WTO法概论(程序法).ppt

第二编WTO的程序法,第一章贸易政策审议机制（TPRM)第二章贸易争端解决机制（DSM）,需要首先澄清的问题,程序法与实体法的关系WTO程序法的特殊性,i.2.WTO程序法的特殊性,WTO的程序法既包括存在于各实体法部分的有关程序内容的规定,又包括贸易政策审议机制以及争端解决机制(以下称DSU)当中的程序规定，但后两者最具代表性。（或者：实体法中常见程序性规定，程序法中常见实体权利义务规定）有关实体法中的程序性规定：以反倾销协定为例（见下页）有关程序法中的实体权利义务的规定：以DSU为例（略）,实体法中的程序性规定：以反倾销协定为例,根据WTO反倾销协定，“如果一产品经一国出口到另一国的价格低于在正常贸易中旨在用于消费的同类产品的可比价格，即低于该产品的正常价值进入另一国的商业，该产品即被视为倾销。”为此，进口方可采取反倾销措施。WTO反倾销协定规定，一成员在采取反倾销措施之前须进行反倾销调查，其目的是查实是否存在倾销、产业损害及两者的直接因果关系。反倾销调查由进口成员政府当局执行，但反倾销调查的发起须始于由进口成员境内据称受损害的产业或其代表提交有关的书面请求。,书面申请应包括下列证据：倾销状况、产业受到的损害、倾销与损害之间的直接因国关系。说明证据的所需资料包括如下内容：(l）申请者的身份及申请者所代表的境内相同产品生产价值和数量；(2)有关被视为倾销产品的一套完整的说明，包括该产品所属国家的名称、出口国或原产地国的名称、已知的该产品进口商名单；(3)被诉商品在原产国或出口国国内市场出售时的价格资料，出口价格的资料，或者该产品在进口方首次向一个独立的买主转售时的价格资料；(4)被诉产品的进口数量变化资料，对国内市场相同产品价格影响以及对国内有关产业造成后续冲击的程度和资料，表明有关影响产业状况的经济因素和指数。,进口成员当局在接到书面申请后，依据其提出的证据的准确性和充分性决定是否发起调查。如证据缺乏准确性和充分性，不应发起调查；反之，则可发起倾销调查。但在发起调查之前，当局应通知有关出口方政府；且不妨碍已到岸商品完成清关程序。另补充：一般地，证据法是指诉讼中证明活动的法律规范。有关证据的法律常散见于诉讼法(民事诉讼法、刑事诉讼法、行政诉讼法)和司法解释中。广义的证据法是指有关证据收集、制作、保全、提交以及运用的法规的总和。,WTO贸易政策审议机制,要点：审议目的审议内容审议频率审议方法审议结果,贸易政策审议机制,贸易政策审议是乌拉圭回合协定的一部分。最早于1989年在GATT框架下启动，而1995年WTO成立后，审议的范围由货物贸易扩展到服务贸易和知识产权领域。建立贸易政策审议机构（TradePolicyReviewBody,TPRB）。TPRB作为WTO总理事会的兼职机构，可见该审议机制在多边贸易体制内的重要性。,1.贸易政策审议机制的目的,WTO贸易政策审议机制（“TPRM”）的目的在于:通过提高各成员贸易政策和做法的透明度并使之得到更好的理解，有助于所有成员更好地遵守多边贸易协定和适用的诸边贸易协定的规则、纪律和在各协定项下所作的承诺，从而有助于多边贸易体制更加平稳地运行。为此，审议机制可以对各成员的全部贸易政策和做法及其对多边贸易体制运行的影响进行定期的集体评价和评估。但是，该机制无意作为履行各协定项下具体义务或争端解决程序的基础，也无意向各成员强加新的政策承诺。,2.审议的内容,根据审议机制所进行的评估，在有关的范围内，均以有关成员更广泛的经济和发展需要、政策和目标及其外部环境为背景进行。但是，审议机制的职能是审查一成员的贸易政策和做法对多边贸易体制的影响。透明度要求：各成员认识到政府在贸易政策问题上决策的国内透明度对各成员的经济和多边贸易体制具有的固有价值，并同意在各自体制内鼓励和促进提高透明度，同时承认国内透明度的落实必须以自愿为基础，并考虑每一成员的法律和政治体制。对于包括一个以上成员、拥有共同对外政策的实体的审议，应涵盖其影响贸易的政策的所有部分，包括各成员的有关政策和做法。