供应商评估现场提供证据指南.doc

此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除供应商评估现场提供证据指南（地调UPS系统、县调UPS系统、变电站380V低压配电屏） 为了让供应商对评估工作有进一步的认识和理解，更好地配合现场评估，以提高评估的有效性，特制定此指南。供应商可根据此指南做好评估前相关的准备。本指南非强制性文件，仅供参考。现场评估审核时以供应商评估标准指标为准。一、针对供应商评估标准指标应提供的证据：附件：供应商评估实施指南1企业基本情况指标序号考察项目分级依据审核方法1.1公司注册等级（营业执照的注册等级及名称）国家级或省级注册的企业提供企业营业执照。地市级注册的企业县区级注册的企业1.2工商注册资金（营业执照记录）注册资金超过报名条件50% 及以上的。提供企业营业执照、增资报告等。仅满足报名条件的。1.3工厂建筑面积合理性，综合考虑公司占地面积、厂房性质工厂建筑布局合理，厂房面积满足被评估产品的生产产能及质量要求提供企业的建筑平面图。建筑面积不能满足被评估产品的生产产能或质量要求1.4银行资信（综合考虑公司银行资信等级和信贷方面的信誉）有国家级或省级分行的银行资信AAA级证明或其它等同权威机构颁发资信证明的提供企业资信证明。有省级分行的银行资信A级或AA级证明没有提供以上2种相关资信证明的1.5近三年的纳税额与销售额及生产经营状况相匹配性纳税额与销售额及生产经营状况相匹配的提供企业近三年度的审计报告或经审计的财务报表。纳税额与销售额及生产经营状况不匹配的1.6主要客户主要客户综合实力强的提供企业供货合同。主要客户综合实力一般的1.7资金流动率，资产负债率，（根据财务指标的要求列明资金流动率和资产负债率的具体数值）资金流动率和资产负债率在合理限值内的提供审计报告或经审计的财务报表。资金流动率和资产负债率在合理限值以外的1.8产品是否属企业现有主导产品属主导产品提供企业审计报告或经审计的财务报表。非主导产品2企业技术能力指标序号考察项目分级依据审核方法2.1专业技术人员配置员工研发、工程技术人员和质量检测人员满足技术质量控制要求，总数占企业总人数的比例高。提供专业技术人员资质，包括：学历证明、职称证书、资质证书、企业技术职称聘书、质检人员资质证书培训证书及培训记录等。员工研发、工程技术人员和质量检测人员满足技术质量控制要求，总数占企业总人数的比例较高。员工研发、工程技术人员和质量检测人员满足技术质量控制要求，总数占企业总人数的比例低。2.2技术研发、升级能力及资金投入比例企业自主研发能力强,设置专门研发机构和配备研发人员，使用专业开发工具程度高，研发资金投入较多提供企业最近三年的财务报表或审计报告。企业引进技术，研发能力一般，研发资金有投入企业只代工生产，无自主研发能力2.3获得专利证书有实用新型或发明专利证书1、提供专利种类、名称和证书号；2、提供合作研发机构合同、授权书及专利申请受理证明等。其它专利证书没有专利证书2.4产品标准的应用情况制造标准专责管理，目录及更新记录完整，已采纳并符合最新的国标及广东电网标准提供企业的标准管理制度、使用情况和更新记录。产品制造符合最新国标及广东电网标准有使用过期标准的现象2.5企业节能减排措施有采取较有效的节能减排措施提供企业在节水、节电、节煤等节约能源上及污染排放上所采取的措施情况记录，措施的执行情况和节能减排记录、证明或证书等。节能减排措施一般无节能减排措施2.6参加国家、行业、南方电网或广东电网标准制定情况有提供企业制定的标准文本或报批稿、企业参与标准制定的情况、函件。无2.7研发部门高层管理和核心技术人员的稳定性 年流失率低提供企业近三年内研发部架构及人员情况记录，核心研发技术人员的变更和相关人事记录。 