第8章：产权理论(新制度经济学-北大第一版)课件.ppt

,第八章：产权理论,目的和要求,掌握产权的内涵、产权的功能与属性；弄清产权的起源和影响因素；了解产权保护及其意义；熟悉科斯定理并用其分析现实问题。,第一节产权的内涵,什么是产权？产权是一个外来词，是财产所有权或财产权利的简称在大不列颠百科全书中，property不仅是产权的客体（财产），而且是“指人与人之间对物的法律关系的综合”。,第一节产权的内涵,什么是产权？新帕尔格雷夫经济学大辞典中，“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。”各产权经济学家分别对产权加以不同界定。,第一节产权的内涵,什么是产权？综合定义：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。,第一节产权的内涵,什么是产权？理解产权应把握的几点（4点）：把产权视为人们对物的使用所引起的相互关系；即是一种人与人之间的基本关系，而不是人对物的关系强调产权是一组行为性权利、即一个“权利束”；,第一节产权的内涵,什么是产权？理解产权应把握的几点（4点）：把某一物品所附着的权利数量及其强度视为该物品经济价值大小的决定性因素；把产权看作是一些社会制度等等。,第一节产权的内涵,产权由什么构成？由四种基本权利构成：所有权使用权用益权让渡权,第一节产权的内涵,产权由什么构成？所有权所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。第一，它表明产权主体对客体的归属、领有关系，排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物（有形财产或无形财产）。,第一节产权的内涵,产权由什么构成？所有权第二，所有者对他的所有物可以设置法律许可的其他权利，即对他的所有权进行分解的权利。第三，利用所有者权能收取一定的经济利益。,第一节产权的内涵,产权由什么构成？使用权使用权是指产权主体使用财产的权利。财产使用的三种情形：第一，使用而不改变其原有形态和性质。第二，部分改变其形态，而根本性质不变。第三，完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。,第一节产权的内涵,产权由什么构成？用益权财产的用益权是指获得资产收益的权利。“用益权的所有者仅对财产的果实拥有排他权，不拥有带来果实的资产”。在实施用益权的过程中需要遵守某些限制（例如承包土地）。,第一节产权的内涵,产权由什么构成？让渡权让渡权是指以双方一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他人的权利。让渡权是体现产权完整性的最为重要的组成部分，它确定了产权主体承担资产价值的变化的权利。,第一节产权的内涵,产权由什么构成？产权的分解和相对意义产权只有在多个权利主体之间进行权利界定时，才有存在意义。离开了其他方权利主体，面对一个单独存在的权利主体，就无从谈及产权的归属问题，这就是产权的相对意义。,第一节产权的内涵,产权由什么构成？小结产权是一个复数的概念，产权分解的必要性，取决于生产力发展与生产关系的矛盾规律。值得注意的是，产权学派并不把产权视为使用权、用益权和转让权的简单相加，而是深入分析可转让条件下产权的全部权利在空间和时间上的分布形态，以及产权内部各种权利之间的边界和相互制约的关系。,第一节产权的内涵,产权的分类根据产权的排他性程度私有产权(privatepropertyrights)共有产权(communalpropertyrights)国有产权（stateownedPropertyrights）,第一节产权的内涵,产权的分类私有产权“私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利的分配。”私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。,第一节产权的内涵,产权的分类共有产权共有产权，是将权利分配给共同体的所有成员。最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的，即完全重合的。共有产权在共同体内部不具有排他性，因此，这种产权常常给资源利用带来外部效应。,第一节产权的内涵,产权的分类国有产权国有产权则意味着只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。