行政执法需要注意的问题徐进PPT课件

1 提高依法行政能力防止行政执法败诉 2 有权必有责用权受监督侵权要赔偿违法要追究 3 依法行政重在治权 4 公权 对国家机构而言 法无明文规定即禁止 不可为 公务行为于法有据 私权 对公民而言 法不禁止即允许 皆可为 5 食品药品监管责任重于泰山 随着体制改的到位 适应新体制 建立新机制 履行新职能 给我们食品药品监管系统带来了前所未有的压力 据不完全统计 我市我市现有各类食品药品监管对象9713户 其中 餐饮服务经营单位4484户 保健食品生产企业1户 经营企业507户 化妆品生产企业2户 经营企业435户 药品生产企业6户 批发企业18户 零售药店652户 使用单位3401户 医疗器械生产企业1户 专营企业4户 兼营企业10户 零售企业192户 各类从业人员3万多人 6 我们全市现有干部职工名 其中行政执法人员107人 人均监管面积253平方公里 人均监管对象91个 最远监管对象距离县城公里 80 以上的监管对象在农村 监管面广 量大 线长药械市场受西安冲击较大 小型医疗机构管理不规范问题比较突出 农村假劣药品屡禁不止 餐饮从业单位硬件条件差 人员素质低 食品安全知识欠缺 食品安全意识淡漠 学校食堂 建筑工地 农村红白喜事集体聚餐隐患严重 全国接连发生食品药品不安全事件 给人民群众身体健康和生命安全带来严重影响 问责力度越来越大 药品管理法 食品安全法 国务院特别规定 新修订的国家赔偿法都提出了严厉的失职渎职责任追究规定 7 责任追究 食品安全法 第九十五条 违反本法规定 县级以上食品药品监督管理部门不履行本法规定的职责或者滥用职权 玩忽职守 徇私舞弊的 依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过或者降级的处分 造成严重后果的 给予撤职或者开除的处分 其主要负责人应当引咎辞职 国家赔偿法 第十六条 赔偿义务机关赔偿损失后 应当责令有故意或者重大过失的工作人员或者受委托的组织或者个人承担部分或者全部赔偿费用 国务院特别规定 第十三条 药品等监督管理部门不履行前款规定职责 造成后果的 由监察机关或者任免机关对其主要负责人 直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过或者降级的处分 造成严重后果的 给予其主要负责人 直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤职或者开除的处分 其主要负责人 直接负责的主管人员和其他直接责任人员构成渎职罪的 依法追究刑事责任 8 本讲主要内容 一 行政执法中可能导致行政诉讼败诉的几个突出问题 二 从法院审理行政诉讼案件的思路看如何防范行政诉讼败诉 三 我系统执法案卷存在的主要问题及改进意见 四 提高依法行政能力的几点建议 9 行政执法由于其自由裁量权相对较大 执法程序相对司法程序较为简单 监督机制不是十分严格 执法成本相对较低 因而 技法中大量存在重实体 轻程序 重罚没 轻规范 重整体 轻细节的问题 近年来 随着当事人维权意识的整体提高 民告官 案件件逐年上升 行政机败诉率也不断创造新高 因此导致的国家赔偿和责任追究造成了很坏的社会舆论 也给国家 单位 个人造成了很大损失 就最近几年行政诉讼案件败诉原因来着主要有以下十点 一 行政执法中可能导致行政诉讼败诉的几个突出问题 10 l 法条引用不准确 将可能导致行政诉讼案件败诉 根据立法法规定 第五十五条 法律根据内容需要 可以分编 章 节 条 款 项 目 编 章 节 条的序号用中文数字依次表述 