2019年初级银行从业资格考试试题及答案：银行管理（模拟13）_第1页
2019年初级银行从业资格考试试题及答案：银行管理（模拟13）_第2页
2019年初级银行从业资格考试试题及答案：银行管理（模拟13）_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

2019年初级银行从业资格考试试题及答案：银行管理（模拟13） A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.自律性组织的行业准则 E.职业操守 准确答案ABCDE 答案解析本题考查合规的定义。商业银行合规风险管理指引第三条指出，法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 【例2多选题】商业银行合规风险管理指引明确规定了合规风险管理体系应该具有的基本要素，包括()。 A.合规政策 B.合规管理部门的组织结构和资源 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度 准确答案ABCDE 答案解析本题考查合规风险管理体系。商业银行合规风险管理指引明确规定了合规风险管理体系应该具有的基本要素，包括：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。 【例3判断题】根据商业银行合规风险管理指引，合规负责人能够分管业务条线。() A.准确 B.错误 准确答案B 答案解析本题考查合规负责人职责。根据商业银行合规风险管理指引，合规负责人不得分管业务条线。 【例1单选题】()是内部审计中最传统和最主要的工作方式。 A.现场审计 B.非现场审计 C.现场走访 D.自行查核 准确答案A 答案解析本题考查内部审计工作方法。现场审计是内部审计中最传统和最主要的工作方式。 【例2单选题】银行一般以()年为一个周期对分支机构展开一次全面审计。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 准确答案D 答案解析本题考查全面审计。银行一般以3年为一个周期对分支机构展开一次全面审计。 【例3多选题】现场审计主要包括()等方面的内容。 A.全面审计 B.专项审计 C.离任审计 D.现场走访 E.自行查核 准确答案ABC 答案解析本题考查现场审计。现场审计主要包括全面审计、专项审计、离任审计三个方面。 【例4判断题】中国内部审计准则将内部审计定义为“一种独立、客观的监督和评价活动，它通过使用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促动组织完善治理、增加价值和实现目标”。() A.准确 B.错误 准确答案B 答案解析本题考查内部审计定义。新修订的中国内部审计准则将内部审计定义为“一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过使用系统、规范的方法
人人文库> 全部分类> 教育资料 > 中学教育

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论