分别针对限制美国产品和劳务进入其市场的国家，以及那些对知识产权没有提供充分有效保护的国家。美国政府在中期选举时，为了获得钢铁工人联合会的支持，便将其宣称的“中国政府给予新能源企业高额补贴以提高其产品的价格优势，影响美国就业。”的言论付诸于启动301调查。第二，近年来美国政府虽然在各个方面对新能源领域进行了政策扶持，但成效不明显。过去两年美国对太阳能需求增长了41，在中国出口至美国的太阳能电池板翻番的情况下，美国本土产量只增加7，四家美国主要生产商损失了580个就业岗位。因而，在美国急切恢复经济的时候，就再次幻想启动贸易保护主义来降低国内的失业率。2 中美在发展新能源产业时的政策对比。从补贴的力度和采取的方式来看，中国对新能源产业的支持是在合理的范围之内，且支持新能源行业的发展也并不是通过直接补贴的形式。同时，我国对风能、太阳能的补贴都只在发电环节，生产制造实际上没有。（根据WTO的规定，“竞争前的开发活动”，即基础研究转化为产品阶段，的补贴是不可诉性补贴，所以美国的调查和申诉都是不合理的。）对新能源产业进行补贴，美国也不例外。美国采取了包括财政用现金支付等一系列措施支持补贴美国的新能源企业。例如，美国计划通过复苏再投资法案，补贴给可再生能源产业252亿美元； 2010年1月至9月，美国已经通过现金支付的方式给美国的新能源企业提供了46亿美元的补贴，其中30亿美元补贴给了美国的风电企业；从2005年至今，美国对智能电网的补贴资金已达到250亿美元以上。而我们知道根据WTO规则，美国政府提供的直接补贴是违反补贴与反补贴措施协议的规定的。同时，从世界范围来看，世界各国政府在发展新能源时都给予了国内产业相关的补贴。例如，日本给予每辆新能源车的补贴约77万日元；欧盟每年对生物燃料生产的补贴额高达40亿欧元；印度政府专项拨款100亿卢比来补贴太阳能等等。结合以上的分析，美国此次的调查是没有依据的，也不会得到国际社会和有关组织的支持。三、 对中国在发展新能源道路上的建议。近年来，中国在发展新能源的道路上突飞猛进，被誉为新能源发展最快、投资最多的国家之一。中国已经是世界最大的风力涡轮发电机生产国、最大的清洁能源市场、最大的太阳能电池板生产国，是世界上核电在建规模最大的国家。中国在新能源产业领域取得了不俗成绩，不可能不引起一部分美国人的嫉妒和敌意，并且设置各种障碍以保护自身发展。 那么我们该如何应对呢？1 政府的政策。第一，政府应坚持完善产业政策，做到新能源产业的可持续健康发展。面对国际国内新能源发展热潮，政府在顺应世界潮流的同时，也应做好产业发展的引导工作，避免类似于以前的产业低水平重复建设的发展怪圈。第二，政府还应加大对于产品研发、技术开发等基础性研究的支持，以弥补企业难以支撑的前期研发费用。从而，在为企业提供帮助的同时，也有利于提升我国新能源领域技术的国际水平。第三，政府应完善产业链。目前市场对于新能源的需求有限，要想使新能源持续发展，就必须获得足够的市场需求的拉动。因而，政府应制定更为科学详细的战略规划，维持新能源产业的稳定健康发展。第四，对于新能源与传统能源地位的认识。目前，新能源的发展较为迅速，但是其规模还远小传统能源。政府在推进新能源发展产业化、规模化的同时，还应正确处理二者关系，明确其在国民经济中的地位，从而实现产业结构的优化升级。2 企业自身的努力。第一，企业应提升自身防范风险的能力。在经济全球化的今天，企业面对国际性挑战也成为必然。所以，新能源企业也应提高自身相关的能力，如熟悉掌握WTO规则和国际惯例来规避企业走向国际舞台的风险。同时，中国企业还需要采取更为灵活的方式，力争参与公平合理的国际竞争。第二，企业应有充分的竞争意识。虽然我国政府对于新能源领域的扶持力度很大，但是企业要想获得真正的成功必须有足够的独立性，在获得政策扶持的同时，努力的提高自身的核心竞争力，加强产品研发，加强管理，形成规模效应。从而不