xx年监事会报告.doc

xx年监事会报告 xx年年度报告 1/183 公司代码：600369公司简称：上华证券 上华证券股份有限公司 xx年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实、准确和完整存在异议或无法保 证。 三、未出席董事情况 未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名 董事李剑铭工作原因崔坚 四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 五、公司负责人余维佳、主管会计工作负责人李勇及会计机构负责人（会计主管人员）牟 光全声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、经董事会审议的报告期利润分配预案 公司xx年度利润分配预案为：以公司截至xx年末总股本2,822,554,562股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利1.80元（含税），实际分配现金利润508,059,821.16元，占 xx年年末累计可供股东分配利润的50.34%，本次分配后剩余未分配利润501,140,743.62 元结转至下一年度。xx年度公司不进行资本公积金转增股本。本预案已经公司第七届董 事 会第三十七次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 七、前瞻性陈述的风险声明 本年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，敬请投资者注意投资风险。 八、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 九、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 xx年年度报告 2/183 目录 第一节释义及重大风险提示.3 第二节公司简介.4 第三节会计数据和财务指标摘要.13 第四节董事会报告.18 第五节重要事项.42 第六节股份变动及股东情况.53 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况.58 第八节公司治理.66 第九节内部控制.73 第十节财务报告.75 第十一节备查文件目录.179 第十二节证券公司信息披露.180 xx年年度报告 3/183 第一节释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 上华证券、本公司、公司、母公司指上华证券股份有限公司 上华有限指原上华证券有限责任公司 *ST长运指原重庆长江水运股份有限公司 重庆渝富指重庆渝富资产经营管理集团有限公司 中国建投指中国建银投资有限责任公司 重庆城投指重庆市城市建设投资（集团）有限公司 江北嘴集团指重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 重庆高速指重庆高速公路集团有限公司 重庆水务资产指重庆市水务资产经营有限公司 银华基金指银华基金管理有限公司 重庆信托指重庆国际信托有限公司 重庆银行指重庆银行股份有限公司 西证投资指西证股权投资有限公司 西证创新指西证创新投资有限公司 西证国际指西证国际投资有限公司 上华期货指上华期货有限公司 重庆股份转让中心、重庆OTC指重庆股份转让中心有限责任公司 敦沛金融指 敦沛金融控股有限公司（香港特别行政区主板上市 证券业务类公司，00812.HK） 中国证监会指中国证券监督管理委员会 重庆市国资委指重庆市国有资产监督管理委员会 公司选定的信息披露报纸及中国 证监会指定网站 指 中国证券报、上海证券报、证券时报 及上海证券交易所网站（.） 二、重大风险提示 本公司已在本年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第四节董事会报告” 中关于“二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析”之“（五）可能面对的风险”部分。 xx年年度报告 4/183 第二节公司简介 一、公司信息 公司中文名称上华证券股份有限公司 公司中文简称上华证券 公司外文名称SouthwestSecuritiesCo.，Ltd. 公司外文名称缩写SWSC 公司法定代表人余维佳 公司总经理余维佳 公司注册资本和净资本 单位：元 xx年末xx年末 注册资本2,822,554,562.002,322,554,562.00 净资本13,233,029,290.386,128,331,403.95 公司的各单项业务资格情况 1、证券经纪业务资格 2、证券承销与保荐资格 3、证券资产管理业务资格 4、证券自营业务资格 5、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 6、证券投资咨询资格 7、证券投资基金代销资格 8、融资融券业务资格 9、代销金融产品业务资格 10、保险资金受托管理业务资格 11、股票质押式回购业务资格 12、为期货公司提供中间介绍业务资格 13、直接投资业务资格 14、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格 15、中小企业私募债券承销业务试点资格 16、证券经纪人制度实施资格 17、外币有价证券经纪业务资格 