[硕士论文精品]中国出口企业组织的演变与贸易绩效

摘要改革开放以来，中国的出口贸易高速增长，民营企业不断发展壮大。民营经济的发展和外贸体制的改革使得中国出口增长贡献主体替代的过程不断演进，在国有企业出口持续增长的同时，民营企业在中国出口增长的贡献度和贡献率上替代国有企业成为出口增长的主要贡献者，逐渐成为中国出口增长的发动机。因此，在寻求这一时期中国出口贸易高速增长的原因时，就不能不研究出口增长贡献主体替代这一经济现象。论文以我国企业出口贸易为研究对象，探索我国出口增长贡献主体替代的机理以及贸易绩效。论文从国际贸易政策的演变、国家对民营经济和外资经济的政策沿革以及我国对外贸易制度的变迁等方面考察了我国出口企业组织演变的背景和演变的轨迹，并且归纳了各类性质不同的企业出I贸易的变化过程。在论文的实证部分，运用了微分方程模型、凯恩斯国民收入模型以及时间序列模型研究我国出口企业的贸易绩效。研究表明外资企业和民营企业逐渐替代国有企业成为我国出口增长的贡献主体以及拉动经济增长的主要动力。最后基于研究结论，提出发挥各类外贸企业发展的潜力，积极培育我国对外贸易的核心竞争力的政策建议。关键词出口增长；贡献主体；贸易绩效；演变ABSTRACTCHINASEXPORTHASEXPERIENCEDALARGEINCREASESINCETHEINTRODUCTIONOFTHEREFORMANDOPENINGUPPOLICYPRIVATEENTERPRISESAREGROWINGSTEADILYTHEGROWINGOFPRIVATEENTERPRISESANDREFORMINFOREIGNTRADESYSTEMSTIMULATETHEGRADUALEVOLUTIONOFTHEENTITYSUBSTITUTIONINCHINASEXPORTINDUSTRYWHILETHESTATEOWNEDENTERPRISESCONTINUETODEVELOP，PRIVATEERTERPRISESHAVEREPLACEDTHESTATEOWNEDENTERPRISESANTHEPRIMARYCONTRIBUTERINTERMSOFBOTHTHESHAREOFEXPORTGROWTHOFPRIVATESECTORINTHETOTALANDTHATOFTHERATIOTOTHETOTALANDHAVEGRADUALLYFUNCTIONEDASANENGINEOFTHEEXPORTGROWTHFORCHINATHEREFORE，ITISONLYNATURALTHATWEEXPLORETHEECONOMICPHENOMENONOFSUBJECTSUBSTITUTIONINEXPORTGROWTHWHENWESEEKTOEXPLAINWHYCHINASEXPORTDEVELOPSSORAPIDLYTHISTHESISFOCUSESONTHEEXPORTTRADEINCHINAANDTHEMECHANISMOFSUBJECTSUBSTITUTIONINEXPORRTGROWTHANDTHETRADELEDECONOMICPERFORMANCETHETHESISMAKESASYSTEMATICSTUDYONTHEBACKGROUNDANDTRACKOFEVOLUTIONOFTHEORGANIZATIONOFCHINASEXPORTENTERPRISESFROMTRADEPOLICYEVOLVEMENT，POLICYEVOLUTIONTOPRIVATEECONOMYANDTRANSITONOFCHINASTRADEINSTITUTIONANDCONCLUDETHECHANGINGCOURSEOFDIFFERENTENTERPRISESEXPORTTRADEWHICHHAVEDIFFERENTNATUREINTHEEMPIRICALPARTOFTHISPAPELWEUSEDIFFERENTIALEQUATIONMODELANDTIMESERIESMODELTOSTUDYTHETRADELEDECONOMICPERFORMANCEOFCHINASEXPORTENTERPRISESTHERESULTSHOWSFOREIGNENTERPRISESANDPRIVATEENTERPRISESREPLACESTATEOWNEDGRADUALLYTOBETHESUBJECTOFCHINASEXPORTINDUSTRYANDMAINPOWEROFSTIMULATEECONOMICGROWTHATLAST，THISPAPERGIVESSUGGESTIONSABOUTGIVINGSCOPETOTRADINGENTERPRISESPOTENTIALANDCULTIVATINGCORECOMPETITIVENESSOFCHINASTRADEKEYWORDCONTRIBUTIONGROWTH；CONTRIBUTIONENTITY；TRADEPERFORMANCE；EVOLVEMENTIII浙江大学研究生学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得迸鎏盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名井乏王签字日期芦F年F月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解逝姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。