PPAP提交指导手册（供应商适用）

1 交指导手册 （供应商适用） 延锋伟世通汽车饰件系统有限公司 采购部供应商开发科 ( 1 目 录 1. 可的目的 3 2. 适用范围 3 3. 程要求 3 4. 交清单 3 5. 交要求说明 5 6. 知和提交时机 9 7. 提交等级 10 8. 态 11 9. 记录的保存 12 12 1 确定 供方是否已经正确理解了顾客工程设计记录和规范的所有要求， 并且在执行所要求的生产节拍下的实际生产过程中， 具有持续满足这些要求的潜在能 力 。 本手册旨在让供应商明确顾客 求，并及时和顺利地完成 可的所有文件和记录。 过程要求： 用于 产品必须： 重 要要 的生产过程； 小时到 8 小时的生产，且规定的生产数量至少为 300 件 连续 生产的部件，除非顾客代表另有规定； 同 的工装、量具、工艺、材料和操作人员进行生产。 交清单： 1 交清单 （就是说 应含的文件） 供应商名称： 项目名称： 零 件 名 称： 车型年份： 零 件 号： 图纸号及版本： 提交 样品数量 :由项目采购工程师确认 提交等级 :由项目采购工程师确认 供应商承诺 期 : 际 提 交 日 期： 序号 件种类 递 交 无要求递交 备注 1 完整的零件提交保证书 2 经批准的外观批准报告或外观样件 （安特不需） 3 产品工程批准的设计记录 （安特不需） 4 产品工程批准的工程更改文件，如果有 （安特不需） 5 对所有零件尺 寸检查标识包含总成、零件 6 和尺寸检验标识对应的尺寸报告 7 检具清单、检具图纸及验证报告 8 试验大纲 9 材料测试结果总结报告，包括所有分零件，并附原始报告 10 材料供应商质保书 11 功能 /性能 /耐久性测试结果总结报告，并附原始报告 12 过程流程图 (工位编号与 控制计划一致 ) 13 程失效模式和效果分析 14 设计失效模式和效果分析如果供应商是设计责任者 15 生产控制计划 . 16 试 生产控制计划 17 初始过程能力 18 设备 能力指数 19 量系统分析 20 包装说明 21 分供方清单和材料清单 22 场地平面布置图 23 实验室认可文件 24 生产件样品 25 装样品认可报告 /装配试验报告 编制 : 审核 : 日期 : 1 交要求说明 提交文件 填写说明 1完整的零件提交保证书（ 按 定的 格填写 对于每一个 零件号都必须完成一份单独的 非 意其它形式； 对于采用一个以上的型腔、铸模、冲模、工具或加工设备加工出来的，必须对每一部分的零件尺寸进行评价，必须在相应的保证书上及附件上指明特定的铸模 /型腔 /生产过程； 附加工程更改列出所有图样上没有写入，但已在该零件上体现的并已批准的工程更改（可以附件）； 图样号规定所提交零件号的设计记录，可能与零件版本不同； 零件的重量应以 单位， 精确到小数点后面四位； 随机抽取 10 个零件取其平均值作为零件的重量； 检查用的辅助工具应注明； 对采用需通告或受限用材料，或不同于正常生产的加工操作等应在 （见附件 1） 2经批准的外观批准报告（ 此报告仅适用于有外观要求的项目 应标明图样号，如果与零件号不同，应填写绘有该零件的图样号； 应注明制造和装配零件的确切地点或代码； 表面加工资料（信息）列出所有第一层表面加工工具、磨料来源、磨粒类型、纹理以及用来检查的光泽度标准样品； 颜色下标填写字母或数字来识别相 关颜色； 材料类型标明第一层表面和基底，如：油漆 /材料来源标明第一层表面抛光和基底的供应商； 应具备色度计测量的三色数据（ ; （见附件） 3产品工程批准的设计记录及图纸 应提交包括成套零件图样在内的所有设计记录，如 据资料、零件图样和技术规范； 所有图纸必须被批准，并是最新状态的； 设计记录应包括 品工程师批准的任何工程更改文件（如果有）。 