年流失率高3企业生产能力指标序号考察项目分级依据审核方法3.1主要生产设备先进性及数量厂家的生产设备较先进，且配套齐全，型号较新，状态完好的提供企业生产设备清单，提供设备保养及操作人员的培训记录。厂家的生产设备一般，但配套齐全，能满足生产要求的厂家的生产设备一般，基本满足生产要求的生产设备陈旧，配套不够完整3.2主要检测设备先进性及数量检测设备较先进齐全，数量与生产能力匹配的提供企业检测设备清单，提供设备计量检定记录及操作人员的培训记录。检测设备一般，基本与生产能力匹配的检测设备不齐全，数量不够的3.3标的产品在广东电网连续供货情况在广东电网连续供货8年及以上分标的提供企业历年来标的产品在广东电网的供货合同及记录。在广东电网连续供货5年及以上在广东电网连续供货3年及以上在广东电网连续供货3年以下3.4生产经营稳定性持续生产3年以上提供企业供货合及生产记录。持续生产1-3年持续生产不足1年3.5主要生产工艺流程，过程检查及质量控制产品工艺流程完整合理、质量控制严谨的提供企业生产工艺规程、检验规程和质量控制规程和相关的记录。产品工艺流程不够合理或质量控制一般产品工艺流程不够合理或质量控制不严谨的3.6来料检验主要原材料质量合格，检验严格提供原材料检验规程和记录。主要原材料质量不合格或检验不够严格3.7出厂检验出厂检验齐全、措施得力的提供出厂检验标准、规程和记录。出厂检验不齐全、抽样检查比例低于标准的3.8不合格品处理不合格品控制严格，处理方式合理、措施得力的提供企业不合格品的处理程序和记录。不合格品控制不严格，处理方式不合理的3.9产品的包装情况（所供货产品包装是否完好、标志（厂家、数量型号规格等）是否清晰）包装完好，没有损坏、标志完整的提供企业包装运输的规定和实施记录。包装部分有损坏、或标志不完整的4企业管理能力指标序号考察项目分级依据备注4.1质量管理体系（企业通过ISO9000认证，质量管理体系和质量手册是否完备，质量管理体系运行情况等）建立及落实完整的质量管理体系，监督审核按时执行，现场运行有效，持续执行提供证书复印件及最近一次的内审、管理评审及监督审核报告、质量手册、程序文件清单及作业指导文件清单。建立及落实质量管理体系，或监督评审未按时执行，现场状况一般，或现场未持续执行未建立质量管理体系，现场质量管理状况不佳，资料不够完善的，没有通过体系认证的4.2产品资质认证（低压产品是否通过3C认证；其它产品是否获得生产许可证）通过必须的资质认证、资料齐全的提供企业标的产品相应的资质文件，如生产许可证、进网许可证、型式试验报告、鉴定证书、认证证书等。没有必须的资质认证或资料不齐全的4.3主要原材料的供货商、来源和质量原材料来源可靠、质量好的1、 提供原材料抽检方案、验收标准和检验规程，进厂检验记录，产品规格书，合格检验报告或质量保证书。2、 提供原材料供货商、外协厂评价选择准则。原材料来源不确定、质量一般的4.4建筑物是否通过建筑结构安全和消防验收，消防设施状况两项都通过提供建筑结构安全和消防验收报告或证明。一项通过两项都未通过4.5有否建立 ISO 14001 环境管理体系建立体系并有效运行提供证书复印件及最近一次的内审、管理评审及监督审核报告。未建立或未有效运行4.6有否建立OHSAS18001 职业安全健康管理体系建立体系并有效运行提供证书复印件及最近一次的内审、管理评审及监督审核报告。未建立或未有效运行4.7有否依法与工人签订劳动合同并购买社保80人员签订劳动合同并购买社保提供企业员工名册、劳动合同及购买社保的证据、缴费凭证等。大部分（50以上）人员签订劳动合同并购买社保小于50人员签订劳动合同并购买社保4.8工人食宿条件（消防，环境卫生，通风和光线等）条件较好良好提供饭堂卫生许可证和工作人员健康证。条件一般5企业服务能力指标序号考察项目分级依据备注5.1服务便利性和有效性省内客户服务网络健全、供货便捷的提供企业驻广东各服务网点和备品备件库的负责人、地址及服务人员配置和企业服务手册、制度、管理规定和服务承诺。