保密的学位论文在解密后适用本授权书学位论文作者签名耋LR纱、，导师签名签字日期弘F。年6月F日签字日期T，口年二PI自毛包，岂一致谢光阴似箭，日月如梭，两年的硕士研究生求学生涯即将结束。回想两年的学J生活，面对培育我的母校，心中不禁无限感慨。感谢浙江大学求是校风的熏陶，感谢学校老师的教导，感谢这么多同学和朋友的帮助，使我能够在两年中增长见识和阅历，也变得更加成熟、自信。首先我特别感谢我的导师严建苗教授，他渊博的学识，严谨的治学态度、儒雅的风范以及孜孜不倦的精神，对我的思想、观念产生了深刻的影响。感谢他对我学习及工作上的指点和帮助。祝愿导师一生平安、合家欢乐。在硕士期间，我聆听了严建苗老9币、张小蒂老师、赵伟老师、钱雪亚老师，顾国达老师等等众多老师的授课，他们对我学术能力和自由独立的学术精神产生了直接影响。我将牢记各位老师的传道授业解惑之思。其次我要感谢班里的每位同学对我的支持和帮助，感谢相知相识的朋友们对我学J及生活上的关心和照顾。两年的研究生生活和大家一起努力、一起欢乐的ET子永远珍藏在我的记忆中。真心祝愿大家万事如意，心想事成。最后，我要感谢一直支持我、鼓励我的家人。我的点滴的进步都离不开他们的支持鼓励，祝愿他们永远幸福安康。浙江大学硕士学位论文导论1导论11研究的主题与意义改革开放以来，中国出口贸易高速增长。19792002年期间，中国出口贸易年平均增长1626，比19531978年期间中国出13贸易年平均增长率1122高出504。19812002年期间，中国出13贸易年平均增长1439，比同期全球出13贸易年平均增长率562高出877。中国出口贸易高速增长使得中国出口额在世界出I1总额中所占比重从1979年的083上升到2002年的504，比重提高了421，这与19531978年期间中国出口额在世界出1I总额中所占比重的下降形成鲜明对比，19531978年间，该比重从1953年的123下降到1978年的075。改革开放以来，特别是20世纪90年代以来，中国出11贸易高速增长得益于中国经济体制转型带来的民营经济不断发展壮大，民营经济的发展和外贸体制改革促成了中国出口增长贡献主体替代的不断演进，在国有企业出口持续增长的同时，民营企业在中国出口增长贡献度上替代国有企业成为主要贡献者。民营出口贸易对中国出I1增长的贡献度从19811985年期间的26提高到19962002年期间的8679，其中，外商投资企业贡献度提高到712，集体和私营企业贡献度提高到1559，而国有企业对中国出口增长的贡献度从19811985年间的974下降到19962002年期间的1321。民营企业逐渐成为中国出口增长的发动机。因此，在寻求这一时期中国出口贸易高速增长的原因时，就不能不研究出I1增长贡献主体替代这一经济现象。长期以来，多数的中国研究人员和海外研究中国对外贸易问题的学者在分析中国出口贸易的高速增长时，通常是在新古典经济学理论体系基础上，对出口函数进行研究。确实，实际汇率的变动、世界经济增长、中国生产的技术进步、外商直接投资的增加、市场化进程的加快和中国高速经济增长都推动了中国对外贸易出口贸易的高速增长。然而现有的新古典经济学本身在分析转型问题上存在着先天的缺陷，它把企业具有自生能力作为暗含的分析中国出口增长贡献主体研究前提，这与实施赶超战略的国家中国有企业缺乏自生能力，需要政府保护、扶浙江大学硕士学位论文导论持和补贴的现实不符。因此，本文拟把制度变迁以及经济体制转型两方面因素纳入到中国出1I增长研究中。从经济体制比较研究角度去考察中国出口增长，就会发现出II增长贡献主体替代这一重要的经济现象。研究这一经济现象对于理解、评估、分析中国出口增长和经济体制改革的各个侧面具有普遍意义。12研究的方法本文研究所采用的研究方法主要有1定性分析和定量分析相结合。论文对我国企业出口贸易发展的国际贸易政策演变、外贸经营权改革进程以及政府对非公有制经济政策的沿革等都属于定性分析；通过搜集大量的统计数据，利用微分方程模型、凯恩斯国民收入模型以及时间序列模型对我国出1I企业贸易主体地位的变化以及对我国企业出口贸易绩效等进行系统地考察都属于定量分析。2比较研究法。本文会对国有企业、外资企业和民营企业这三大类不同性质出口企业在出1I总量、出口比重、增长速度、企业数量和产品结构等方面进行比较，来揭示我国出IL贸易主体演变的特性和轨迹。同时，本文在实证分析时也比较分析了这三类企业的出口贸易绩效，包括出口增长贡献度和贡献率以及出口拉动经济增长的效果。3采用逻辑理论分析方法。论文把国际贸易政策的演变，政府对民营经济和外资经济的政策沿革、我国对外贸易制度的变迁以及外贸经营权制度改革对我国企业出II的影响等等经济转型过程的经济现象纳入到一个逻辑一致的框架内，并力求把经济转型过程的种种经济现象贯穿成一个彼此衔接的有机整体。13论文的思路与框架论文以我国企业出口贸易为研究对象，运用国内外理论研究成果和大量统计数据，结合理论分析和实证计量检验，系统考察了我国出口企业组织的演变相关问题及出TL贸易绩效。论文共分六章。第一章为导论。