2010年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析.doc

您查询的关键词是：无形席位申报方式的申报程序 为 。如果打开速度慢，可以尝试快速版；如果想保存快照，可以添加到搜藏。(百度和网页/16875.html的作者无关，不对其内容负责。百度快照谨为网络故障时之索引，不代表被搜索网站的即时页面。)返回首页 | 考试图书商城 | 网站介绍 | 联系我们 | 广告服务 | 业务合作成人高考考 研MBA考试GCT考试学历教育在职研究生会计取证会计职称注会CPA经济师证券从业银行从业公务员报关员人力资源心理咨询师社会工作师高级秘书建造师咨询师监理师造价师安全师物流实训特别推荐2011年会计取证面授班招生2010年银行从业资格面授班2010年成人高考辅导班招生2010年证券从业考试辅导班2010年一建造师培训面授班2010年注册安全师考前辅导2010年造价工程师面授辅导2010年公务员考试面授辅导2010年度报关员面授班招生2010年度中英自考招生简章2010年7月北交大自考简章2010年经济师考试招生简章2010年人力资源班招生简章2010年心理咨辅导招生简章2010年度远程教育招生简章 推荐课程2010年会计从业资格考试辅导班2010年国家公务员考前培训班2009年证券从业资格考试辅导班2009年物业管理师培训班招生2010年监理师考前培训班2010年咨询师考前培训班2010年初级会计职称考试辅导班2010年中级会计职称考试辅导班通博学校学历教育招生简章 推荐图书高等数学大学语文大学英语人员咨询学习特快一起进步考研补习会计指导高等学历当前位置：网站首页 证券从业 试题中心2010年证券从业证券交易预测试题及答案解析来源：北京通博学校 加入时间：2010-3-2 16:01:00一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。A1990年12月B1990年11月C1991年2月D1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。A从证券登记结算公司的业务收入中提取B从证券登记结算公司的收益中提取C从证券登记结算公司的资本金中提取D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A流动性B稳定性C有效性D安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。A与他人共用一个席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。A经营证券业务许可证B董事、监事、高级管理人员的个人资料C境内外控股子公司及主要参股公司信息D持有5以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A现货交易B信用交易C期货交易D期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。A上市公司的详细资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。A成交金额的0.05%B成交金额的0.1%C成交金额的0.15%D012.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D证券公司13.证券经纪业务的特点不包括（）。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D业务价格的变动性14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（）。A15元B14.98元C14.99元D不能成交15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。A17.91B18.41C18.90D20.8816.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（）。A乙的身份证件及其复印件B甲的身份证件及其复印件C甲的证券账户卡及其复印件D乙的证券账户卡及其复印件17.假设X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（）。A成交300股，价格为5.39元B成交1800股，价格为5.35元C成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。A9.25B9.26C9.27D9.2819.以下各客户委托中，最优先的是（）。A9时35分，11.25元买人B9时40分，11.30元买入C9时35分，11.30元买入D9时40分，11.25元买入20.（）是营业部经营管理的核心。A从业人员管理B经纪业务管理C内部监管控制D客户开发维护21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。A侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D违反规定为客户开立账户22.自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。A证券业协会B开户代理机构C证券交易所D证监会23.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D议价交易24.根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会B证券交易所C个人投资者D中国证监会规定条件的机构投资者25.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A10B15C20D3026.根据证券发行与承销管理办法的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A申购日之前(不含该日)B申购当日C申购日之前(含该日)D申购次日27.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于（）办理。A6月22日B6月23日C6月24日D6月25日28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A1000B2500C10000D2500029.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A1B1.60C2D430.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（）。A申请材料送交日为T一5日前B向证券交易所提交公告申请日为T1日前C公告刊登日为T日D最后交易日为T+3日31.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例32.证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。A合规风险B技术风险C市场风险D经营风险33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10股份的股东D公司的实际控制人34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值35.下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A1B2C3D537.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件39.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可40.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A2B3C5D1041.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A1B2C3D542.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A5B10C15D2043.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A1万元以上3万元以下B3万元以上5万元以下C3万元以上10万元以下D10万元以上15万元以下45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。A集合性B投资范围有限定性和非限定性之分C综合性D通过专门账户经营运作46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。A上证180指数成分股股票B交易所交易型开放式指数基金C国债D深证100指数成分股股票47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（）。A加盖公章的预留印鉴卡B专用于信用交易的银行卡C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。A法定代表人B联系方式C公司营业执照个人身份证件号码D住所49.融资专用账户用于（）。A记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（）天。A90B180C360D36551.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A30B61C91D18252.（）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A正回购方B卖出回购方C资金融入方D融券方53.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（）个。A8B9C10D1154.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）。A外资商业银行B国有独资商业银行C股份制商业银行D烟台住房储蓄银行55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T1日可用余额等于（）。A账户余额(T0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额B账户余额(T1应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额C账户余额(T0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额D账户余额(T0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额56.根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按（）进行申报。A证券公司账户B证券公司席位C投资者资金账户D投资者证券账户57.标准券折算率管理办法规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五58.按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。A上期最高收盘价和上期最低收盘价B本期最高收盘价和本期最低收盘价C上期开盘价和上期收盘价D上期收盘价和本期开盘价59.T+3滚动交收适用于（）。AA股B基金C债券DB股60.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。A投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题05分。以 下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)61下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。(1分)A证券只有通过流动才具有较强的变现能力B证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C证券交易的三个特征互相联系在一起D因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性62下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。A场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争C证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D场外交易场所是相对集中的63金融期权的种类主要有（）。A外汇期权B股票期权C单据期权D股价指数期权64证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（）。A要制定完善的风险防范制度B要制定完善的内部控制制度C要建立完善的结算参与人准入标准D要建立完善的结算参与人风险评估体系65下面属于证券交易基本过程的有（）。A开户B委托C转让D结算66证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A从业人员资格B财务状况C内部风险控制D客户构成67无形席位申报方式的申报程序有（）。(1分)A委托指令前置终端处理机和通信网络交易所主机B委托指令终端机交易所主机C委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D委托指令交易所主机68证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。A证券持有人名册登记B接受上市申请，安排证券上市C受发行人的委托派发证券权益D证券的存管和过户69在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B认真阅读证券交易委托代理协议书C坚持了解客户原则D必须忠实办理受托业务70A股账户按持有人可以分为（）。A自然人证券账户B一般机构证券账户C证券公司自营证券账户D境内投资者证券账户71证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。(1分)A全权委托B未办妥过户手续的记名证券委托C采取信用交易方式的委托D已办妥过户手续的记名证券委托72中小企业板上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。(1分)A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100以上C连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值D连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股73上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。