庄序莹《公共管理学》笔记

第一章引言【公共管理】:以政府为中心的公共部门为了实现社会公共利益，提高公共部门的业绩和公共品质，为了应对不断提高的公共需求和期待，加强管理结构的一系列决策执行监督控制评价协调沟通等活动。 重视结果和管理人员的个人责任。【公共管理学】:综合运用经济学、管理学、政治学、行政学、伦理学、法学等学科知识，研究公共部门的管理目标、过程、方式及其规律性的科学，尝试为公共部门的管理提供更有效的方法。 简言之，公共管理学是研究公共部门(核心是政府部门)如何有效地提供公共产品以满足社会公共利益的学问。【公共行政和公共管理的不同】主体不同，目标不同，后者取代前者。【公共管理学学科基础】一、经济学理论：公共选择理论、委托代理理论、信息不对称理论、交易费用理论。二、工商管理学理论。三、政治学和行政学理论。第二章公共管理的一般性质【传统行政模式(官僚制)】:指西方国家20世纪、30年代初形成的公共行政学所提倡的政府行政部门的管理模式，其思想基础是德国社会学家马克思韦伯的官僚制理论和美国学者伍德罗威尔逊的政治行政二分法理念和民间部门的管理理论。【传统行政模式的特点和缺点】(6个特点，5个缺点)特性：1、分工形成专业公职管理2、公职等级制和权力等级化3、管辖权有明确规定，严格执行规定规则4、现代公职管理基于文件文件5、根据表现为能力、专业性的业绩决定晋升6、公职管理按一般条例稳定、全面、可学习。弊病：1、官僚制的人事制度僵化，形式主义，这个系统的效率降低了2、官僚制的消极控制形式不是提高效率，而是致力于避免错误3、官僚制僵化的组织形式、不透明的行为方式违反民主精神4、官僚制有不受责任机构制约的倾向，打算对市场和个人实施全面控制5、官僚制强调的政治和行政的分离在现实中是不可能的。【公共管理和个人管理的不同】(6大不同点)管理的主体对象目标方式环境权力不同。【公共管理的特征】(4大新特征)一、将公共部门划定在适当的范围内2、在公共部门确立以顾客(即公众)为服务中心的思想3、公共决策的制定引入专家论证制度；4、建立应对大众诉求的快速反应机制。【公共管理变革的必然性】(4大根本原因)1、公共部门的管理陷入心理困境2、私营部门竞争加剧3、信息技术传播是公共管理变革的导火索4、经济和管理理论的发展。第三章政府部门的运作特点【市场障碍的表现】1、第一类市场失灵包括市场制度本身假设不完善，即没有完全竞争市场假设，导致市场失灵的公共产品、外部效应、竞争失灵、信息障碍、宏观经济失衡。2、第二类市场的故障是由于市场运营本身的缺陷，如个人偏好不合理，收入分配不公平。3、市场障碍的存在使政府的干预成为可能的选择。第四章政府制度的失灵及其改善【政府失败的表现和原因】信息障碍、激励障碍、决策过程缺陷、公共决策和执行中的经济动机。【纠正政府机能不全的方法】一、把政府部门从一些经济事务中解放出来2 .从技术和制度环境开始3、引入私营部门这样的竞争方式。【现代经济中的政府职能】(7个基本职能)1 .确定法律基础保护产权2 .为社会提供必要的基础设施和基本服务3 .保护自然资源和环境4、维护私营部门竞争环境，防止垄断出现5、保护弱势群体，为一些弱势群体提供基本社会保障6 .协调解决各方面利益冲突7 .保持宏观经济稳定。【政府部门发挥职能的工具选择】(5个选择)1、政府部门直接“生产”2 .委托非营利组织：3、委托公共企业4、委托民营企业：合同外包方式、特许经营方式、政府财政补助金方式、抵押券、公私合营企业。五、政府管制。第六章公共部门的财政管理【公共财政】:在市场经济主导发展模式下，应适应国家财政类型，政府财政资金主要提供市场无法提供的公共产品和公共服务。【预算的基本模型】(4个模型)1、列项预算又称为分项数组预算、线性预算。2、项目预算、计划计划预算制度、也称PPBS。三、零基本预算。四、绩效预算。【我国公共部门预算管理的现状和改革方向】缺陷：1、中国的预算还有计划经济色彩，与市场经济条件下的公共财政预算还有很大差距2、中国一些公共部门的活动没有全面反映在当前的复式预算中3、预算编制粗放，多地区采用基数法编制预算，预算编制不科学，不利于资金管理4、预算编制过程不透明，时间过短，预算审核不严格，资金使用部门放肆过大，社会其他主体无法有效监督5、我国预算管理责任权不明确、执行不严格等，预算缺乏认真。 到目前为止，采取形式化预算，极不利于预算管理，影响我国公共财政框架的建立。改革方向：1、按公共财政框架建设要求合理设置预算科目2、修改和完善我国复式预算编制3、细分预算编制，推进部门预算4、加强预算执行，更透明、更容易监督预算。第七章公共企业管理【公共企业】:政府出资占一定比例，控制股票的企业。【公共企业建设的理由】(5点原因)1、政府获得稳定的财政收入来源2、在外部压力下兴办公共企业，追赶发达国家，保护国内弱势民族工业3、纠正市场失灵，取代大型公共企业，摆脱周期性经济危机的烦恼，建立社会主义全面规划经济4、维护自然垄断的公共生产，稳定社会经济5、加强弱势群体保护，改善社会部分生活贫困者的境遇。