概述了本文研究的主题与意义、研究的方法、论文的思路与框架及可能的创新点与不足。2浙江大学硕十学位论文导论第二章是文献回顾。首先是国内外关于对外贸易与经济增长关系的理论和实证研究评述；其次是国内关于中国出口增长的研究综述；最后对国内关于我国外贸制度变迁以及外贸经营权制度改革的相关研究进行了评述。第三章全面地考察了我国出口企业组织演变的历史过程。首先对出口企业组织相关的概念进行了界定；其次从国际贸易政策演变、政府对非公有制经济的政策逐步演进以及我国外贸制度的变迁等方面分析了我国出口企业组织演变的背景；然后通过大量统计数据，分析归纳了我国各类性质不同的企业在出口总量、出口比重、增长速度等方面的变化过程，以此阐述我国出口企业组织演变的轨迹和特点。最后通过分析我国外贸经营权制度的改革来探讨我国出口贸易主体变迁的另一重要因素。第四章实证研究我国三类企业的出口贸易绩效。首先通过构建微分方程模型来测算三类企业出口贸易对我国出口增长的贡献度和贡献率，然后通过凯恩斯国民收入恒等式推导公式，测算我国三类企业出口贸易对我国经济增长的贡献度及拉动比率；最后构建时间序列模型实证分析我国三类企业出口份额和我国经济增长率之间的关系。第五章是结论与政策建议。得出论文研究结论，并提出最大限度地发挥各类外贸企业发展的潜力，积极培育我国对外贸易的核心竞争力的建议。14创新点与存在的不足141可能的创新第一，研究主题内容创新。已有的文献中，很少有系统地研究我国出口企业组织的演变及其机理，少数研究这方面的文献，也是研究具体某个省的情况，而没有立足于全国来研究。另外，目前国内对企业出口贸易绩效的实证研究很少，本文通过构建微分方程模型和时间序列模型系统考察我国企业出口贸易绩效。第二，研究思路上的创新。国内外对贸易和经济增长的理论及实证研究以及出口企业贸易发展问题的相关文献比较多，国内对民营企业出口贸易问题的相关文献也有比较零散的研究。但上述三方面的研究几乎是分离的。综合已有研究，系统考察我国企业出口贸易市场主体地位演进历程、出口企业成长特性及其深刻浙江大学硕士学位论文导论的制度动因和贸易绩效问题，成为本文的创新之处。第三，研究成果创新。长期以来，多数的中国研究人员和海外研究中国对外贸易问题的学者在分析中国出口贸易的高速增长时，通常是在新古典经济学理论体系基础上，对出IZL函数进行研究。得出结论显示实际汇率的变动、世界经济增长、中国生产的技术进步、外商直接投资的增加、市场化进程的加快和中国高速经济增长都推动了中国对外贸易出口贸易的高速增长。而本文从制度层面出发，把制度变迁以及经济体制转型两方面因素纳入到中国出IZL增长研究中。从经济体制比较研究角度去考察中国出口增长，就会发现出12增长贡献主体变化这一重要的经济现象。研究这一经济现象对于理解、评估、分析中国出口增长和经济体制改革的各个侧面有普遍意义。142存在的不足目前国内尚未确立起统一的民营企业统计指标体系，直接统计资料获取有很大的局限。论文对我国不同性质企业出口贸易的系统考察还属粗浅尝试。论文在写作的过程中搜集数据上下了很大的功夫，主要采用了各类统计年鉴中对集体企业、私营企业、个体企业及非国有企业和外资企业的统计数据来反映民营企业出口贸易发展情况。尽管如此，论文在计量过程中由于数据短缺等问题对模型分析思路进行了很多次调整，才最终得以确立建模思路。论文在选用统计数据对我国企业出口贸易发展进行深入探讨的过程中，为了分析一些有价值的统计数据，在具体分析中数据的运用存在一定差别。这些问题的存在对实证分析造成一定的限制。此外，国内外对贸易和经济增长关系的实证检验文献很多，但对于不同性质企业出IZL贸易对经济增长的影响作用的实证考察并不多，对建立更深入的计量模型的可供借鉴很少，本文在模型分析上有待进一步拓展和深化。4浙江大学硕士学位论文文献综述2文献综述论文首先从理论和实证两方面系统回顾了对外贸易与经济增长两者关系的研究成果；其次是国内关于中国出口增长的研究综述；最后对国内关于我国外贸制度变迁以及外贸经营权制度改革的相关研究进行了评述。21对外贸易与经济增长关系研究述评211对外贸易与经济增长关系理论研究述评在国内外的文献中，在理论方面关于贸易与经济增长关系的研究大体可以分为三种观点促进论、阻碍论、折衷论。2111贸易促进论持贸易促进论的学者认为，在静态上，贸易可以优化一国甚至国际范围内的资源配置，使各国福利最大化；在动态上，贸易可以实现一国经济的的起飞，进而推动整个世界经济的发展。对外贸易促进一国经济发展，是通过以下不同的机制和渠道来实现的1、出口贸易一利用闲置资源经济增长，2、对外贸易一规模经济一经济增长，3、对外贸易一知识积累、知识外溢和人力资本积累一经济增长，4、对外贸易一产业结构升级一经济增长，5、对外贸易一制度创新一经济增长。持贸易促进论的代表人物有ADAMSMITH1776、DAVIDRICARDO1817、HECKSCHER1919和BOHLIN1933以及DHROBERTSON等。ADAMSMITH1776是最早真正涉及贸易与经济增长关系问题的经济学家。他提出了动态生产理论和“剩余产品出路”VENTFORSURPLUS学说，其中包含了国际贸易对经济增长具有促进作用的最早思想。斯密认为，分工的发展是提高劳动生产率并增加国民财富的主要因素。