款不编序号 一款即一自然段 项的序号用中文数字加括号表述 目的序号用阿拉伯数字依次表述 11 首先 应当准确引用 完整引用 具体引用 要做到照搬国家正式颁布的规范印刷的原文 不能随意改动或者引用大意 其次 上位法规定明确的 不要同时引用和适用下位法 第三 适用的法律法规条款应当与处理结果相同 应当同调查发现的违法事实相一致 不存在调查发现多个违法事实 只处罚其中一个违法行为的问题 第四 法律修订后 新的实施细则没有出台 旧的实施细则未被明文废止的 如果修订前后内容一致 从便于实施的角度出发 可以适用旧的实施细则 但是新的法规有明确不同规定或者旧的实施细则与新法规规定不相一致的不能适用 12 2 作出以申请的行政行为不够及时或者措施不当 将可能导致行政诉讼案件败诉在受理行政许可事项或者接受群众举报药品器械质量问题时 如果不及时有效的予以办理 登记 发给有关受理文书 及时答复 一次告知 查处 及时出动执法人员 控制问题药品 启动应急措施 当事人提出申请或者举报的证据后 行政机关如果不能提供符合 行政许可法 规定的办理证据和案件调查处理的证据 将会导致案件败诉 引起责任追究和国家赔偿 13 3 作出以职权的行政行为不能提供积极主动查办的证据 将可能导致行政诉讼案件败诉 对药械市场监督检查中必须严把质量关 特别是对国家明令禁止生产销售使用的问题药品必须尽量扩大覆盖面 采取严格控制措施 对本级机关已经发现或者初步怀疑有重大质量问题的案件 必须采取妥善的处理措施 控制问题药械 发出协查文书 向上级及时报告 启动药械安全应急预案等 否则 将可能导致诉讼败诉 甚至引起国家赔偿 14 4 作出行政处罚事先告知的事项不清楚或者与最后做出的处罚决定不一致 将可能导致行政诉讼案件败诉 在执法实践中 如果告知的内容与处罚的内容 事实 理由 依据 不一致 必须重新告知 接到当事人陈述答辩之后 必须进行第二次合议 告知书中的处罚适用的具体法规条款项目 幅度 具体数额必须清楚明白 当事人能够理解 严禁以 根据有关法规 字样做出处罚告知书 否则 法院可能以不告知不生效为理由判决行政机关败诉 15 5 行政处罚事先告知书与处罚决定书同时做出或者送达有可能被判败诉 行政处罚事先告知之后 应当依照 行政处罚法 第三十一条 三十二条的规定听取陈述申辩 并对当事人提出的事实 理由和证据进行复核 复核的具体办法为相应级别的合议 因此 行政处罚事先告知书与处罚决定书不得同时做出或者送达 否则有可能败诉 16 6 相对人拒绝接受法律文书的 按照国家局规定 由两名执法人员注明情况签宇为送达 有可能导致败诉 由于在行政诉讼中 采取举证责任倒置的举证原则 国家局的规定与 行政处罚法 第四十条不完全一致 如果以这种方式送达 将使行政机关在举证中处于不利地位 有可能以 不送达 不生效 为理由 做出行政机关败诉的判决 因此 如果当事人拒不接受 最好的办法是找没有利害关系的当地公安 卫生 司法或者村组干部 乡村两员等见证签字 或者用双挂号信送达 案值较大的重大复杂案件可以公告送达 17 7 当场处罚决定书的内容同 行政处罚法 第三十三条规定不相符合的可能被判败诉 按照法律规定 违法事实确凿并有法定依据 对公民处以五十元以下 对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的 可以当场作出行政处罚决定 但在实际执法过程中 存在一些应当适用 没收 处罚的案件 执法人员却适用了当场程序 这种情况法院可能判处行政机关败诉 18 8 先行登记保存 查封扣押的的物品不按法规要求及时做出处理 可能被判败诉 行政处罚法 第三十七条第二款规定 