全文预览已结束
下载本文档
版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领
文档简介
被被调调查查人人姓姓名名 调调查查人人姓姓名名 被被调调查查人人部部门门 调调查查人人部部门门 评评价价要要素素 模模块块 关关键键控控 制制点点编编号号评评价价项项目目描描述述相相关关流流程程 风险 评估 风险识 别 1 企业是否建立健全风险评估机制 根据设定 的控制目标 全面 系统 持续地收集相关 信息 内部控制评价流程 内部控制风 险和缺陷识别流程 2 企业是否运用适当的技术和工具 准确 持 续地识别影响战略目标实现的内外部风险内部控制风险和缺陷识别流程 3 企业是否结合自身的风险偏好 确定相应的 风险承受度内部控制风险和缺陷识别流程 风险分 析 4 企业是否运营适当的方法和技术分析风险发 生的可能性和影响程度 评估其固有风险和 剩余风险内部控制风险和缺陷分析流程 5 企业是否对评估的风险进行排序 确定重点 关注和优先控制的风险内部控制风险和缺陷分析流程 6 企业是否运用适当的方法和技术对风险进行 持续监控 及时对风险进行再识别和再评估内部控制风险和缺陷分析流程 风险应 对 7 企业是否结合剩余风险与风险承受度 权衡 风险和收益 确定风险应对策略内部控制风险和缺陷应对流程 8 对于相互关联的风险 企业是否从风险组合 观出发 综合制定风险应对措施内部控制风险和缺陷应对流程 9 企业是否分析 掌握董事 经理及其他高级 管理人员 关键岗位员工的风险偏好 并采 取适当的控制措施内部控制风险和缺陷应对流程 10 企业是否持续收集与风险变化相关的信息 进行风险识别和分析 及时调整风险应对策 略内部控制风险和缺陷应对流程 签签核核人人姓姓名名 签签核核人人部部门门 过过程程管管理理情情况况记记录录 检检查查结结果果 对对应应的的管管理理制制度度相相应应的的业业务务流流程程 制制度度名名称称及及编编号号具具体体条条款款流流程程名名称称及及编编号号 开开始始调调查查日日期期过过程程管管理理符符合合度度 结结束束调调查查日日期期 其其它它 如如通通知知 传传 真真 优优秀秀实实践践和和总总 结结等等 缺缺陷陷说说明明责责任任部部门门流流程程简简要要描描述述 过过程程管管理理情情况况记记录录 相相应应的的业业务务流流程程 结结果果有有效效性性管管理理符符合合度度 结结果果有有效效
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 一周的小结15篇
- 抗震加固改造项目实施方案
- 住校生安全保证书模板
- 长春早期教育职业学院《体育教学设计与技能训练》2023-2024学年第二学期期末试卷
- 北京工商大学《MySQL数据库》2023-2024学年第二学期期末试卷
- 广东生态工程职业学院《合唱（二）》2023-2024学年第二学期期末试卷
- 重庆三峡医药高等专科学校《专业制图综合》2023-2024学年第二学期期末试卷
- 哈尔滨应用职业技术学院《形式与政策教育》2023-2024学年第二学期期末试卷
- 濮阳科技职业学院《现代工程图学》2023-2024学年第二学期期末试卷
- 四川文化艺术学院《理财规划实训》2023-2024学年第二学期期末试卷
- 科研伦理试题答案及解析
- 2025届高三押题信息卷（一）地理及答案
- 2025年北京市朝阳区九年级初三一模英语试卷（含答案）
- 广东省普通高中学生档案
- 加班调休管理制度
- 广告公司——设计部设计师工作流程
- 地铁车站主体防水工程施工组织设计方案
- 血栓风险评估量表(caprini和Padua)
- 班组施工协议正式版
- 人防门吊装施工方案
- 利德华福harsverta系列高压变频调速系统技术手册（最新版）
评论
0/150
提交评论