对外贸易可以有效扩展市场，因此对外贸易的扩大必然可以促进分工的深化，进而提高生产率，加速经济的增长。他的“剩余产品出路”学说则着眼与对外贸易对经济增长的促进作用。如果一个国家在开展对外贸易前处于不均衡状态，存在闲置的资源产品、资源、资本和劳动力等，这些剩余的资源就可以生产剩余产品以供应出口，这样对外贸易就为该国的剩余浙江大学硕一卜学位论文文献综述产品开辟了“出路”。这种剩余产品不需要从其他部门转移资源，也不需要减少其他国内经济活动，因而出口所带来的收益以及换回的本国所需产品，也没有机会成本，因而必能促进该国的促进经济增长。DAVIDRICARDO1817的比较优势理论论证了静态贸易利益的基础。该理论认为，在各种商品的生产上都有绝对优势的国家应集中生产优势比较大的产品，在各种商品的生产上都有绝对劣势的国家应集中生产劣势比较小的产品。参与国际分工和国际贸易利益的国家都能从贸易中获得利益。HECKSCHER1919和BOHLIN1933提出了著名的要素禀赋理论，他们认为一国出口的是本国丰富要素所生产的商品，进口的是本国稀缺要素所生产的商品。国际贸易提高了各国要素的使用效率，从而比闭关自守的情况下得到更多的产出。澳大利亚经济学家KURTEN认为对外贸易对经济增长产生5个方面的效应收入效应、资本积累效应、替代效应、收入分配效应以及要素加权效应。而且，所有这些效应是可以累加的，这意味着对外贸易对经济增长的作用将随着经济的发展逐渐增强。SMITH、RICARDO、HECKSCHER和OHLIN以及KURTEN的理论都是从静态的角度阐述对外贸易对经济增长的促进作用，从动态角度系统论述贸易促进作用的理论则始于JOHNSTUARTMILL1848。MILL认为贸易对经济增长带来的动态利益主要表现在第一，通过国际分工使生产资源向效率较高的部门转移，进而提高产量和实际收入；第二，通过贸易可以得到本国不能生产但经济活动持续所不可或缺的原材料和机器设备等；第三，贸易扩大市场和分工范围，提高劳动生产率；第四，引进外国的技术，提高了资本的收益率，加速了资本积累；第五，通过产品进口造成新的需求，刺激和引导新产业的成长。对外贸易是“经济增长的发动机”ENGINEFORGROWTH学说则是从动态角度阐述贸易利益的典型理论。这个学说是二十世纪三十年代由经济学家ROBERTSON提出，NURKSE1953进行补充和发展的。该学说认为，对外贸易对经济增长的贡献不仅包括直接的静态的利益，即各国按比较优势原则参与国际分工，开展对外贸易，从而使资源得到有效配置，产量增加，消费水平提高；对外贸易对经济增长带来的贡献还表现在对外贸易的间接的动态利益，即对外贸易扩大生产规模，实现规模经济利益，把中心国家的经济增长传递到其他国家。6浙江大学硕上学位论文文献综述对外贸易是“增长的发动机”这一学说的提出较好地解释了世界上许多国家对外贸易发展历程，符合这些国家经济发展轨迹。十九世纪末至二十世纪初，英国中心国家的经济增长通过贸易带动了加拿大、澳大利亚、新西兰等外围国家的经济增长。二战后，象牙海岸国家和欧佩克成员国依靠初级产品的出口带动和支撑了整个国民经济的增长。二十世纪六十年代以后，大批新兴工业国家，如亚洲“四小龙”，经历了制成品出口高速增长时期，不仅改善了资源贫乏现状，还推动了国民经济的增长。但是，对外贸易是“增长的发动机”学说也存在着许多缺陷，主要表现在以下三个方面1仅仅强调对外贸易对生产和经济增长的作用，未论及生产和增长对于对外贸易的决定性作用；2过分夸大经济增长因素中对外贸易的作用，忽略了市场、资本、技术、管理等因素的综合影响；3没有详细分析对外贸易促进机制作用发挥的制约条件，如生产要素、规模经济、技术进步等，当这些条件难以满足时，对外贸易便不能有效促进经济增长。正是上述缺陷的存在使得这个学说引起了广泛的争论。后来的经济学家不断推出新的理论以发展和完善对外贸易与经济增长关系的理论。二十世纪七十年代PAULKRUGMAN1979提出了产业内贸易理论，主张把规模经济和比较优势相结合，作为贸易产生和贸易利益的主要原因。二十世纪九十年代以来，以ROMER1986为代表的经济学家则从新经济增长理论中引申出对外贸易促进经济增长的依据。以杨小凯1984为代表的经济学家认为贸易通过扩大市场从而提高分工水平进而促进经济增长。然而，迄今为止，现存的理论尚不足以全面揭示对外贸易与经济增长的关系，也不能从理论上严格证明对外贸易是“经济增长的发动机”这一命题。2112贸易阻碍论在众多经济学家不断发展和完善传统经济理论关于贸易促进经济增长的理论观点的同时，另外一些经济学家则根据发展中国家出口增长没有带来经济增长这一事实，对传统理论关于贸易促进经济增长的理论和观点提出了质疑和挑战。PAULPREBISCH1950提出了叫J心一一外围”论CENTERPERIPHERYDOCTRINE。他认为，在当今国际经济体系中，发达资本主义国家是中心国，广大发展中国家浙江大学硕十学位论文文献综述组成外围国，外围国只能依附、顺应中心国的发展。这种依附关系使得发展中国家贸易非但不是“增长的发动机”，反而是增长阻力。这种贸易阻碍论支配着许多发展中国家二十世纪五十、六十年代的贸易战略选择，引导它们走上内向型进口替代发展战略。