4对所有零件尺寸检查标识及对应的尺寸报告（包括总成、零件） 该 记录用于验证零件及总成满足所有图纸上和控制计划的尺寸要求； 量一般为 300 件或顾客同意的另外数量，在这个数量当中， 3 件需要做全尺寸检测， 100 件需检测 过程能力研究（ 如果是多个型腔、铸模、冲模、仿形模或生产线生产的零件，供应商必须完成每个独立加工过程 /变化的至少 3 个零件的全尺寸评价； 各个型腔、铸模、生产线必须在 尺寸检验报告上标识；尺寸检验报告中的序号需在图纸上标注出来； 测量示意图（图纸）和控制计划上注明的所有尺寸、特性和规范应以适宜的格式与实测值一起列出； （见附件） 1 5检具清单、图纸及验证报告 清单上的检具编号应与图纸、验证报告保持一致； 应注明相应的零件号、总成号、车型等内容； 涉及检具的工程更改应注明； 检具的相关资料为： 检具清单； 检具总图； 相关重要零件图； 检具测量计划； 检具测量报告； 检具验收表； 检具操作指导书； R&R 报告。 6试验大纲 应提交 品工程师签字的试验大纲； 应注明试验项目、参照试验标准； 试验出处填写相应的图纸编号； 应明确注明相应的标准值； 注明相应标准中规定的试样要求。 （见附件） 7材料测试结果总结报告，包括所有分零件，并附原始报告 试验项目按 可的试验大纲； 注明被试验零件的设计记录更改等级、以及被试验零件的技术规范的编号、日期及更改等级； 注明进行试验的日期； 注明材料分承包方的名称，以及当顾客提出要求时，注明他们在顾客批准的分承包方名单上的材料供方代号码； 报告上应注明采用的标准和图纸号； 实测值与标准要求规范应对应列出； 发生影响原始数据的工程更改时，这些数据必须更新，更新的记录应保留； 当因工程更改而要求 ，必须提交更改后所用材料的相应测试 数据。 （见附件） 8材料供应商质保书 应提交分供方原材料质量保证书； 试验项目按 可的试验大纲； 在质保书上应注明参照的标准、特性参数、实测值。 9性能功能耐久性测试结果总结报告，并附原始报告 试验项目按 可的试验大纲； 试验报告应注明被试验零件的设计记录更改等级，以及技术规范的编号、日期； 注明尚未纳入设计记录的任何授权的工程更改文件； 注明试验数据和频次、试验条件； 注明试验日期； 注明检测机构。 （见附件） 1 10过程流程图 过程流程图建议采用顾客提供的标 准格式 应按规定的符号制定过程流程图； 移动 贮存 加工 检验 操作描述应尽量具体； 过程流程图应体现全过程，包括所有接收、存储、生产、检验、返工、包装和标签作业以及发运； 过程流程图应与 控制计划相适应； 对于关键产品特性（ 关键控制特性（ 注明。 （见附件） 11设计只对有设计职责的供应商适用； 采用 具和标准表格； 保留在供应商处，任何时候可供客户评审。 （见附件） 12过程采用 具和标准表格； 所有潜在 失效模式和后果都应被考虑并设法消除； 如果没有任何建议措施，必须在建议措施栏注明“无”； 不要用“操作工失误”作为潜在失效，应从工艺和系统中寻找失效的根本原因； 过程 由一小组共同完成，这个小组由每一与过程相关的部门代表组成； 过程 须确定所有特殊特性（如主要、关键、重要特性）； 要求评审所有客户和内部问题，并调整风险顺序数； 过程 动态文件应在整个产品生命期中不断利用并更新，并提交最新版本。 （见附件） 13试生产 /生产控制计划 应按控制计划标准表格填写； 控制 计划应考虑 结果 ,并与 持一致； 控制计划必须确定所有特殊特性（如主要、关键、重要特性）； 控制计划是动态文件，当影响产品、制造过程、测量、物流、供应资源或 更改发生，必须重新评审、更新，并提交最新版本； 必须列出制造过程的控制方法； 控制计划任何更改必须获得客户书面批准； 控制计划必须有供应商和客户签字认可 /日期； 检验频次必须以可计量的单位来定义（如：什么叫“一批”）。 （见附件） 1 14初始过程能力 供应商必须提交至少 100 个数据产生的过程能力指数（ ， 这些数据来自于 程； 供应商必须提交所有图纸和控制计划上规定的特殊特性（如主要、关键、重要特性）的初始过程能力研究。提交的结果必须代表每个特定的生产过程，如多重装配线和 /或操作单元，多个型腔、冲模、铸模、工装或模型的每一个； 接受的标准为： 当 ，该过程满足顾客要求； 当 ，该过程可能未满足顾客要求。生产件批准后，从开始生产时就应该加强特性控制，直到实际 止； 当 ，该过程未满足顾客要求。如果到生产件批准规定日期还不能达到 接受的过程能力，则必须由供应商提出纠正措施计划并临时修订控制计划（一般为 100检验），并由顾客生产件批准部门批准。典型的纠正措施包括：改进工艺、更改工装等。 15设备能力指数 测算新设备的能力指数（ 大于 6测量系统分析 (验证量具或测量系统的精确度； 所有初始过程研究必须提交测量系统分析研究； 适当时必须提交量具再现性和重复性、偏倚、线性、稳定性； 请参照测量系统分析手册； 接受准则： R&R10 可接收， 10R&R30 按重要性决定可否 接收，R&R30 拒收，并且必须要提出改进措施； 属性研究由 2 个操作人员对 20 个零件各进行 2 次测量，研究的所有结果必须是“通过”才符合接收准则。 17包装说明如有要求 根据 包装协议制定的包装规范或包装指导书。 18分供方清单和材料清单 分供方清单应注明分供方的主要过程和产品； 材料清单分级至零件的原材料供应商。 （见附件） 19场地平面布置图 应能清楚地反映出各生产车间和试验场所的方位和布置； 过程流程图中的物流过程和工序在场地平面图上进行标识； 提交最新版本。 20 实验室认可文件 验证供应商使用经认可的实验室测试机构来完成图纸和控制计划规定的材料、功能和性能试验的情况； 必须提交所有的试验数据； 必须包括图纸和控制计划规定的所有标准和规范； 必须提交完成试验的实验室原始报告； 不得使用过期的实验室证书或 3 版认可证书； 不能获得注册的实验室必须提交实验室范围和资格检定书。 21生产件样品 除非有特殊要求，对于以等级 3 提交 供应商每种零件应递交 2件样品，自己保留一件标准样品。递交的 2 件样品需经过全尺寸测量和评估。并需在零件上标明零件 号、工程更改等级、供应商名称。 递交的零件应来自正常有效的生产。 1 22 装样件认可报告 /装配试验报告 应提交 品工程师签字的 告； 质量工程师签字的装配试验单。 （见附件） 知和提交时机 ： 供应商必须将下表列出的任何设计和过程更改通知给 目采购工程师。 目采购工程师可能因此会决定要求提交 准。 要 求 说明和举例 用了其它不同的加工方法或材料。 例如，有一个偏差上标 明的，或设计记录中作为注解包括进去的不同的加工方法。 包括易损工装）、模具、铸模、模型等，包括附加的或替换用的工装。 本要求只适用于根据其独特的形式或功能，可能影响到最终产品完整性的工装。并不意味着对标准工装（新的或维修过的），例如标准测量装置、起子（手动或电动）等的描述。 是指对工装或机器改造或改进，或增加其能力、性能、或改变它现有的功能。不要和正常的维护、修理、或零件更换等相混淆，这些工作不会引起性能上的改变，而且 其后还有维修验证的方法加以保证。 重新布置定义为过程流程图（包括新过程的加入）中规定的内容相比，对生产 /过程流程的次序进行更改的那些活动。 可能要求对生产设备进行微小调整以满足安全要求，如：安装防护罩等。