A证券代码及简称B股价指数C当日最高成交价和当日最低成交价D当日累计成交数量和金额74根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 （）条件的，可以采用大宗交易方式。(1分)A债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币B多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15万张75在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有 （）。(1分)AA股、债券交易为001元人民币B基金、权证交易为0001元人民币CB股交易为001港元D债券质押式回购交易为001元人民币76合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C在证券交易所挂牌交易的权证D证券投资基金77关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。(1分)A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任78股份登记包括（）。A配股登记B首次公开发行登记C增发新股登记D除权登记79下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。(1分)A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C转托管一经申报不能撤单D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因80下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（）。(1分)A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10C债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1081投资者教育具体应重点突出的内容有（）。A要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示B证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动82下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（）。(1分)A一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市B一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟C一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点D单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)83在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（）。A对自己购买的证券享有持有权和处置权B寻求司法保护权C对证券交易过程的知情权D按规定缴存交易结算资金84证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（）。(1分)A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B不得侵占、损害客户的合法权益C不得散布谣言或其他非公开披露的信息D不得借职务之便利用或泄露内幕信息85证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员86上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。A发售B申购C赎回D回购87主办券商的代办业务包括（）。(1分)A开立非上市股份有限公司股份转让账户B受托办理股份转让公司股权确认事宜C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项88转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。(1分)A高于该价位的买入申报全部成交B低于该价位的卖出申报半数成交C与该价位相同的买方申报全部成交D与该价位相同的卖方申报全部成交89挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。A资产负债表B利润表C主要项目的附注D现金流量表90证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A协助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C代理客户进行期货交易D代期货公司、客户收付期货保证金91使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A向结算公司提交网络申请B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D使用用户名、密码及附加码登录网站92下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（）。(1分)A上海证券交易所申购单位为500股B深圳证券交易所申购单位为1000股C一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号93证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。A可承受B可测C可控D可分散94证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。A合理的预警机制B严密的账户管理C止盈止损的决策D规范的交易操作95下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（）。(1分)A建立防火墙制度B建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C建立独立的实时监控系统D提高自营业务运作的透明度96自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A自营规模B风险限额C资产配置D业务授权97下列事项中，属于内幕信息的是（）。A公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司涉及的重大诉讼C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30D公司的监事、13以上董事或者经理发生变动98自营业务运作应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A投资品种的选择B投资规模的控制C投资时机的把握D资产配置的控制99定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A专门、独立的业务运作B合理、有效的控制措施C独立、客观的投资研究D科学、严密的投资决策100证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。A保持独立B保持客观C建立和完善投资对象备选库制度D建立和维护备选库101按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（）。A安全保管客户委托资产B办理资金收付事项C监督证券公司投资行为D管理客户委托资产102证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。A挪用客户资产B利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺103证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤 销其任职资格或者证券从业资格。(1分)A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款104星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是（）。A将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬B将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模C将自有财产用于资金拆借D将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证105集合资产管理合同由（）共同签署。A证券公司B资产托管机构C单个客户D证券交易所106下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有（）。A客户只能开立1个信用资金账户B客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户C证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券107下列各项符合融资融券交易一般规则的有（）。(1分)A未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易C客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索D证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令108证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（）情况。A强制平仓的客户数量B强制平仓的交易金额C有关风险控制指标值D融资融券业务盈亏状况109开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A必须经证监会批准B证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约110融资融券业务的监管包括（）。A登记结算机构的监管B客户信用资金存管银行的监管C客户查询D交易所的监管111全国银行同业拆借中心公告交易券种的（）。A交易价格B挂牌日C摘牌日D停牌日112国债买断式回购的交易主体限于（）。AA账户BB账户CC账户DD账户113在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（） 业务。A现券买卖B债券登记C逆回购D债券托管114在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的（）等。A成交单B电报C电传D传真115下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有（）。(1分)A买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的 需要B对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避 利率风险等要求D对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套 利的操作116T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。AA股BB股C基金D债券117能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（）。A上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构BB股的境外代理商C证券公司DB股托管银行118最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（）。A在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额B买断式回购到期购回金额C未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额D债券回购初始融出资金金额和到期购回金额119下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（）。(1分)A合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任B一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案C在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理D托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户120下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。(1分)A权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：O0B对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算C对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)D结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收三、判断题(共60题，每小题05分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)121证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（）122投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（）123在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（）124ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（）125各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。（）126证券成交速度快，说明其流动性很好。（）127证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有