BHAGWATI1987提出了“贫困化增长”模型，认为初级产品、进口制成品的国家，由于初级产品的需求弹性大，有可能因为大量出口初级产品使得本国贸易条件恶化，这种贸易条件恶化所造成的出口商品国际购买力的降低，超过了增长所带来的财富，导致本国福利净损失。此外，仍有不少学者坚持贸易阻碍论ARTHURLEWIS1940L约引增长理论；FINDLAY1978提出的出口贸易减少经济增长速度的动态李嘉图模型；RODRIC1992认为当出口贸易推动一国的产业向非动态优势部门发展时，出口贸易会持续减少该国的经济增长速度。贸易阻碍论提出后曾受到很大关注，但在二十世纪八十年代东亚新兴工业体亚洲“四小龙”崛起之后遭遇到更多的是批评，另外，很多经济学者用实证检验方法也否定了这种观点。21。13贸易折衷论这个理论最典型的代表是二十世纪七十年代KRAVIS1970提出的贸易“侍女”HANDMAIDEN论。该理论认为，一国的经济增长主要是由有利的国内因素决定的，外部需求只起到辅助性的作用，且这种辅助作用在不同国家的不同时期有不同的重要性。贸易扩张只是增长的“侍女”，即增长的助推器，而不是“增长的发动机”。由于对外贸易是“增长的发动机”命题的实证研究至今未得出一致的结论，所以，贸易“侍女”论这个学说别越来越多的经济学家们所接受。2114小结综合归纳上述理论和观点，可以得出如下结论1对外贸易与经济增长之间的关系是复杂的，在不同国家不同地区以及同一国家或地区的不同发展阶段有不同的表现。2虽然对外贸易与经济增长关系的研究至今没有统一的观点，但持贸易促浙江大学硕士学位论文文献综述进论的观点在总体上占多数。3试图寻求一个能够一劳永逸地解释对外贸易与经济增长的理论是不可能的，许多理论本身存在着许多缺陷，需要我们发展和完善。212对外贸易与经济增长关系实证研究综述经济增长和对外贸易关系的实证分析是过去几十年以来应用经济领域的一个重要课题。国内外学多经济学家做了大量的实证研究。总结所用的实证方法，一种实证方法是对跨国或地区的面板数据的研究；第二种方法是对单个国家或地区时间序列模型研究。模型类型有单变量模型，有多变量模型，具体检验方法包括COINTEGRATION协整检验、GRANGER因果检验、SIM检验和JOHANSEN检验等。BALASSA1978对11个初步工业化国家19601966和19661973两个时间段的数据，用最小二乘法OLS对GNP和出口之间进行了实证分析。FEDER1983分析了出口部门对非出13部门的外部经济效应。两者结论支持出13促进经济增长。JUNG和MARSHALL1985研究了37个发展中国家和地区1950年至1981年实际出口值和实际GDP的关系，分析得出37个国家中只有4个国家的验证结果证明贸易促进论，有17个国家的出123贸易和经济增长之间存在因果关系。CHOW1987研究了8个实施出口导向战略的国家和地区阿根廷、巴西、香港、以色列、韩国、墨西哥、台湾、新加坡1960年至1984年的实际GDP和出口贸易的关系，检验结果显示墨西哥出口贸易引起GDP增长，阿根廷两者没有因果关系，其他国家贸易和GDP之间有双向因果关系。HSIAO1987对亚洲香港、台湾、新加坡和韩国运用GRANGER因果检验和SIM检验，GRANGER和SIM检验检验结果均显示香港地区GDP是促进贸易增长的原因，但其他国家和地区的效果不明显。AHMAD和KWAN1991构建了非洲47个国家1981年至1987年的实际GDP、人均GDP、实际总出13值、制造部门出12值和制造部门在总出口的比重构成的跨部门面板数据模型，GRANGER检验及AIC滞后分析得出全样本不存在因果关系；高收入国家GDP增长是出口增长的原因；对于低收入国家GDP增长使制造部门出13在总出口中的比重提高。SHEILAAMINGUTIERREZDEPINERES和MIEHAELFERRANTINO1999采用OLS方法对哥伦比亚1965年至1990年的数据进行了实证9浙江大学硕士学位论文文献综述研究，研究表明哥伦比亚贸易促进作用不明显，但出口结构变化及出口多元化显示了明显的贸易溢出效应，出12部门结构的变化和哥伦比亚GDP的增长互相促进，这种促进作用要大于出12增长及出口多元化带来的对经济的促进。AL仔EDOMPEREIRA和ZHENHUIXU2000采用39个国家和地区数据，构建VAR模型分析了出口贸易对地区GDP增长，国内就业和投资的促进作用。实证结果支持了出口贸易对30个国家的GDP增长及就业和投资有积极的促进作用，而对另外6个国家的GDP增长及就业和投资产生消极作用；并提出贸易对GDP还有非常重要的间接作用。AWUDUABDULAI和PHILIPPEJAUUET2002对COTEIIVOIRE1961年至1997年出口贸易与经济增长的关系作了实证分析，实证结论显示GDP、出口、投资和劳动力之间仅存在长期均衡关系；ENGLE和GRANGER误差修正方法检验的结果显示长期来看出口、投资和劳动力是GDP增长的原因；短期看出口和投资和GDP增长的原因。实证结果支持出口贸易驱动经济增长的假设。TITUS0AWOKUSE2003并LJ用IMF关于加拿大1961年1月至2000年4月的实际GDP、实际出口、贸易条件、生产部门劳动力就业数量、资本形成总量和工业生产指数的季度统计数据，通过生产函数推导构建了向量误差修正模型VECM及VAR模型检验出口和GDP增长之间的关系。