,3.审议的频率,所有成员的贸易政策和做法均应接受定期审议。各成员对多边贸易体制运行的影响是确定审议频率的决定因素，此种影响按其在一最近代表期的世界贸易中所占份额确定。按此确认的前4个贸易实体（欧洲共同体计为一实体）每2年审议一次。其后的16个实体每4年审议一次。其他成员每6年审议一次，但可对最不发达国家成员确定更长的期限。,4.审议的程序,TPRB应为实施审议制定基本计划。还可讨论和注意各成员更新的报告。TPRB应通过与直接有关的成员进行磋商，制定每年的审议计划。主席在与接受审议的一个或多个成员磋商后，可选出讨论人，讨论人以个人身份行事，负责引导在TPRB中进行的讨论。根据审议程序，每次审议一般进行两天，中间间隔一天。会前将指定1-2位讨论人，引导会议上的讨论。讨论人一般由各成员驻日内瓦或驻WTO的大使或其他高级外交官担任。讨论人由TPRB主席（也由各成员驻日内瓦或驻WTO大使轮流担任）与接受审议成员协商后确定。,5.审议的内容,TPRB的工作应以下列文件为基础：由接受审议的一个或多个成员提供的一份全面报告；由秘书处自行负责根据其可获得的和一个或多个有关成员提供的信息起草的报告。秘书处应寻求一个或多个有关成员对其贸易政策和做法进行澄清。,5.1.成员提交的全面报告,成员报告：为实现尽可能最充分的透明度，每一成员应定期向TPRB报告。全面报告应根据将由TPRB决定的议定格式，描述有关成员实施的贸易政策和做法。该格式最初应以由1989年7月19日决定（BISD36册406至409页）所确定的国别报告提纲格式为基础，并作必要修正，将报告的范围扩展到附件1所列多边贸易协定和适用的诸边贸易协定所涵盖的贸易政策的所有方面。此格式可由TPRB根据经验进行修改。在两次审议之间，各成员应在其贸易政策发生任何重大变更时提供简要报告；每年将根据议定的格式提供更新的统计信息。对于最不发达国家成员在编写其报告时所遇到的困难应予特别考虑。应请求，秘书处应使发展中国家成员、特别是最不发达国家成员可获得技术援助。报告中所含信息应尽最大可能与根据多边贸易协定和适用的诸边贸易协定的规定作出的通知相协调。,5.2.秘书处提交的报告,WTO秘书处的贸易政策审议司（TPRDivision）负责贸易政策审议事务，每年年初做出全年的审议计划并负责独立撰写成员的贸易政策审议报告，即WTO秘书处报告。贸易政策审议司一般会提前14-18个月与将接受审议的成员联系，收集信息。秘书处首先会向接受审议的成员提出一份贸易政策信息收集清单，并会在对这些资料和信息进行研究的基础上，进一步提出具体的问题单。秘书处官员一般还要多次访问接受审议成员的首都，时间8-10天不等，主要会见贸易政策的主管和相关政府部门。WTO秘书处在其报告中除了对接受审议成员的贸易政策和措施作整体评论以外，还会针对贸易政策的某一个或几个问题或者部门，展开进行详细评论。秘书处报告形成之后，一般都送接受审议成员进行评论，以获得反馈意见。接受审议的成员对报告中的事实性内容和结论性内容，都可以提出意见和建议。但原则上WTO秘书处对其独立撰写的报告负全责，没有接受该意见和建议的义务。秘书处报告的形成应该是中立的，其它WTO成员不参与。它们在报告散发后才进行评论，并在贸易政策审议的大会上进行讨论。,5.3.两份报告之间的关系,贸易政策审议中，被审议成员自己的报告一般篇幅要小得多，主要是概述本国贸易政策的目标和一段时间以来贸易政策的走向，以及与WTO规则的一致性。对于WTO秘书处和接受审议成员存在的分歧，该成员可以在其自己的报告中阐述自己的观点，双方可以求同存异的方式处理。,各成员可以根据WTO秘书处和被审议成员分别撰写的审议报告（声明）在审议前10天向WTO正式提交书面问题单(listofquestions)。被审议成员在审议会议上应该对书面问题给予正式答复和回应。如因时间关系不能提供全面的书面答复，该成员应于审议后4周之内向秘书处提交对全部问题的书面答复，并作为WTO的正式材料散发。,6.