从经济学意义上来讲，不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影响。西方学者认为，私有产权的效率最高，共有次之，国有最差。,第一节产权的内涵,产权的分类绝对产权和相对产权绝对产权是针对所有其他人的，包括有形物品（如土地财产等）和无形物品（如版权和专利等），它是指对所有物具有个人独占的权利，它保证所有者可以实施于其他所有人身上的权利。绝对产权界定了有关非所有者必须遵守或承担不遵守的成本的行为规范。,第一节产权的内涵,产权的分类绝对产权和相对产权相对产权是指赋予所有者“能够施加于一个或多个特定人身上的权利”。合约性产权，如信用债务关系或销售关系，以及法律上的强制义务。,第二节产权的功能与属性,产权的三个功能激励和约束功能“对未来产权的确信度，决定人们对财富种类和数量的积累。”产权的激励功能是通过利益机制得以实现的，如果产权受到威胁和没收，就会造成人们对未来预期的不确定性。孟子也说过，有恒产才有恒心。,第二节产权的功能与属性,产权的三个功能激励和约束功能产权关系既是一种利益关系，又是种责任关系。“良好界定的产权限制人们使用资产的方式。要使人们对他们的行动或不行动的结果负责，产权是其中的重要因素。此外，产权界定保证人们以某种方式承担他们行为的成本。”,第二节产权的功能与属性,产权的三个功能外部性内在化产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。所以，德姆塞茨指出：“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。”,第二节产权的功能与属性,产权的三个功能资源配置功能产权与经济选择之间存在着系统关系。在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束，因此资源中所包含的产权会进入决策者的效用函数，这样产权制度的变迁必然会影响人们的行为方式，并通过对行为的这一效应，产权安排会影响资源的配置、产出的构成和收入的分配等等。,第二节产权的功能与属性,产权的四种属性排他性排他性是私人产权的决定性特征。意味着不让他人从一项资产受益，且资产所有者要排他性地对该资产使用中的各项成本负责。,第二节产权的功能与属性,产权的四种属性排他性只有当其他人不能分享产权所界定的效益和成本时，这些效益和成本才可能被内在化，即才能对财产所有者的预期和决策产生完全的、直接的影响。排他性是所有者自主权的前提条件，也是使私人产权得以发挥作用的激励机制所需要的前提条件。,第二节产权的功能与属性,产权的四种属性排他性产权完全排他是很少见的。产权的残缺或弱化可能发生在以下几种情形：（1）一种资产的形式、地点或本质的改变；（2）对一种资产的所有权利以一个共同协议的价格转让给其他人；3）大多数限制是由国家强制的。产权的弱化，会影响所有者对他投入的资产使用的预期，也会影响资产对所有者及其他人的价值，以及作为其结果的交易形式。,第二节产权的功能与属性,产权的四种属性可分割性可分割性意味着产权能被“拆开”，一项资产的完整所有权能与其各种具体用途上的权利相分离。产权的可分割性可以增加财产的有用性，使具有不同需求和知识的人们将某项独特的资产投入他们所能发现的最有价值的用途上去。,第二节产权的功能与属性,产权的四种属性可分割性产权可分割性扩大了现代股份公司的基础。把权利的集合依财产的特定要素加以分割，从而使财产在不同的环境下，经济地用于各种广泛的目的。产权分割是随着人们的需求和创造性的不断增进而细化的，通过分立的个人和群体，财产的各种要素常常能得到最有效的利用。,第二节产权的功能与属性,产权的四种属性可转让性（或可处置）它涉及所有权通过出售或捐赠等方式的变化。不可转让的产权减少了这些财产对其所有者的价值。如果出售权或进行资本化的权利受法律或其他制度安排的限制，财产的价值就会下降。除非产权是可转让的，否则我们不能把资源从低价值使用者手里转移到高价值使用者手里。,第二节产权的功能与属性,产权的四种属性永久性（或安全性）一旦产权不能保证个人安全获取其所能创造的净收益，人们就会失去创造这些净收益的激励。人们利用一种资源的权利得不到保护或不能延续，那么，他将改变甚至放弃对该资源的使用方式，进而转向使用那些需要较少预先投入的资源。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源原始产权模型是指通过比较排他性权利的成本和收益以及对于众人分享产权的内部控制成本来解释产权的起源。