先行登记保存应当在七日内及时作出处理决定 药品管理法 第六十五条第二款规定 对有证据证明可能危害人体健康的药品及其有关材料可以采取查封 扣押的行政强制措施 并在七日内作出行政处理决定 药品需要检验的 必须自检验报告书发出之日起十五日内作出行政处理决定 1 关于行政处理决定的内涵 药品监督机关和法院认识不一 法院认为行政处理决定 就是指 处罚决定 而不是指 立案 因此作为行政机关必须提高办案效率 及时做出处罚决定 在规定时间不能做出处罚决定的 必须提供中止 比如当事人死亡或者丧失民事行为能力 法人或者组织中终止 没有确定新的法定代理人案件无法继续调查 当事人因不能预见 不能避免 病不能克服的不可抗力不能完成调查 以及药品送检等等 中断 当事人在规定或者约定 限定时间未能及时提供有关证据导致案件办理廷期的书面记录签字 的证据 否则就有可能败诉 19 2 同时查封扣押的采取必须慎重 不能提供证据证明 可能危害人体健康的 一般不采用查封扣押 3 另外 对采取证据保全措施的证物必须严格登记 妥善储存 专库保管 严防丢失 损毁或因行政机关原因改变物品应有性能 更不能在行政处罚决定书生效前变卖 20 9 行政处罚文书上加盖行政机关内设机构或者党务印章的 该行政行为法院不予认可 由此可能导致行政诉讼案件败诉 10 未经处罚程序 提走许可证件的行为可能被判败诉 并可能承担赔偿责任 21 1 行政案件审理采用辩论式十究问式相结合的方式 思路一 根据这个审理思路 执法人员必须完整理解 熟练运用法律法规 既要准确掌握和运用专业法规 还要熟知民法 刑法 行政法及其证据规则 切忌一知半解 不能在执法 诉讼过程和案卷文书申出现 根据有关法律 法规的 表述 二 从法院审理行政诉讼案件的思路看如何防范行政诉讼败诉 22 2 当事人有几种违法行为 其中一项定性错误可能导致全案被否定 思路二 1 执法者必须准确掌握案情 严格执行法律法规 从能够准确掌握的事实和依据入手 进行处罚 不要面面俱到 直接引用能够拿准的事实和法律依据 防止出现漏洞 2 案件调查过程中 要全面收集证据 3 对一时拿不准的疑问要通过三级审核 三级合议 查找资料 请示汇报等形式搞清楚 请示汇报要有专门记录 4 只对需要处罚的事实证据在行政处罚文书中予以全面 准确 充分反映 23 3 严重违反法定程序收集的证据不能作为定案依据 思路三 1 违法基木程序 比如先处罚后取证的方式收集证据 2 采用法律禁止的方式 比如逼供 打骂 冻饿等方式收集证据 3 不能采用抽验程序不合法的方式 如果抽验 送达 复验有程序问题 该检验报告就不会被法院采信 24 4 做出原行政行为的行政机关在复议或者诉讼期间没有向复议机关或人民法院提交的证据 不能作为认定原具体行政行为合法的依据 思路四 行政机关在案件调查时必须严肃认真 全面斟酌 周密安排 准确调查全案事实 特别注意做好 两个笔录 妥善保存有关证物 防止出现证据遗漏 丢失 毁损情况 行政复议和诉讼中要全面 及时提供有关证物和案卷材料 25 5 事实问题程序化 复杂问题简单化 侧重发现对被告不利的证据 思路五 1 行政机关超越职权作出行政行为 对其证据是否充分不做判断 只要找到行政机关在执法过程中存在超越职权的问题 就有可能直接判决败诉 2 被告超出证据提供期限提供做出具体行政行为的证据 如果没有证据证明行政机关在法定期限内提交延期提供证据的申请 10日 或者具有不可抗力的情形就直接判败诉 3 诉行政机关不作为的案件 只要证实行政机关已经答复或者处理 就直接判决原告败诉 不再审查原告的诉讼请求是否合法 4 行政机关严重违反法定程序导致案件事实不清的 