辽宁省证券从业资格证《证券市场》企业金试题.docx

辽宁省证券从业资格证证券市场：企业金试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是_。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 2、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是_。A确定对单一客户和单一证券的授信额度B制定融资融券合同的标准文本C客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D确定对具体客户的授信额度3、以下选项，不属于圆弧形态特征的是_。A形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现B形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹C形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信D在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量 4、B股托管银行最迟须在T+3日_之前向中国结算公司发送结算交收指令。A9:00B11:00C13:00D15:005、根据相关规定，证券营业部不可以_。A境内外迁址B同城迁址C跨省迁址D同省迁址 6、发行人编制合并财务报表的，应（）。A披露合并财务报表B同时披露合并财务报表和母公司财务报表C子公司财务报表D母公司财务报表 7、_是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A合法性原则B审慎性原则C及时性原则D完整性原则 8、道一琼斯分类法把大多数股票分为_A三类B五类C六类D十类 9、以下属于原生金融工具的是_。A期货B远期C股票D期权 10、Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为_。A10.62元、8.70元B10.14元、9.18元C10.62元、9.18元D10.14元、8.70元11、某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为。A8000万元B25000万元C15000万元D10000万元 12、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为_份。A9611B9611.9C9611.92D9612 13、关于荷兰式招标，下列说法错误的是_。A标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差B标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销C标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格D标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销14、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 15、股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的_。A6%B8%C5%D10% 16、获得证券执业资格_年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A1B2C3D4 17、上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是_。A沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变B沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变C沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变D沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变 18、目前，我国可转换债券的债转股是通过_来进行的。A登记结算公司B证券交易所C所委托的证券公司D发行该债券的上市公司 19、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到_。A国务院规定的利率水平B同期银行存款利率水平C根据不同的情况规定不同的利率水平D同期国库券的利率水平 20、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。A委托买卖B委托代理C证券托管D证券存管 21、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。A降低B上升C无规律D不变 22、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A发行公告B招股说明书C招股说明书摘要D招股意向书23、证券公司营销人员风险主要是_。A促销风险B道德风险C合规风险D营销责任风险 24、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长25、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是_。A增长型行业B周期型行业C防守型行业D成长型行业二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、公司分配当年税后利润，应当提取利润的_列入公司法定公积金。A10%B5%C20%D15% 2、基金管理公司的督察长由_聘任。A总经理B董事会C独立董事D基金份额持有人大会3、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。A投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 4、_不属于在我国强调公开原则的具体内容。A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B股份公司的所有事项必须及时向社会公布C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布5、如果_，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。A在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止来满3年D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录 6、根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过_。A1万张B5万张C10万张D100万张 7、下列_不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A选择交易对手的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性 8、根据2004年7月1 H实施的证券投资基金运作管理办法，我国的基金类别划分为_。A股票基金B货币市场基金C债券基金D混合基金 9、设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率，P2表示基金经理正确地预测到熊市的概率，成功概率的计算公式为：_。A成功概率=P1+P2B成功概率=1-P1-P2C成功概率=P1P2D成功概率=P1+P2-1 10、在我国的权证交易中，禁止的事项有_。A禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格B内幕信息的知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益C标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证D权证发行人不得买卖自己发行的权证11、证券经纪业务的特点不包括_。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D业务价格的变动性 12、（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A证券公司内部控制B证券公司的治理机构C证券公司外部控制D证券公司的董事制度 13、通常由_直接为投资者开立资金结算账户。A证券登记结算公司B证券公司C证券交易所D证券业协会14、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列_证券。A符合交易所规定的股票B证券投资基金C债券D其他证券 15、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的_。A5%B8%C10%D15% 16、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是_。A反映的经济关系不同B投资主体不同C所筹集资金的投向不同D风险水平不同 17、目前，我国国债包括（）。A记账式国债B凭证式国债C可转换债券D储蓄国债 18、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。A证券公司短期融资券B证券公司发行的可转换债券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券 19、按照证券投资基金法规定，基金管理人的职责包括_。A办理基金备案手续B编制中期和年度基金报告C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D召集基金份额持有人大会 20、ETF一般采用_的投资策略。A完全主动式B完全被动式C被动式和主动式相结合D被动式和主动式相交替 21、_负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。A中央结算公司B中国人民银行C银行业监督协会D同业中心 22、在证券公司自营业务中，_是自营业务投资运作的最高管理机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会23、ETF的特点包括（）。A被动操