RoHS零件风险等级的评估作业.doc

RoHS零件風險等級的評估作業1.0 目的 為識別本公司所有原物料零部件的環境管理物質風險等級以利于生產過程中對環境管理物質的控制特制訂本辦法作為物料/零件風險等級評估的指引。2.0 范圍 本作業辦法適用于本集團總公司及其下轄的所有子公司的生產用料的風險評估。3.0 定義3.1 材料風險指原物料零部件組件所構成材料的本身的風險一經評定后其一般不會再發生變化。 3.2 供應商風險指提供物料的供應商的環境管理物質體系的綜合水准一般通過對供應商評鑒的結果及其日常交貨品質狀況來進行評定。3.3 物料風險指以上2種風險的總體考量一般通過將以上2種風險的分的乘積作為其評定結果。4.0 職責 4.1 零件承認工程師負責零件材料風險的評估 4.2 品保工程師4.2.1 負責供應商風險的評估4.2.2 結合材料風險完成物料/零件風險等級識別4.2.3 將所有評估結果登陸于風險評估表上；4.2.4 依據風險等級結果來進行IQC進料檢驗抽檢及SQE供應商稽核。5.0 作業程序 5.1 物料/零件風險評估的時機 5.1.1 新零件的風險必須在零件承認時由相關人員進行評定完成評定結果記錄于零件樣品承認書同時由品保單位將評估結果登陸于風險評估表。相關作業流程請參考零件承認作業辦法。 5.1.2 已承認零件的物料風險由相關人員適時進行評定評定結果記錄于風險評估表。5.2 物料/零件風險的識別 5.2.1 物料/零件風險分為材料風險和供應商風險兩個方面零件承認工程師及品保工程師必須分別識別零件材料風險及供應商風險識別時必須依照以下要求作業并按要求記錄於零件樣品承認書及風險評估表上 風險類別 風險等級 風險評分 識別指引 負責單位材料風險 高 3 1塑膠 2焊錫3印刷電路板（PCBFPC）4色粉油墨涂料 中 2 1有表面電鍍或噴油的零件 低 1 1電子零件2無電度的金屬基材3紙類包材 供應商風險 高 3 1供應商RSC評鑒等級為C級之供應商2二年內有RS不符合記錄之供應商3規模少于200人之工廠4資本額小于500萬人民幣 中 2 1供應商RSC評鑒等級為B級之供應商2設有化學分析實驗室的供應商3取得QC080000認証的供應商 低 1 1供應商RSC評鑒等級為A級之供應商、2半導體樹脂材料等國際一線品牌大廠、3全球500強企業 說明對于組件的風險識別需按組件中所包含的單一零部件的最高風險來識別。 5.2.2 但是若供應商本身或其所交物料產品制程屬于下表特定情況之一則該物料/零件應直接判定為高風險等級。 特定供應商 1一年內曾經發生過超標的供應商特定物料 1聚氯乙烯（PVC）2集團外采購的線材（Cable）3集團外采購的射出成型塑膠件4含有錫膏的零件特定制程 1電鍍鉻（水鍍）制程2鍍鋅螺絲制程3染色抽粒制程 5.3 物料/零件風險等級的評估 A 物料/零件風險評分 = 材料風險評分 * 供應商風險評分 B 物料/零件風險等級共分為以下高中低三個等級（附表） 高風險（紅色）風險評分為6分9分 中風險（黃色）風險評分為3分4分 低風險（綠色）風險評分為1分2分。物料/零件風險 材料風險 1 2 3供應商風險 1 1 2 3 2 2 4 6 3 3 6 9 C 由品保工程師根據以上要求執行最終的風險等級評定并填入風險評估表；必要時可根據評估的結果建立高風險物料清單。 D 風險評估表須保存于IQC作業現場以執行5.4之管控作業。 5.4 物料/零件風險等級的管理措施 A 對列入高風險物料清單中的物料必須執行以下的加嚴管控1 每批次IQC進料必須使用XRF儀器進行檢測2 每個管控編號必須提供有效化學測試報告且最長不超過6個月3 對應之供應商每年必須執行至少1次之現場稽核。 B 對評定為中風險的物料建議執行以下的管控1 每批次IQC進料使用XRF儀器進行檢測2 每個管控編號均必須提供有效之化學測試報告且最長不超過12個月3 對應之供應商每年必須執行1次現場稽核或書面審查。 C 對評定為低風險的物料建議執行以下的管控1 對每批次IQC進料使用XRF進行檢測但若供應商的歷史交貨品質狀況良好時可放