18、网上证券委托业务资格 19、公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 20、公司资产管理业务参与股指期货交易资格 21、债券质押式报价回购业务资格xx年年度报告 5/183 22、约定购回式证券交易业务资格 23、开放式证券投资基金代销业务资格 24、转融通业务资格 25、新股网下询价业务资格 26、利率互换交易资格 27、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 28、全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格 29、向保险机构投资者提供交易单元资格 30、代理证券质押登记业务资格 31、全国中小企业股份转让系统做市商业务资格 32、港股通业务资格 33、柜台市场业务试点资格 34、私募基金综合托管业务试点资格 35、互联网证券业务试点资格 36、股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格 37、期权结算业务资格 38、客户资金消费支付服务资格 39、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 公司还具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国证券业协会会员 资格、中国银行间市场交易商协会会员资格、中国证券投资基金业协会会员资格、中国国债 协会理事级会员资格、中国期货业协会会员资格以及重庆股份转让中心会员资格。 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表合规总监 姓名徐鸣镝王致贤李勇 联系地址 重庆市江北区桥北苑 8号上华证券大厦 重庆市江北区桥北苑 8号上华证券大厦 重庆市江北区桥北苑 8号上华证券大厦 电话023-63786433023-63786433023-63786433 传真023-63786477023-63786477023-63786477 电子信箱xmdswsc.wzxswsc.liyongswsc. 三、基本情况简介 公司注册地址重庆市江北区桥北苑8号 公司注册地址的邮政编码400023 公司办公地址重庆市江北区桥北苑8号，上华证券大厦 公司办公地址的邮政编码400023 公司网址：/. 电子信箱dshbswsc.xx年年度报告 6/183 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网 站的网址 . 公司年度报告备置地点重庆市江北区桥北苑8号，上华证券大厦公司办公室 五、公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所上华证券600369*ST长运 六、公司报告期内注册变更情况 （一）基本情况 注册登记日期xx年3月26日 注册登记地点重庆市江北区桥北苑8号 企业法人营业执照注册号渝直500000000001505 税务登记号码渝税字500902203291872 组织机构代码20329187-2 注：xx年2月13日，公司就所获之“为期货公司提供中间介绍业务”资格，办理完成 相应增加经营范围的工商变更登记手续；公司xx年度非公开发行股票事项于xx年2 月完 成，注册资本相应增至2,822,554,562元人民币，并于xx年3月26日办理完成相应新增 注册 资本的工商变更登记手续。 （二）公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见本公司xx年年度报告第二节（九）“公司其他基本情况”。 （三）公司上市以来，主营业务的变化情况 公司xx年借壳*ST长运上市以来，作为综合性证券服务金融机构，主营业务类别不 断拓展。xx年，公司的经营范围主要包括：证券经纪；证券承销与保荐；证券自营；证 券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代 销等证券业务。xx年，公司增加融资融券、集合资产管理、代办系统主办券商等创新业 务，并通过设立子公司开展直接股权投资业务。xx年，公司新增开展转融通、中小企业 私募债券承销、债券质押式报价回购、约定购回式证券交易、参与利率互换交易等多项创新 业务。xx年，公司相继增加代销金融产品业务资格、保险资金受托管理业务资格、股票 质押式回购业务资格以及为期货公司提供中间介绍业务资格等。xx年，公司新增向保险 机构投资者提供交易单元资格、代理证券质押登记业务资格、全国中小企业股份转让系统做 市商业务资格、港股通业务资格、柜台市场业务试点资格、私募基金综合托管业务试点 xx年监事会议事规则 第一章总则.2 第二章监事会的组成与职权.2 第三章监督检查.6 第四章监事会会议的召集、主持及提案.8 第五章监事会会议通知和召开.10 第六章监事会会议的表决.11 第七章附则.13 第一章总则 第一条为规范公司监事会的组织和运作，保障监事会依法独立行使监督权，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）等有关法律法规以及公司章程的规定，特制定本规则。 第二条监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。 第三条监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监事会和监事的职责。 第四条