两个模型的计量结果显示上述六个变量之间存在长期稳定的关系；出口对GDP存在单向因果关系；出口的变动会对GDP的变动有显著影响。结论支持了经济系统中短期和长期存在的出口促进作用。JIMLOVE和RAMESHCHANDRA2004对先前的实证研究作了修正，首次将多数基于两个变量的研究拓展为多变量研究框架，并引入贸易条件作为多变量分析中的一个增加变量，检验了南亚印度19501998、巴基斯土口_19702000和斯里兰卡19651997的出口与经济增长的关系。通过ADF检验、GRANGER因果检验、JOHANSEN多变量协整检验分析，显示三个国家实际GDP和实际出口、贸易条件之间存在长期稳定的关系；印度实际出口和实际收入增长之间存在双向因果关系；巴基斯坦出口贸易是GDP增长的原因；斯里兰卡各变量之间不存在因果关系。ABHIJITSHARMA和THEODOREPANAGIOTIDIS2005基于FEDER1983模型，对印度1971年至2001年净出口和经济增长GDP的关系作了重新检验。他们使用10浙江大学硕上学位论文文献综述JOHANSEN检验和BREITUNG的非参数协整检验分析了进出口和GDP之间的协整关系，但是两者检验结果相矛盾；利用GRANGER检验了出口增长和GDP增长的关系，以及出口增长和投资的关系，结果显示两者不存在因果关系；通过VAR和脉冲函数分析了贸易波动对整体经济的影响，显示贸易对印度整体经济的冲击并不是很显著。国内许多学者也对贸易和经济增长的关系做了实证研究，验证关于中国出12带动经济增长假设。沈程翔1999对1977年至1998年中国进口和GDP统计数据采用协整检验、单位根检验以及GRANGER因果检验，结果显示出口与产出之间存在双向因果关系，但没有长期稳定关系。赵陵、宋少华和宋泓日12001根据1978年至1999年中国的年度经济数据，在多变量的框架下对出口、GDP及名义有效汇率指数进行了协整检验和GRANGER因果检验分析，结果发现短期内中国的出121增长确实为经济增长有明显的拉动作用，但从长期看这种效应并不明显。两者分析结果一致。相关的研究还有刘晓鹏2001采用协整分析与误差修正模型，分析了中国对外贸易与经济增长的关系；王钟晨2004根据中国1981年至2001年的数据，分析了出12贸易中资本密集型和劳动密集型产品的出12对经济增长的作用；范柏乃、毛晓苔和_T_TX2005采用GRANGER因果关系模型和广义差分回93的方法研究了中国出口贸易和经济增长的关系，发现出12贸易是推动经济增长的重要原因；高峰、范炳全和王金M2005对中国进出口贸易与经济增长的关系作了误差修正模型的实证分析；郝雁2005采用ARMA最优预测模型分析中国的进出口与经济增长；孙敬水、高玲芬和孙金秀2005FF0用浙江省1981年至2003年统计数据，运用平稳检验、协整检验、GRANGER因果检验，采用误差修正模型实证分析得出浙江经济增长与出口、进口和、消费和投资之间存在长期稳定关系；出口、消费和投资明显促进了经济增长，同时从短期看出口和进口共同对经济增长起促进作用。上述实证检验结果显示出口贸易和经济增长之间存在关系主要是四种关系1出口对经济增长有单向的因果关系HSONMEZATESOGLUANDJONVILASUS01999；TITUS0AWOKUSE，2003等。2经济增长对出口有单向因果关系,HSIAO，1987等。3经济增长和出口之间存在双向的因果关系,AWUDUABDULAIANDPHILIPPEJAQUET，浙江大学硕士学位论文文献综述2002等。4出12和经济增长之间不存在因果关系KOVACICANDDJUKIC，1990；ABHIJITSHARMAANDTHEODOREPANAGIOTIDIS，2005等。由于采用的样本数据在时间跨度上的和个体差异上的不同，以及在具体模型构建方式的差异都导致了实证检验结果的差异。大量实证研究结果显示贸易对经济增长具有促进作用。22中国出口增长的研究综述现有对我国出12增长的研究文献可以分为四大类，第一类根据传统的出口函数研究实际汇率和世界实际产出对我国出12增长的影响。魏巍贤1999、戴永良1999、徐璋勇1999、金俊峰2001等分别对不同时间段的数据进行不同方式的回归分析，获得相同的人民币贬值促进出12增长的结论。宋立刚1999、王瑞馄2000等分别运用不同的多元回归分析法对不同时段的数据进行了实证研究，发现我国出12与世界产出增加、汇率上升同方向变动。魏巍贤2000运用协整分析和误差修正模型研究发现中国出12与贸易汇率之间存在着长期关系，但国外收入并不是中国出12增长的长期决定因素。高运胜、陆宝群2003贝0更进一步发现中国对美出12与美国GDP增长负相关。第二类在传统的出12函数中加入影响出12增长的供给方面因素。魏巍贤1999把中国科技成果和专利文献的增长率作为技术进步指标以及把城市人12比例作为市场化进程指标加入到传统的出12函数中，实证检验发现除外国收入外，其余三个变量促进了中国出口增长。方世建、付文林2001把基础设施建设投入、外商直接投资两变量加入传统的出12函数进行多元回归分析，发现人民币贬值和外商直接投资的增加会促进我国出12增长，国内基础设施建设规模扩大会制约中国出口发展，而世界收入与出口增长无关。