德姆塞茨模型安德森和黑尔模型诺斯模型阿姆拜克模型,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源德姆塞茨模型德姆塞茨的关于产权的理论（1967），是原始产权理论中的经典之作。德姆塞茨运用海狸的相对价格的变化解释了加拿大北部印第安部落土地私有权的产生。主要论点是：“新的产权的形成是相互作用的人们对新的收益成本的可能渴望进行调整的回应。”,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源德姆塞茨模型当内在化的收益大于成本时，产权就会产生，将外部性内在化。内在化的动力主要源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源安德森和黑尔模型安德森和黑尔(1975)扩展了原始产权模型，增加考虑了界定排他性的费用因素。他们使用了一个图示模型，包括用于界定产权的投入的边际成本函数和边际收益函数，并分析了影响这两个函数的关键参数的变动情况。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源安德森和黑尔模型图的横轴表示界定和实施（排他性权利）的行为，界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性技术的改进使边际成本曲线向下移动，从而导致建立排他性行为增加。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源安德森和黑尔模型边际收益函数则代表对排他性的需求，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，曲线向右移动。安德森一黑尔模型代表了原始理论的较为典型的特征：关于产权的决策制定仅仅与私人的成本、收益相关。这一理论并末涉及搭便车等影响团体决策的问题，也没有涉及政治过程。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源诺思模型诺斯(1981)在排他性权利界定的成本收益的分析中，增加了外生变量人口，诺斯将人类从狩猎和采集向定居农业的这一演变称为第一次经济革命。诺斯通过对100多万年前的人类生活描述，说明人口与资源基数之间的关系如何导致排他性产权的形成。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源诺思模型当动植物相对于人口的需求还算丰盛的时候，就没有激励机制去承担因建立对动植物的产权所产生的费用。当某个地区人口的扩张威胁到食物供应时，群落就会分化并迁移到新的地区，于是逐渐分离出一些新的群落。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源诺思模型一旦人口扩大到资源基数被充分利用的程度，那么，人口的进一步增加就会导致狩猎采集劳动的边际产品下降。当人口压力持续增大和为了占有公有财产资源而展开竞争的时候，这些资源就会日渐稀缺，并使得获取资源所需的劳动时间相对“高昂”。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源诺思模型与这些发展相适应，单个的群落开始不许外来者分享资源基数，在这一过程中，这样的群落就定居下来。解决史前人类所面临的公有财产的两难困境（人口的增长和资源的枯竭）的办法就是建立排他性的公有产权。排他性公有产权的建立使群落努力提高资源基数生产力。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源诺思模型排他性产权能够限制开发资源的速度。从历史来看，产权的演变过程包括，首先是不准外来者享用资源，然后是制订规则限制内部人员开发资源的程度。建立排他性的产权制度是人类经济发展史上的一次伟大革命。排他性弱的地方也就是外部性严重的地方。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源影响产权形成的因素要素和产品相对价格的长期变动排他性费用人口压力资源的稀缺程度技术,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源阿姆拜克模型（强力产权论）阿姆拜克（1981）通过对19世纪加利福尼亚淘金热的描述，指出在实践中权利得以界定的基础是强力。强力在产权的形成中起着极为重要的作用。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源原始产权模型的特点（小结)重点分析了排他性产权的建立过程。