第八章非营利组织的管理【非营利组织】:独立于政府部门的公共部门组成部分，组织的目的是满足社会公共利益，非营利性，通过会员缴费、捐赠者资助、政府财政资助等资源完成组织使命，具有提供免税资格和捐赠者减税合法地位的特点。【非营利组织崛起的原因】市场的故障说、政府的故障说、内在的动因等。【非营利组织的作用及其缺陷】(五点作用，四个缺陷)角色：1、提供公共物品和混合物品，弥补政府缺陷2 .促进经济增长，更合理配置社会经济资源3 .提高国民参与社会公共事务的能力，限制政府部门的权限4 .促进社会公平实现，发扬互助合作精神五、开展跨国界活动，发挥非营利组织国际事务的管理、协调、监督作用。缺陷：1、受经济人动机的影响，志愿者无法发挥作用2、非营利组织缺乏独立性，严重制约非营利组织活动的开展，影响所提供产品的数量和质量的均匀性3、非盈利组织内部运作机制不健全，表明组织决策、财务管理、人力资源管理缺乏多个环节4、非营利组织的狭隘性限制了活动能力，不能很好地满足特定群体的需要。【我国非营利组织存在的问题及改进建议】(5个问题，3个建议)问题：1、非盈利目的不明显，以非盈利为名实行盈利事实，招致社会公众对非盈利组织的不信任和不支持2 .非营利组织的独立性差3、资金来源缺乏充分的保障4、非营利组织的持续发展能力弱；5、非营利组织发挥的社会影响力仍然有限。建议：1 .目前政府部门要改革社会团体等非营利组织的注册制度，废除非营利组织，必须提交业务主管部门批准文件的成立2、从非营利组织本身来看，完善组织内部治理结构，提高可持续发展能力是当务之急3、完善非营利组织多重监督机制，发挥社会公共媒体监督力。第九章公共政策分析【公共政策】:静态、公共政策是国家各种权力机构、政治家、其他各种政治团体等政策主体达成规定目标颁布的一系列行为规范和规范的总称，包括各种法律、法规、条例、措施等。 动态、公共政策是为了解决政策主体面临的社会问题，在特定的价值观念引导下，协调和稳定各方面的社会政治经济关系而采取的一系列公共管理活动。【公共政策的特征和功能】特点： 1、阶段性和公共性2、合法性和权威性3、价值多样性和功能丰富性4、动态。功能：诱导功能、控制功能、分配功能、创新功能。第十章公共部门绩效管理【性能管理】:持续评估、修改和改进默认性能目标的过程。【绩效管理的特点、优势、目标】特性：1 .在明确目标的基础上，强调结果的重要性2、以推进顾客至上理念、服务社会、满足公共需求为最终目的3、实现分权管理，为各部门实现业绩目标创造条件4、建立责任机制，保障业绩管理过程中责任落实的有效性。优势：1、作为公共利益的享受者，执行绩效管理的公共部门可以更好地满足他们对各种公共物品的期望2、站在公共部门的角度，实行绩效管理，能使公众心灵建立良好的信誉和形象。3、从学科建设的角度出发，绩效管理理念充分体现了公共管理学科理论与实践的先进性。目标：4E、经济、效率、利益和公平。【绩效管理的问题和对策】(4个问题，4个对策)问题：1 .难以确定组织目标2 .制定绩效指标的困境三、人员配置问题4、缺乏对绩效信息的充分支持。对策：1、绩效管理过程需要顾客的干预2、积极引进市场竞争机制，不断削弱公共部门的垄断地位3、以现代科技为基础，实现公共部门绩效管理的网络化、现代化，构建高绩效信息系统4 .建立规范化和法制化绩效管理制度。【中国公共部门业绩管理的问题和建议】问题：1、理论准备不足与实践盲目性并存2、公共部门人员对业绩管理思想落后、意识薄弱、观念狭隘(人员在业绩管理过程中表现出较大的自发性和随意性，业绩管理的关闭性使业绩评价与业绩评价单方面相等，导致组织业绩完全个性化)。3、绩效管理的辅助设施不足。建议：1、继续学习西方先进绩效管理思想，充实理论研究，以更高层次指导实践2、加强制度建设，推进绩效管理全面实施(促进内外沟通协调，完善监督机制，促进人事制度改革与奖惩机制结合，加快绩效管理法制化进程)。3、开拓业绩管理资金的独立渠道，为业绩管理建立备用人才池。第十一章公共部门人力资源管理【公共部门人力资源管理】:公共部门各组织根据人力资源管理目标，对所属人力资源进行战略规划、选拔采用、职业发展、开发培训、业绩评价、报酬设计、福利和保障等多项管理活动和过程的总和。【与私营部门相比特征】一、公共部门的一个重要特点是重视公共利益，民营企业以最大化本企业利益为目标2、公共部门的管理活动缺乏个人部门的自主性和独立性。3、公共部门个人业绩评价比私营部门困难。 公共部门履行的责任和义务、方向和目标不仅仅是用经济指标衡量的。 许多工作是为了满足公共利益和社会利益，许多产出是无形的或短期看不到成果，所以不能用数据来衡量4、在很多非营利性公共组织中，员工的劳动无法以报酬和晋升职务等形式获得补偿和激励。 特别是志愿者员工的劳动是免费的。【我国公务员制度的基本原则】遵循竞争原则、功绩原则、法制原则、民主监督公开监督原则、党管理干部原则。【人事战略管理】:是组织为了实现经济发展、经营目标和组织计划，在员工管理、人员录用和调整、业绩评价、工资福利、员工培训和发展等方面制定实施的全球性、长期性的构想和计划。【影响人事战略管理的因素】宏观经济形势、政治、政策、法律环境