省内客户服务网络一般、供货便捷一般省内客户服务体系不健全、供货有不及时的5.2提供审查资料、基本情况调查、现场调查核实的配合情况主动配合根据企业配合评估的情况、态度和效率。配合一般不配合5.3用户满意度或推荐使用提供5份以上地市级用户优良评价证明，其中3份以上为广东电网用户评价证明提供企业提供的用户评价证明。提供5份以上地市级用户优良评价证明，其中3份以上为电力行业用户评价证明达不到要求的用户评价证明6、附件附件1. 加减分指标项 附件2. 认可供应商必备条款指标附件1. 加减分指标项（10/10分）序号考察项目分级依据备注加分抢险救灾应急供货最近 2 年内，有二次以上积极响应，供货及时数量较大的最近 2 年内，有一次积极响应，供货及时、数量较大的最近 2 年内，有响应、有供货记录的以往对广东电网的供货业绩国内外业绩多，且广东电网公司业绩占 50% 及以上国内外业绩多，且广东电网公司业绩占 30%-50%国内外业绩多，且广东电网公司业绩占 10%-30%国内外业绩较多，且广东电网公司业绩占比少于 10%没有任何业绩或试样数据减分提供不实证据或报告等不良行为，影响评审结果两次或两份以上一次或一份以往对广东电网的供货表现对广东电网供货质量不稳定，或服务不佳，两年内退货或投诉记录达三次或以上对广东电网供货质量或服务两年内退货或投诉记录二次对广东电网供货质量或服务两年内退货或投诉记录一次备注：按相关部门反馈的征求意见，本部分评价留作供应商资格审查、评标时使用。精品文档附件2： 低压配电屏、交流不停电电源系统（UPS）和直流屏专项条款检查指标序号考察项目分级依据备注1生产车间环境（清洁度）车间现场管理水平高，功能区划分合理，标识清晰，车间环境清洁，无对产品的污染隐患现场查看生产车间、试验及检测环境，并记录企业情况。达不到以上要求的2装置安装及调试有完善的安装调试规程、操作指引和标准，有清晰、完整的记录。提供安装调试规程、操作指引、标准和相关记录。存在安装调试规程、操作指引和标准欠缺、记录不完整。无安装调试规程、操作指引和标准的。3生产、调试装备有齐套的生产及调试设备，建立设备管理台帐，有检维修记录，有设备管理制度，主要设备处于完好状态。提供生产设备清单。达不到以上要求的4过程质量控制及有效性从生产到设备交付使用、安装运行全过程质量控制流程检验标准、检验规程完整并能有效实施，所有质量记录完整、清晰。1、 提供过程质量控制文件、检验规程、检验标准、文件及质量记录控制程序；2、 提供检验记录、检测方法；3、 提供质量记录，记录及生产现场填写表格。从生产到设备交付使用、安装运行全过程质量控制流程检验标准、检验规程完整并能有效实施，但质量记录不完整。从生产到设备交付使用、安装运行全过程质量控制流程检验标准、检验规程不完整。5试验、检验设备及条件有计量管理制度，检验设备按规定送检，全部检验设备都在检定有效期内提供企业级联管理制度及计量检定证书。达不到以上要求的6首套设备国内挂网运行持续时间5年以上提供供货合同及电网运行情况证明。3至5年不满3年二、提供电子文件和纸质文件1、供应商应向评估审核组提供用于存档电子文件和用于后评估纸质文件。文件内容包括：营业执照、企业代码证、税务登记证、计量证书（特定产品）、工业生产许可证（特定产品）、C认证证书（特定产品）及其它认证证书扫描和复印件；供应商数据库登记表、有关财务报表、国内外业绩证明扫描和复印件；产品照片、产品技术鉴定证书、注册商标、近期监督检验报告扫描和复印件；评估现场照片、DV视频（要求如“三”条款）；生产设备清单、检测设备清单、产品生产工艺流程图。2 、电子文件用3.5寸（120mm）光盘刻录，并作好标识。三、提供评估现场照片和DV视频、评估现场照片和DV视频用作现场评估后专家组进一步评审取证。若未能提供或未能达到要求，可能会影响最后评估