在原始产权模型中，还没有形成相对固定的集团。不存在国家，因而政治、法律对产权形成的影响可以不考虑。在原始产权模型中，资源配置可以达到帕累托最优。在原始产权理论中政府的作用是不甚明了的。,第三节产权的起源与保护,排他性产权的起源原始产权模型的特点（小结)产权及其制度的产生、演变、发展大体经历了三个阶段:一是建立排他性的产权制度，二是建立可转让性的产权制度，三是与各种组织形式创新联系在一起的产权制度，使产权效率不断提高。,第三节产权的起源与保护,产权的保护产权保护的意义产权的形成与控制资源的自由使用的问题是紧密联系的，从某种意义上说，产权的起源就是为了避免资源的过度自由使用。也就是说，如果不建立对资源利用的排他性权利体系，就不会有任何经济秩序，社会将通行霍布斯“丛林规则”，即处于“一切人反对一切人的战争”状态。,第三节产权的起源与保护,产权的保护产权保护的意义如果一个社会不能有效的保护财产，那么财产的积累就会十分缓慢，或者财产的价值就会大大降低。人们对资产的权利（包括他们自己的和他人的）不是永久不变的，它们是他们自己直接努力加以保护、他人企图夺取和政府予以保护程度的函数。,第三节产权的起源与保护,产权的保护产权保护的意义产权保护能提升财产的价值，进而使人们获得积累财富的持续激励。真可谓，有恒产，就有恒心。,第三节产权的起源与保护,产权的保护产权保护的机制用武力或武力威胁建立排他性；价值体系和意识形态；习俗和习惯法；由国家或其他代理机构强制实施的规则。,第三节产权的起源与保护,产权的保护无国家产权保护的机制（以努埃尔人为例）无国家社会的秩序和凝聚力从何而来？产权如何得到保护？贝茨和埃文斯普里查德对于非洲上尼罗河地区努埃尔人游牧部落中的秩序形成和维持，用对策论的囚犯困境的模型进行了解释。宗教信仰、复仇群体的威胁、赔偿、异族通婚等都降低了保障产权的成本。,第三节产权的起源与保护,产权的保护无国家产权保护的机制（以努埃尔人为例）无国家社会为我们研究习俗和私人保护对经济行为的影响提供了样本。自我强制、习惯法和价值体系对于阻止自由使用和有害的掠夺财富的活动都有十分关键的作用。,第三节产权的起源与保护,产权的保护有国家的产权保护机制有国家社会的产权保护由自愿性团体进行的非官方管理转向国家管理。因为国家具有使其内部结构有序化的相应规则，并具有实施规则和与其他国家竞争的强制力，即与其他组织相比，国家具有“暴力潜能”的优势。,第三节产权的起源与保护,产权的保护有国家的产权保护机制诺思提出的“暴力潜能”这个范畴具有丰富的内涵，它既包括军队、警察、监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等“无形资产”。若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性（或剥削者）。,第三节产权的起源与保护,产权的保护有国家的产权保护机制暴力实质上也是一种资源。在国家未产生以前，这些暴力资源都分部在“社区”或“庄园”之类组织的手里。显然，暴力资源的这种分散配置方式无疑是低效的。国家在暴力方面的比较优势表现在以下两个方面：第一，是对付非法暴力的合法暴力；第二，产权保护的规模效应。,第四节科斯定理,外部性的庇古税以空气污染为例我们分析的前提是假设污染问题不能通过价格机制来解决。所以，企业从事生产活动时只考虑它们的私人边际成本，企业的供给曲线S将和MC0重合。假设该商品的市场需求曲线为D，则在完全竞争市场条件下，价格机制实现的竞争均衡产量为Q0。但从社会的角度看，该产量水平并不具有帕累托最优的性质。,第四节科斯定理,外部性的庇古税以空气污染为例当我们把产量限定在Q*，或者像庇古设想的那样，对企业征收BG数量的污染税，使企业污染给附近居民带来的边际成本内部化，企业生产的私人边际成本将等于社会总边际成本，企业供给曲线将和MC*重合，它与需求曲线D相交于B点，实现竞争均衡产量Q*，避免了以三角形BEF面积表示的社会净福利损失，使净经济价值达到最大，实现了帕累托最优。,第四节科斯定理,外部性的庇古税以空气污染为例关于庇古税的传统批评是其可行性，实际上人们不可能计算出最有税收。科斯没有走传统批评的老路，而是提出问题：为什么不能在外部性的制造者和受害者之间建立一个外部性市场？福利经济学在此忽视了“外部性”问题的“相对性”。,第四节科斯定理,外部性的科斯问题以空气污染为例科斯认为，解决外部性问题的宗旨是使社会总产值最大化，而不应该拘泥于使A的私人成本与社会成本相等。应该强调的是，科斯把对别人造成损害的权利看作是一种生产要素，生产要素的使用能为其所有者创造价值，只有当A能带来更大的社会总价值时，才应该给予A损人利己的权利。