贸易政策审议中的例外问题,（1）作为例外，如一成员贸易政策或做法的变更可能对其贸易伙伴产生重大影响，则TPRB在进行磋商后，可要求该有关成员提前进行下一次审议。（2）需根据GATT1994或GATS国际收支条款进行全面磋商的政府的负担减少到最低程度。为此，TPRB主席在与有关成员和国际收支限制委员会主席磋商后，应作出可使贸易政策审议的正常节奏与国际收支磋商的时间表相协调的行政安排，但不得将贸易政策审议推迟达12个月以上。（3）TPRB每年还应对影响多边贸易体制的国际贸易环境的发展情况作出综述。综述将以总干事的年度报告为辅助，该报告列出WTO的主要活动，并指出影响贸易体制的重大政策问题。,7.审议结果的公布与提交,由接受审议的成员和秘书处提交的报告，与TPRB有关会议的记录一起，应在审议后迅速公布。这些文件将送交部长级会议，部长级会议应注意到这些文件。,讨论题,WTO对成员的贸易政策和做法的审议是否侵蚀了国家的经济主权？为什么？（原因/目的/作用、国家经济主权、WTO成员间关系、贸易摩擦或争端、WTO体制的稳定性、国际贸易秩序）,课下作业,1.网上查阅WTO关于争端解决规则与程序的谅解的法律文本，并预习第2条、第3条。2.关于下次课的小测试（经协商一致，已调整为小论文；交稿时间：考试之日）时间：1小时；内容：绪论和WTO组织法；形式：闭卷（由学习委员提供答题纸),第二章WTO争端解决机制,重点和难点：法律基础基本原则解决方法和程序（政治方法和法律方法）,问题：,1.WTO如何解决贸易争端？2.你最喜欢WTO争端解决程序中的哪种方法？3.你如何评价WTO争端解决机制？,WTO争端解决机制,制定一套规则来规范成员政府的贸易相关法律法规是一回事，确保这些规则得以切实执行则是另一回事。WTO争端解决机制是保证WTO贸易规则得以实施的重要工具，是WTO职能得以发挥作用的关键。WTO争端解决机制被誉为“WTO皇冠上的明珠”。当WTO一成员认为，另一成员的行为对本国在WTO协议下应享受的权利造成了损害，或它在实现WTO协议的目标时遇到了阻碍，该成员可以援引争端解决机制。,1.WTO争端解决机制的法律基础,WTO争端解决机制的法律基础是1994年GATT第22、23条+关于争端解决规则与程序的谅解（DSU）,2.WTO争端解决机制的目标,争端解决机制的目的在于保证使争端得到积极解决，为多边贸易体制提供可靠性（security）和可预测性（predictability）例外：如不能达成双方同意的解决办法，则争端解决机制的首要目标通常是保证撤销被认为与任何适用协定的规定不一致的有关措施。例外：DSU为援引争端解决程序的成员规定的最后手段是可以在歧视性的基础上针对另一成员中止实施适用协定项下的减让或其他义务，但需经DSB授权采取此类措施。,3.争端解决的范围,根据DSU，争端适用协定如下（DSU附录1）：（A）建立世界贸易组织协定（WTO协定）（B）多边贸易协定：附件1A：多边货物贸易协定附件1B：服务贸易总协定附件1C：与贸易有关的知识产权协定附件2：关于争端解决规则与程序的谅解（C）诸边贸易协定：民用航空器贸易协定政府采购协定国际奶制品协定国际牛肉协定本谅解对诸边贸易协定的适用应由每一协定的参加方通过列出本谅解对各协定适用条件的决定，包括已通知DSB的、供包括在附录2中的任何特殊或附加规则或程序。,适用协定所含特殊或附加规则与程序（DSU附录2）：实施卫生与植物卫生措施协定112纺织品与服装协定214、221、44、52、54、56、69、610、611、81至812技术性贸易壁垒协定142至144、附件2关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协定174至177关于实施1994年关税与贸易总协定第7条的协定193至195、附件22（f）、3、9、21补贴与反补贴措施协定42至412、66、72至710、85、脚注35、244、277、附件5服务贸易总协定223、233关于金融服务的附件4关于空运服务的附件4关于GATS部分争端解决程序的决定1至5在本谅解的规则和程序与附录2所列特殊或附加规则和程序存在差异时，应以附录2中的特殊或附加规则和程序为准。