这些更改可以不用顾客批准，除非该调整改变了过程流程。 生产过程工装和 /或设备在一个或多个场地中的建筑或设施间转移。 等效材料、或服务（如：热处理、电镀）的更改，从而影响顾客的装配、成型、功能、耐久性或性能的要求。 供 方负责对分承包方的材料和服务进行批准，使其不影响顾客装配、成形、功能、耐久性或性能的要求。 2 个月以后重新启用而生产的产品。 对于工装停止批量生产达到或超过 12 个月后生产的产品；若该零件一直没有采购订单且现有工装已经停止批量生产已经达到或超过 12 个月时，要求通知顾客。唯一一种例外是当该零件是以小批量方式生产的，如维修件或专用车。然而，顾客可能对维修零件规定特定的 由分承包方制造的生产产品部件的产品和过程更改。这些任何影响顾客要求的装配性、成型、功能、性能和 /或耐久性的更改均要求通知顾客。注：关0 1 部件会影响到销售产品 的装配性、成型、功能、性能和或耐久性。另外，在提交顾客之前，供方必须就分承包方提出的任何申请，先与分承包方达成一致。 于装配性、装配性、成型、功能、性能和 /或耐久性的要求应该是在合同评审时达成一致的顾客技术规范的以部分。 技术的采用（不影响接受准则）。 对于试验方法的更改，供方有证据表明新方法提供的结果与老方法的等效性。 在下列情况下，供应商必须在首批产品发运前提交 准，除非 目采 购工程师明确提出放弃了该要求。无论 否要求正式提交，供应商必须在需要时对 件中所有适用的项目进行评审和更新，以反应生产过程的情况。 要 求 说明和举例 1、新的零件或产品（即：以前未曾提供给某顾客的一种特定的零件、材料或颜色）。 对于一种新产品（最初放行）、或一种以前批准的产品，但又指定了一个新的或修改（如：后缀）的产品 /零件编号时，要求提交。一种新增加到一个产品系列的零件 /产品或材料可以使用以前的在相同产品系列中获完全批准的适当的 件。 2、对以前提交零件不符合进行纠正 。 要求提交对所有提交的零件的不符合的纠正。 “不符合”包括以下内容： 产品性能不同于顾客的要求 尺寸或能力问题 分承包方问题 零件的完全批准代替临时性批准 试验，包括材料、性能、工程确认问题 3、关于生产产品 /零件编号的设计记录、技术规范、或材料方面的工程更改。 对于生产产品 /零件设计记录、技术规范或材料的所有工程更改都要求提交。 供方必须按 求的提交等级提交规定的项目和或记录： 等级 1只向顾客提交保证书（对指定的外观项目，还应提交一份外观批准报告）； 等级 2向顾客提交 保证书和产品样品及有限的支持数据； 等级 3向顾客提交保证书和产品样品及完整的支持数据； 等级 4提交保证书和顾客规定的其他要求； 等级 5在供方制造厂备有保证书、产品样品和完整的支持性数据以供评审。 如果 有其它的规定，则供方必须使用等级 3 作为默认等级进行全部提交。 每一等级的详细要求见下表： 保留 /提交要求 要求 等级 1 等级 2 等级 3 等级 4 等级 5 对于专利部件 /详细资料 对于所有其它部件 /详细资料 R R R S R S S R S * * * R R R 果有 R S S * R 1 1 R R S * R R R S * R R R S * R R R S * R R S S * R R S S * R R S S * R R R S * R R R S * R R S S * R R R S * R 14. 生产控制计划 R R S * R S S S S R 如果适用 S S S * R R S S * R R R R * R R R S * R R R S * R R R S * R 有要求 R R S * R R R S * R R R S * R 装样品认可报告 /装配试验报告 R S S * R 注解： S 供方必须向指定的顾客产品批准部门提交，并在适当的场所，包括制造场所，保留一份记录或文件项目的复印件。 