岳昌君2003把我国的GDP和中国出口竞争国与中国产品进12国之间的双边实际汇率加入到传统的出口函数中，计量检验发现外国GDP增长、中国GDP增长、人民币的贬值及中国出12竟争国货币的升值都将促进中国出12增长。许和连、赖明勇2002运用偏最小二乘回归分析法进行实证检验，发现世界人均GDP、中国GDP、我国进口额、全社会固定资产投资、FDI、有效汇率对我国出口贸易增长的影响也很明显。第三类是实证研究经济增长是否促进了出口增长，这是国内学者在计量分析对外贸易与中国经济增长之间的关系时所形成的副产品。在运用ENGLE一12浙江大学硕士学位论文文献综述GRANGER因果检验法对不同时间段的数据进行计量检验后，不同学者得出了不同结论，李坤望1994、魏巍贤1999发现经济增长对出12增长没有影响，而沈程翔1999、许启发2002得出了相反的结论，宋汉明和赵陵2001则发现我国长期经济增长会带动出12的增长，短期经济增长对出口的影响不显著。第四类是其它各种不同类型的研究。林毅夫等1999指出外贸体制改革促进了出口贸易。沈程翔1999研究表明我国出12商品结构的变化显现了我国的比较优势，并促进了我国出口增长。孙志斌等2001在运用产业内贸易指数把我国出口分成比较优势推动和规模收益递增推动两类后，进行回归分析发现比较优势在19911999年期间是推动我国出口增长的主要原因。王耀中2002、2003考察了机电产品、高新技术产品以及加工贸易对我国出口增长的影响。江小涓2002、许和连和赖明勇2002贝,4研究了外商投资企业在中国出12规模扩大上的突出贡献。张永生1999从外贸领域分工的交易效率角度指出中国外贸增长在制度上还有很大的改进空间。23我国出口企业组织演变问题的国内研究综述231我国出口企业组织演变过程的研究我国加入世贸组织之前，国内对我国出口企业组织演变的研究主要是围绕入世和外贸经营权的改革对国有外贸企业的影响来展开的。如傅江景2000提出，随着外贸经营权的开放，国有外贸企业在传统计划经济体制下建立起来的垄断优势逐渐被打破，所产生的市场效应和对国有外贸企业的冲击表现在以下四个方面1、在外贸业务市场上，其占有率逐渐下降，主导地位受到挑战。2、在人才市场上，其人才流失严重，逐渐丧失竞争基础。3、在货源市场上，其与出口基地的依存关系脆弱，进而推动了换汇成本的上升。4、在资本市场上，其面临被收购、兼并和破产的威胁。郭秀君2002指出，我国入世后，随着外贸经营权的下放，有人认为国有专业外贸公司将不复存在，这是一个认识误区。国有专业外贸公司功能的永恒性、业务的多元性、优势的助力性、自身的竟争性决定了其永远存在的必要，只是将面临巨大的挑战。国有专业外贸公司应彻底转变贸易观念，构建新型贸工关系，大力推行代理制度，实施品牌战略，稳定外贸人才队伍，浙江入学硕士学位论文文献综述以应对入世的挑战。此外，还有学者研究了外贸经营权的下放对国际贸易中介产生的影响。如孟虎2002通过一个微观经济模型，说明在存在较高交易费用的情况下，有效率的中介参9交易将优于买卖双方的直接交易。互联网的应用尽管会使得一些传统国际贸易中介受影响甚至被取代，但由于仍然存在各种交易费用，中介仍然有存在的必要性，新的网络贸易中介还将进一步兴起和发展。常文娟2005指出，外贸代理制并不会因为外贸经营权的放开而消亡。一方面由于外贸人才不足，许多企业还无法自营出口。另一方面，自然人从事对外贸易在行业领域上存在着特有的局限。朱卫华2005也分析了外贸代理制存在的必然性。文章提出，即使某些企业获得了外贸经营权，在于外商开展业务的能力上，他41与专业外贸公司还是有很大的差距，这表现在他对有关信息的搜集，对外贸业务有关知识的累计及实践经验等多方面。专业外贸公司的代理行为必然使交易效率大大提高，交易费用更加节省。而且随着社会分工越来越细，专业的外贸公司作为一个社会分工类型，已有了其根深蒂固的存在基础。最后，从外贸业务相对成熟的国家来看，代理制是国际贸易中普遍采用的经营方式，这也成为一个结论的经验佐证。沈光明2004提出，日益开放的市场环境使计划经济条件下成长起来的专业外贸公司遇到空前的竞争9挑战。但是，外贸流通行业作为一种社会分工的有机组成部分，在开放环境下不仅会继续存在而且还会得到更快的发展。专业外贸公司如果能够充分挖掘和巩固本身的“专业外贸”优势，充分运用现代电子商务技术，借鉴国际经验，大力开展“虚拟经营”，不失为一条可行的生存发展之道另有学者研究总结了改革开放以来外贸经营权改革与外贸经营主体的变化过程。孙玉琴2004分析了各类所有企业在中国对外贸易中地位变化的轨迹及其原因，同时分析了外贸体制改革对各类外贸经营主体的影响效应。文章提出，随着外贸经营权制度改革，外贸经营主体多元化格局业已形成，中国对外贸易由垄断性行业过度为竞争性行业。在市场竞争作用下，外商投资企业显示了明显的竞争优势，并已成为对外贸易发展的主导力量。而国有企业竞争力不足，在全国对外贸易中所占比重持续下降。集体、私营企业作为我国对外贸易的新生力量，目前在全国外贸中所占份额虽然很小，但其增势强劲，显示了其发展进出口的巨大潜力。14浙江大学硕学位论文文献综述随着我国外贸经营权的下放，越来越多的非国有外贸企业获得了自营进出I3权，但国内却出现了一个反常的外贸现象很多获得进出口权的企业仍然采用间接出13的方式进行贸易，即外贸经营权空置现象。