,4.争端解决机构（DSB）,根据DSU，建立由总理事会领导下的争端解决机构（DSB）DSB的职权：负责管理DSU及适用协定的磋商和争端解决规定，除非适用协定另有规定;设立专家组;通过专家组和上诉机构报告;监督裁决和建议的执行；授权中止适用协定项下的减让和其他义务;通知WTO有关理事会和委员会任何与各自适用协定规定有下有关的争端的进展情况。如本谅解的规则和程序规定由DSB作出决定，则DSB应经协商一致作出决定。,5.WTO争端解决的原则,权利与义务平衡原则：该机制适用于保护各成员在适用协定项下的权利和义务，DSB的建议和裁决不能增加或减少适用协定所规定的权利和义务。在一成员认为其根据适用协定直接或间接获得的利益正在因另一成员采取的措施而减损的情况下，迅速解决此类情况对WTO的有效运转及保持各成员权利和义务的适当平衡是必要的。DSB所提建议或所作裁决应旨在依照本谅解和适用协定项下的权利和义务，实现问题的满意解决。,6.提起申诉的理由,一成员所采取的措施有碍于适用协定的宗旨和目标的实现一成员所采取的措施使另一成员在适用协定下的利益有丧失或减损（如发生违反在适用协定项下所承担义务的情况，则该行为被视为初步构成利益丧失或减损案件。这通常意味着一种推定，即违反规则对适用协定的其他成员方造成不利影响，在此种情况下，应由被起诉的成员自行决定是否反驳此项指控。）,7.争端解决的方法,外交或政治方法：磋商程序（法定程序）斡旋、调解和调停程序（自愿采取的程序）司法方法：专家组程序上诉机构程序仲裁程序对于根据适用协定的磋商和争端解决规定正式提出的事项的所有解决办法，包括仲裁裁决，均与这些协定相一致，且不得使任何成员根据这些协定获得的利益丧失或减损，也不得妨碍这些适用协定任何目标的实现。争端各方均可接受且与适用协定相一致的解决办法无疑是首选办法。,7.1.1.外交或政治方法：磋商程序,强调：DSU只适用于WTO协定生效之日或之后根据适用协定的磋商规定提出的新的磋商请求。对于在WTO协定生效之日前根据GATT1947或适用协定的任何其他先前协定提出的磋商请求，在WTO协定生效之日前有效的有关争端解决规则和程序应继续适用。磋商（复数）运用磋商程序解决的案件,磋商程序,磋商程序的性质：通过磋商解决争端是WTO成员解决贸易争端的主要办法和法定的必经程序。它是两个或两个以上成员为使问题得到或达成谅解进行国际交涉的一种方式。磋商的事由：每一成员承诺对另一成员提出的有关在前者领土内采取的、影响任何适用协定运用的措施的交涉给予积极考虑，并提供充分的磋商机会。,磋商程序,磋商程序的时间表：一般情况：（1）如磋商请求是按照一适用协定提出的，则请求所针对的成员应在收到请求之日起10天内对该请求作出答复，并应在收到请求之日起不超过30天的期限内真诚地进行磋商，以达成双方满意的解决办法，除非双方另有议定。（3）如该成员未在收到请求之日起10天内作出答复，或未在收到请求之日起不超过30天的期限内或双方同意的其他时间内进行磋商，则请求进行磋商的成员可直接开始请求设立专家组。（3）如在收到磋商请求之日起60天内，磋商未能解决争端，则起诉方可请求设立专家组。如磋商各方共同认为磋商己不能解决争端，则起诉方可在60天期限内请求设立专家组。特殊情况：在紧急案件中，包括涉及易腐货物的案件，各成员应在收到请求之日起不超过10天的期限内进行磋商。如在收到请求之日起20天的期限内，磋商未能解决争端，则起诉方可请求设立专家组。,磋商程序,关于磋商程序中的第三方：只要进行磋商的成员以外的一成员（第三方）认为按照1994年GATT第22条第1款和GATS第22条第1款或其他适用协定的相应规定所进行的磋商涉及其实质贸易利益，则该成员即可在根据上述条款进行磋商的请求散发之日起10天内，将其参加磋商的愿望通知进行磋商的成员和DSB。该成员应被允许参加入磋商，只要磋商请求所针对的成员同意实质利益的主张是有理由的。