采用简单方法审理 直接按照证据不足判决 5 被告在行政诉讼开庭审理中拒不到庭的 直接判决被告败诉 26 6 案卷证据材料之间缺乏关联性 导致案件事实不清楚的 采信不利干行政机关的证据 思路六 证据之间互相关联 协调 特别是有关品名 数量 货值 当事人等基本证据必须互为印证 互为补充 构成证据链 在没有其它证据 仅仅有当事人陈述的情况下 必须注意 1 自认必须是当事人明确的表示 默示不算 承认 2 自认必须是对其他当事人自认事实的认可 3 自认只能是诉讼中的认可 4 法院对当事人自认的事实可以采用 但不是应当必须采用 针对这种情况 必须注意把人证和物证以及其内部之间的证据统一起来 形成证据链条 27 一 存在问题 1 文书书写 表述不够规范 1 案卷字迹潦草 涂改严重 丢字漏字 语句不通 对当事人 货值 时间等重要事项表述上前后不一 前矛后盾 2 案卷中出现 使用 经营 销售 生产 混用现象和运用 单批号 过期失效 等不规范用语及口头语现象 行政处罚文书编号和案由表述不够规范 3 签字 盖印等重要环节存在疏漏 案卷复写不符合规定 复写文书模糊不清的问题较为普遍 三 我系统执法案卷存在的主要问题及改进意见 28 2 证据意识不够强 部分案卷只有 调查笔录 和 现场捡查笔录 缺乏被处罚主体资质资料 药械票据 实物包装 说明书 照片 检验报告书 等相关证据材料 调查笔录 和 现场检查笔录 内容不能准确反映案件的主要事实 时间 地点 主体 事件 过程 情节 现场检查笔录 不依客观描述为主 缺乏证据的有效性 从轻 减轻的证据不够充分 过罚不相适应的问题大量存在 29 3 法规适用欠准确 货值 适用法律 处罚金额三者不相符合的问题时有出现 该并罚的 往往只处罚其中一项 案值计算不够准确 引用法律法规不全面 不到位的现象比较普遍 该引用几条的只引用一条 该引用到条 款 项 目的 只引用到条 行政处罚事先告知书 内容不够具体 普遍未告知适用法规和具体拟处罚金额 涉及查封扣押案卷中缺少证明可能危害人体健康的材料 30 4 案卷文书不够齐全 一些案卷中 各类需要审批的内部文书或缺失 或未经审批 或办案时间在前审批时间在后 案件调查终结报告 行政处理通知书 责令改正通知书 没收物品处理文书 行政处罚结案报告 陈述申辩笔录 检验报告书送达回执 等文书缺项较多 抽验药品案卷中普遍缺少 药品检验报告 送达文书以及当事人是否申请复验的证据材料 31 5 案卷归档装订有待规范 案卷归档不及时 案卷漏号 重号现象普遍 案卷文书没有按照文档管理规定统一集中存放 装订顺序混乱 不符合省局文件规定的情况较为突出 有的还存在案卷文书丢失 损毁现象 32 二 改进建议 1 落实 案卷评查制度 和 案卷立卷归档办法 认真制定和落实案卷质量三级把关审查制度 办案组负责制度和案卷质量追究制度 层层负责 分级把关 严格评查 确保办案质量稳步提高 2 充分发挥专 兼职法规监督人员的作用 做到每案必查 严格案件合议制度 开展集体评议 33 3 积极开展内部定期集中交换评查 及时纠正存在问题 4 在行政执法过程中实行案件调查和处罚分离 分头把关 严防出现行政诉讼败诉或行政复议被撤销 34 执法人员必须牢固树立政治意识 全局意识 责任意识 精心谋事 潜心做事 诚心待事 公平处事 在提出意见建议时 具有立法者的素质 在行政执法检查中 具有警察的素质 在受理行政复议 案卷评查和案件合议时 具有法官的素质 在行政诉讼应诉 行政复议答辩以及案件执行中 具有律师的素质 在开展法制宣传教育中 具有教员的素质 四 提高依法行政能力的几点建议 35 一 勤干学习 行政执法工作专业性很强