杭言勇2006针对这一现象进行了研究，通过对浙江省民营企业外贸经营方式间接出口和直接出口的比较分析，探讨了浙江省民营企业外贸经营权高空置率现象的成因，提出了浙江省民营企业合理选择外贸经营方式的建议。文章指出，浙江省民营企业外贸经营权高空置率问题的化解，不仅需要一个过程，而且需要方方面面的协调，从民营企业外向经济发展的空间来看，外贸经营权高空置率不利于浙江省民营企业外贸经营的长远发展，积极充分地利用外贸经营权才是民营企业明智的选择。232我国出口企业组织演变的机理研究张钱江和徐卫红2002分析了中国外贸制度变迁各阶段的关键以及企业在外贸制度变迁中起到的作用。杨丹辉2002指出，我国加入WTO直接导致了我国对外贸易制度的变迁与重构，比如外贸经营权的下放等等，因为中国要融入WTO，必须履行自己的义务，只有这样才能和国际接轨。严建苗和申加华2002研究了浙江省出13贸易发展的独特轨迹及制度解释，指出民营企业成为浙江外贸的主体，深入分析了外贸增长的制度原因如外贸企业业务精英现象，指出外贸领域的外部利润内在化过程实质上就是一个外贸制度变迁和制度创新的过程。朱琴芬2004用新制度经济学的制度变迁理论分析了中国外贸制度变迁的动因。文章指出，利益诱致是我国对外贸易制度变迁的根本动因，外贸制度变迁的内在动因是主体期望获得最大的潜在利益，正式获利的期望无法在现实的制度安排中实现，才导致了新制度的形成。并提出我国对外贸易制度的变迁是强制性变迁和诱致性变迁相结合进行的。刘庆林2004分别分析了计划经济体制和市场经济体制下不同外贸制度产生的原因，指出我国改革开放后贸易制度的变迁是和国家开放政策紧密相连的，作为我国对外开放的先导、基础和重要组成部分的对外贸易，其体制、机制和政策随着对外开放的进程而不断深化与发展。文章还提出我国对外贸易制度变迁是浙江大学硕士学位论文文献综述自创式制度创新与借鉴式制度创新的结合，并取得了非凡的成功，这种结合是我国今后外贸制度创新的重要依据之一。另外，我国对外贸易制度的变迁是核心制度创新与配套制度创新的结合，作为我国外贸制度创新的一个方面，微观上相应的配套制度创新同样非常重要。严建苗和何瑛瑛2006认为民营企业出12贸易地位变迁是自上而下的政府管制性壁垒消解中强制性制度变迁和自下而上的民营企业内部制度创新中的诱致性制度变迁共同作用的结果。民营企业出口贸易的主体地位的演进机理可以解释为1外贸经营权管制性壁垒的消解2规模经济壁垒的消解3产品差异壁垒的消解4交易成本壁垒的消解。16浙江大学硕士学位论文我国D；口企业组织演变历史轨迹分析3我国出口企业组织演变的历史轨迹分析本章对我国出口企业贸易主体地位的变迁做全面考察，基本思路为首先对出口企业组织相关的概念进行界定；其次从国际贸易政策的演变、政府对民营经济发展的政策法规变化以及我国对外贸易制度的变迁等方面分析了我国出口企业组织演变的背景；最后通过大量统计数据，分析归纳了我国各类性质不同的企业在出口总量、出口比重、增长速度等方面的变化过程，以此阐述我国出口企业组织演变的轨迹和特点。31出口企业组织的相关概念界定我国的出12贸易主体有很多，包括国有经济、外资经济、个体私营经济、集体经济、乡镇经济、联营经济、股份制经济等等，这些企业共同构成了我国的出口企业组织。所谓出口企业组织的演变，简单的说就是出口企业的主体现在和过去相比发生了哪些变化，过去和现在分别主要是哪些企业在出12，以及出口企业贸易主体地位发生了哪些变化。从国内的统计数据来看，不管是中国海关还是中国商务部等各类官方网站，主要把我国的出口企业分为三大类，分别是国有企业、外资企业以及民营企业。国有企业主要包括国有全资企业和国有控股企业，外资企业包括中外合作企业、中外合资企业以及外商独资企业，民营企业的定义则比较模糊。目前国内对民营经济和民营企业还没有统一的定义。王耀中2005对国内的民营经济界定用“两大类、六小类”进行了总结。根据国民原则，民营经济不包括外资经济，而根据国内原则，则包括外资经济。同时在这两大类的基础上，又有从所有制和经营机制上分别来界定不同的民营经济范畴见表31。浙江大学硕士学位论文我国出L企业组织演变历史轨迹分析表31民营经济类型表。类别分类标准所包括的经济类型第一大类第D“类所有制个体、私营经济茅于轼、张玉仁，2001国民原则第二小类所有制集体经济、乡镇经济、私营经济、个体经济、联营经济、股份制经济杨浩。2001第三小类经营机制集体经济、乡镇经济、私营经济、个体经济、联营经济、股份制经济、国有民营经济第二大类第一小类所有制个体，私营经济、外资经济国内原则第二小类所有制集体经济、乡镇经济、私营经济、个体经济、联营经济、股份制经济、外资经济黄文夫，2000；陈清泰，2001第D,类经营机制集体经济、乡镇经济、私营经济、个体经济、联营经济、股份制经济、国有民营经济、外资经济阳小华，2000；晓亮、宋子和，2001史晋川、王劲松2006对广义和狭义的民营经济概念进行了区分。广义的民营经济是对除国有和国有控股企业以外的多种所有制经济的统称，包括个体工商户、私营企业、集体企业、港澳台投资企业和外商投资企业。狭义的民营经济则不包含港澳台投资企业和外商投资企业。在对集体经济的归属上认为集体经济虽然属于公有经济，但是由于它们的运作和利益非常接近非公有经济，所以把集体