在这一意义上，任何外部性损害都是相互的。,第四节科斯定理,科斯定理1当交易费用为零时，只要允许自由交易，不管产权初始界定如何，最终都能实现社会总产值的最大化，即帕累托最优状态。举例说明。分别将污染权界定给企业或享受新鲜空气权界定给居民，并允许自由交易这些权利。,第四节科斯定理,科斯定理2交易费用为正的情况下，可交易权利的初始安排将影响到资源的最终配置。“合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响，权利的一种安排会比其他安排带来更多的产值”，也可能有更高的费用。换句话说，市场交易费用影响着资源配置的效果。,第四节科斯定理,科斯定理2科斯定理2的两层含义第一，在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。,第四节科斯定理,科斯定理2科斯定理2的两层含义第二，权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。举例说明当交易费用大于零时，空气污染数量和它对社会福利水平的影响。,第四节科斯定理,科斯定理2科斯定理揭示了通过调整产权初始界定来提高经济效率的可能性，并提出了两种权利调整的方式用组织企业或政府管制代替市场交易。并指出，这两种调整方式同样是有成本的。,第四节科斯定理,科斯定理2企业和政府配置资源可以不通过市场进行，从而可以节约市场交易费用。根据科斯的企业理论，企业代替市场的原因是，企业通过市场一次性购买（生产要素）各方的权利。然后企业在内部通过行政决定方式配置资源，这就避免了不断重复进行市场交易所需的费用。,第四节科斯定理,科斯定理2政府在这方面的情况虽然类似于企业，但存在重大差别。因为政府的地位是垄断的，而企业存在竞争；政府可以回避市场，企业则与市场存在替代关系；政府可以对社会规定生产要素的使用方向，它甚至可以没收财产，企业不存在这种可能。政府在资源配置上的这些特点，显然不存在市场交易费用。,第四节科斯定理,科斯定理2值得注意的是，无论是企业还是政府配置资源，它们虽然可以避免市场交易费用，但是将会产生非市场交易费用。这种交易费用在企业方面表现为，企业内部组织交易代替市场交易时所产生的管理费用；在政府方面表现为，政府用行政和命令代替市场交易时所产生的行政管理费用（包括经济信息、制定法规政策、保证其决定的落实等活动所需的费用）。,第四节科斯定理,科斯定理2在科斯看来，任何一种权利安排都需要费用，问题的实质只在于选择一种费用较低的权利安排方式。现实中不存在某一种安排方式在任何领域费用都最低的情况，从而根据费用较低原则，市场、企业、政府都有其资源配置功能上的最优边界。社会的经济运转、资源配置过程就是一个以交易费用最低为原则，不断地重新安排权利、不断的调整权利结构的过程。,第四节科斯定理,科斯定理3当交易费用大于零时，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进效率。换句话说，如果存在交易成本，没有产权的界定与保护等规则，即没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开。,第四节科斯定理,科斯定理3举例说明。由政府选择某个最优的初始产权安排，就可能使福利在原有的基础上得以改善；并且这种改善可能优于其他初始权利安排下通过交易所实现的福利改善。,第四节科斯定理,科斯定理3其实质是，在交易费用为正的真实世界里，如果政府选择了某种最优的产权初始安排，那么，经济主体之间的纠正性交易将变得没有必要，纠正性交易的交易费用就能节约。当然，该定理的假设是较为苛刻的，即政府能够成本较低地近似估计并比较不同权利界定的福利结果，同时它还假定政府能公平和公正地界定权利。,第四节科斯定理,与科斯定理相关的定理霍布斯规范定理和“规范的科斯定理”“霍布斯规范定理”是这样一个原则，即通过建立法律结构，使私人协议难以达成所造成的损失最小化。根据这一定理，法律制度的设计应该能阻止强制性的胁迫，并将意见不一致所造成的损失达到最小。因此产权法的目的必须是保障合作性交易或合作性谈判顺利进行。,第四节科斯定理,与科斯定理相关的定理霍布斯规范定理和“规范的科斯定理”它代表了产权规则的两大原则：一是使私人对资源配置的不一致行为所造成的损失最小化；二是使私人在资源配置上达成合作协议的障碍降到最低。这两大原则在交易费用为正的情况下能使资源配置达到“帕累托最优”。,第四节科斯定理,与科斯定理相关的定理波斯纳定理美国法学家波斯纳在他1973年出版的法律的经济分析一书中，给出了协议中权