R 供方必须在适当的场所，包括制造场所保存，顾客代表有要求时应易于得到。 * 供方必须在适当的场所保存，并在有要求时向顾客提交。 态 完全批准 是指该零件或材料满足顾客所有的规范和要求。 临时批准 是在有限的时间或零件数量的前提下，允 许运送生产需要的材料。给予临时批准可能在下列情况下： 00正式工装生产，满足设计记录的规范，但没有满足所有的 求，如： 未完成能力研究； 文件需要改进； 零件缺少 某个过程，零件和数据已由 审且合格； 试验未完成，但零件经产品工程师认为是低风险； 零件和图纸不符，但不影响使用，无需更改，必须由产品工程师和项目采购工程师共同确认并说明二者的区别。 00正式工装生产，但必须返工来满足设计要求。 2 1 00正式工装生产，但满足设计记录的 规范。例如： 零件使用临时或额外的工装； 零件不在完全一样的场地和环境生产； 使用小批量工装进行生产。 不影响装配或顾客满意度，要求产品工程师和项目采购工程师签字认可。 只有当供应商达到以下条件，才给予临时批准： 已明确了影响批准的不合格品根本原因，且 已准备了一份顾客同意的临时批准计划。若获得“完全批准”，需要再次提交。 一份临时批准文件所包括的材料，若没能按截止日期或规定的发运量满足已由顾客同意的措施计划，则会被拒收。如果没有同意延长临时批准，则不允许再发 运。 拒收 是指从批量产品中提交出的样品和配备文件不符合顾客的要求。因此，在按批量发运之前，必须提交和批准已更改的产品和文件。 无论提交的等级如何，生产件批准记录的保存时间必须为该零件在用时间加 1 个日历年的时间。 3 1 零件名称 /右侧面内饰嵌饰板 零件号 01414 _ _ 安全和或政府法规 是 3 否 工程图样更改等级 4 日期 _ _- 附加工程更改 5 日期 _ _ 图样编号 6 采购订单编号 7 重量 8 _ _ _ 检查辅具编号 9 工程更改等级 10 日期 _ _ _ 供方制造厂信息 提交信息 13 11 尺寸 材料 / 功能 外观 _ 供方名称和供方代码 顾客名称 /部门 14 _ 12 买方名称 /买方代码 15 _ _ 街道地址 适用范围 16 _ _ 城市 /邮政编码 提交原因 17 首次提交 改为其它选用的结构或材料 工程更改 分供方或材料来源更改 工装：转移、代替、整修或附加 零件加工过程更改 偏差纠正 在其它地方生产零件 其它 请说明 要求的提交等级（选择一项） 18 等级 1 保证书、外观件批准报告（只适用于指定外观项目的零件） 等级 2 保证书、零件、图纸、检查结果、试验室和功能测量结果、外观件批准报告 等级 3 在顾客处 保证书、零件、图纸、检查结果、试验室和功能测量结果、 外观件批准报告、 过程能力结果、能力分析、过程控制计划、量具分析、 等级 4 同等级 3 内容，但不包括零件 等级 5 在供应商处 保证书、零件、图纸、检查结果、试验室和功能测量结果、 外观件批准报告、过程能力结果、能力分析、过程控制计划、量具分析、 提交结果 19 结果： 尺寸测量 材料和功能试验 外观标准 统计过程数据 这些结果满足所有图纸和规范要求 是 否 （如果选择 “否 ”应解释） 模型 /型腔 /生产过程 20 声明 我声明，本保证书适用的样品是我们的代表性零件；已符合顾客图纸和规范的要求；是在正常生产工装上 使用规定的材料制造而成，没有不同于正常加工过程的其它操作。与本声明有差异的地方我已在下面作了说明。 