在这种情况下，它们应通知DSB。如参加磋商的请求未予接受，则申请成员有权根据1994年GATT第22条第1款或第23条第5款、GATS第22条第1款或第23条第3款或其他适用协定的相应规定提出磋商请求。有上述内容可知：如果没有特殊情形，争端当事方一般都会同意加入磋商请求。但是，在“中国集成电路增值税”案中，台湾的磋商请求遭中国拒绝，为什么？,磋商程序,与磋商程序有关的其他规定：所有此类磋商请求应由请求磋商的成员通知DSB及有关理事会和委员会。任何磋商请求应以书面形式提交，并应说明提出请求的理由，包括确认所争论的措施，并指出起诉的法律根据。在依照一适用协定的规定进行磋商的过程中，在根据本谅解采取进一步行动之前，各成员应努力尝试对该事项作出令人满意的调整。磋商应保密，并不得损害任何一方在任何进一步诉讼中的权利。,7.1.2.外交或政治方法：斡旋、调停和调解程序,斡旋是第三方为争端当事者提供有利于进行接触和强制的条件，并提出自己的建议或转达各方意见，促使双方进行协商谈判或重新谈判。斡旋者自己不介入谈判的一种解决国际争端方式。调停是第三方不但为争端当事方提供谈判或重新谈判的便利，而且提出作为谈判基础的条件并亲自主持谈判，提出建议，促使争端双方达成解决争端的协议。调解此处不同于解决国际民商事争议中调解的概念，它是指当事人将争端提交由若干成员方组成的委员会，委员会在调查的基础上提出解决争端的建议，该建议不具有法律约束力。因此争端方没有必须接受的义务。,斡旋、调停和调解程序,斡旋、调停和调解是在争端各方同意下自愿采取的程序。（性质）涉及斡旋、调停和调解的程序，特别是争端各方在这些程序中所采取的立场应保密，并不得损害双方中任何一方根据这些程序进行任何进一步申诉程序的权利。争端任何一方可随时请求进行斡旋、调解或调停。此程序可随时开始，随时终止。一旦斡旋、调解或调停程序终止，起诉方即可开始请求设立专家组。（特点）如斡旋、调解或调停在收到磋商请求之日起60天内开始，则起诉方在请求设立专家组之前，应给予自收到磋商请求之日起60天的时间。如争端各方共同认为斡旋、调解或调停过程未能解决争端，则起诉方可在60天期限内请求设立专家组。如争端各方同意，斡旋、调解或调停程序可在专家组程序进行的同时继续进行。（特点）总干事可依其职权提供斡旋、调解或调停，以期协助各成员解决争端。,7.2.专家组程序（“一审”）,磋商无法进行/磋商不能达成满意的结果用反向协商一致决策方法申请DSB建立专家组专家组专家的资质(qualifications)专家组的职权范围(法定范围）专家组的报告（裁决结果）,当磋商(斡旋、调解、调停)不能解决争端时，一方向DSB提交设立专家组申请。专家组通常由秘书处指定的约3至5名在国际贸易领域有丰富知识和经验的资深政府和非政府人员组成。为便于选择专家，秘书处各有符合专家资格的政府与非政府人员名单。专家组的职责是按照其工作程序和严格的时限对将要处理的申诉案件的事实，法律（协定）的适用及一致性做出客观的评估，并向DSB提出调查结果报告及圆满解决争端的建议，从报告提交DSB起60天内，由DSB会议通过此报告，如争端一方提出上诉，则报告不予通过。,专家组的职权范围,专家组应具有下列职权范围，除非争端各方在专家组设立后20天内另有议定：“按照（争端各方引用的适用协定名称）的有关规定，审查（争端方名称）在文件中提交DSB的事项，并提出调查结果以协助DSB提出建议或作出该协定规定的裁决。”（DSU第7条）,7.3.上诉机构程序（“二审”）,常设上诉机构上诉机构的成员（法官）上诉机构的职责范围上诉机构报告,常设上诉机构由广泛代表WTO成员的7名公认的、具有法律、国际贸易和有关协定专门知识的权威人士组成，期限四年。该机构不隶属于任何政府。当争端一方对专家组的报告持有异议并将上诉决定通知DSB，或DSB一致反对采纳专家组的报告时，则由DSB设立的常设上诉机构处理对该案件的上诉。上诉只能由争端方提出，且上诉事由仅限于专家组报告中论及的法律问题及该小组做出的法律解释。上诉机