解释 /说明 21 _ 印刷体姓名 职务 电话号码 _ _ _ 授权的供方代表签字 22 日期 _ _ 仅供顾客使用 零件认可情况 批准 拒绝 其它 顾客姓名 顾客签名 号 日期 字： 4 1 零件提交保证书的填写 零件信息 1. 零件名称：由技术中心确定的统一的零件名称。 2. 顾客 零件编号：技术中心签发的最终零件名称和编号。 3. 安全法规项：若零件图上注明为安全法规项，则选择“是”，否则为“否”（在方框内划“ ”）。 4. 工程图样更改等级和批准日期：说明更改的等级和提交日期。 5. 附加的工程更改：列出所有在图样上没有纳入的，但已在该零件上体现的，并已批准的工程更改。 6. 图样编号：规定提交的顾客零件编号的设计记录。 7. 采购订单编号：依据采购订单填入本编号。 8. 零件重量：填入用千克表示的零件实际重量，精确到小数点后四位。 9. 检查辅具编号：用于尺寸检验的检查辅具包括夹具、量具、模具等，应填入其编号。 10. 工程更改 等级和批准日期。 供方制造厂信息 11. 供方名称和供方代码：填入在采购订单上指定的制造厂址代码。 12. 供方制造厂地址：填入零件生产地完整的地址。 提交信息 13. 提交类型：在选择的项目方框里划“ ”。 14. 顾客名称：填入公司名称和分部或工作组。 15. 买方名称：填入 16. 适用范围：填入年型、车辆名称、或相应总成等。 提交原因 17. 选择合适的项目，并在相应的方框上划“ ”，在“其他”栏上加注细节说明。 要求的提交等级 18. 标明由顾客要求的提交等级。 19. 选择合适的项目，并在相应的方框上划“ ”，包括尺寸、材料试验、性能试验、外观评价和统计数据 。 20. 选择合适的项目，并在相应的方框上划“ ”。如果是“否”，应在下面“说明”栏中进行解释。如果生产零件是采用一个以上型腔、铸模、工具、冲模或模型，或采用生产线或工作单元之类的生产过程加工出来的，则在“铸模 /型腔 /生产过程”一栏中填上特定的型腔、铸模、生产线，等等。 声明 供关于提交结果的详细说明；适用时，可在附件中进行附加解释。 22. 在证实了各项结果符合所有顾客要求及顾客所要求的所有文件全部准备妥当后，供应 商负责人必须对声明的内容进行签批，并提供职务、电话号码和传真 号码。 仅供顾客使用 不填5 1 外观件批准报告 零件号： 图纸号： 应用车型： 零件名称： 采购员代码： 工程更改水平： 日期： 供方名称： 地址： 供方代码： 提交原因： 零件提交保证书 特殊样品 再提交 表面质感预处理 第一次零 件发运 工程更改 其它： 外观评价 供应商表面加工信息 表面质感预处理评价 顾客代表签字和日期 纠正并继续 纠正和再提交 准许模具做表面质感处理 颜色评估 颜色下标 三色数据 标准样品编号 标准样品批准日期 材料类型 材料来源 色彩 色调 色品度 亮度 金属光泽 颜色供货标志 零件处理意见 红 黄 绿 蓝 淡 深 灰 清晰 高 低 高 低 说明： 供方签字： 电话： 日期： 表签字： 日期： 7 1 外观批准报告的填写 1. 顾客零件编号： 技术中心给定的顾客零件编号。 2. 图样编号：如果与零件号不同，应填写绘有该零件的图样号。 3. 适用范围：填入使用该零 件的车型、年份和其他项目名称。 4. 零件名称：填上零件图上的完工零件名称。 5. 买方代码：填入具体购买此零件的买方代码。 6. 等级和日期：本次提交的工程更改等级和日期。 7. 等级和日期：本次提交的工程更改等级和日期。 8. 供应商名称：负责提交的供应商（包括适用的分供方）。 9. 制造地址：零件制造和装配的地点。 10. 供方代码：顾客指定的供方生产和组装零件的地点的代码。 11. 提交原因：选择合适项目解释本次提交的原因在相应的方框上划“ ”。 12. 供方的表面加