发明专利的实审中的三性判断

主讲人：朱，新颖性和新颖性的概念是指发明或者实用新型不属于现有技术。在申请日以前，没有任何单位或者个人向专利局提出过同一发明或者实用新型的申请，并且在申请日以后公布的专利申请文件中有记载(包括申请日)。在判断发明或者实用新型的新颖性时，根据专利法第二十二条第二款的规定，任何单位或者个人不得损害在申请日之前向专利局提交并在申请日(含申请日)之后公布的同一发明或者实用新型的专利申请或者公布的专利文件的新颖性。为了描述简单，在判断新颖性时，损害新颖性的专利申请称为冲突申请。比较文件，被引用来判断一项发明或者实用新型是否新颖或者有创造性的相关文件，包括专利文件和非专利文件，统称为比较文件。新颖性审查，审查原则审查基准，审查原则，(1)同一发明或者实用新型，(2)单独比较，(1)同一发明或者实用新型，被审查的发明或者实用新型专利申请，如果其技术领域、技术问题已经解决，应当视为同一发明或者实用新型， 技术方案和预期效果与任何单位或者个人在申请日之前向专利局提交的、在申请日(包括申请日)之后公布或者公告的发明或者实用新型有关的技术方案和预期效果基本相同(以下简称在先公布或者公告的申请)。 应当注意，在判断新颖性时，审查员应当首先判断被审查专利申请的技术方案与对比文件的技术方案是否实质上相同。如果专利申请中定义的技术方案和对比文件中公开的技术方案与对比文件中公开的技术方案基本相同，技术领域的技术人员可以根据两者的技术方案确定两者可以应用于相同的技术领域，解决相同的技术问题，具有相同的预期效果，并认为两者是相同的发明或者实用新型。(二)发明或者实用新型专利申请的权利要求在进行单独比较和新颖性判断时，应当分别与以前公布或者公布的每项在先技术或者发明或者实用新型的相关技术内容进行比较，不得与以前公布或者公布的多项在先技术或者发明或者实用新型的组合或者与比较文件中的多项技术方案的组合进行比较。也就是说，在判断发明或者实用新型专利申请的新颖性时，应当采用单独比较的原则。这不同于判断发明或者实用新型专利申请的创造性的方法。专利法第二十二条第二款应当作为审查该项发明或者实用新型的依据和判断其是否新颖的依据。为了帮助掌握基准，下面给出了新颖性判断的几种常见情况。3.2.1内容相同的发明或者实用新型，如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件中公开的技术内容完全相同，或者只是简单的文字转换，则不具有新颖性。此外，上述相同的内容应理解为包括可直接根据对比文件确定的技术内容。例如，发明专利申请的权利要求是“一种电机转子铁芯，铁芯由钕铁硼永磁合金制成，钕铁硼永磁合金具有四方晶体结构，主相为Nd2Fe14B金属间化合物”。如果对比文件公开了“由钕铁硼磁体制成的电机转子芯”，上述权利要求可能失去新颖性，因为本领域技术人员已知的所谓“钕铁硼磁体”是指钕铁硼永磁合金，其主相是Nd2Fe14B金属间化合物，并且具有四方晶体结构。具体(下)概念和一般(上)概念(1)，如果将要求保护的发明或实用新型与对比文件进行比较，区别仅在于前者使用一般(上)概念，而后者使用具体(下)概念来定义具有相同性质的技术特征，那么具体(下)概念的公开使得由一般(上)概念定义的发明或实用新型失去新颖性。例如，如果对比文件披露某一产品是“铜制”的，同一产品的发明或实用新型“金属制”将失去其新颖性。但是，铜产品的公开并不导致由铜以外的其他特定金属制成的同一产品的发明或者实用新型丧失新颖性。具体(较低)概念和一般(较高)概念(2)，相反，公众的一般(较高)概念不影响具体(较低)概念来限制发明或实用新型的新颖性。例如，对比文件中公开的产品是“金属制”的，这不能使同一产品的发明或实用新型“铜制”失去新颖性。又如，所要求保护的发明或实用新型与对比文件的区别仅在于在发明或实用新型中选择“氯”来代替对比文件中的“卤素”或另一种特定的卤素“氟”，那么对比文件中“卤素”或“氟”的公开不会导致受氯限制的发明或实用新型的新颖性的丧失。直接替代常规手段，如果所要求保护的发明或者实用新型与对比文件之间的区别仅仅是直接替代技术领域中的常规手段，则该发明或者实用新型不具有新颖性。例如，对比文件公开了一种用螺钉固定的装置，要求保护的发明或实用新型只是将该装置的螺钉固定方式改为螺栓固定方式，则该发明或实用新型不具有新颖性。数值和数值范围。要求保护的发明或者实用新型具有数值限制或者数值范围连续变化的技术特征，如部件尺寸、温度、压力、成分含量等，其余技术特征与对比文件相同的，其新颖性判断应当符合下列规定。(一)对比文件中披露的数值或者数值范围属于上述技术特征的数值范围，将破坏所要求保护的发明或者实用新型的新颖性。3.2.5产品声明，包括性能、参数、用途或制备方法，(1)产品声明，包括性能和参数特征，(2)产品声明，包括使用特征。(3)产品权利要求、创造性和发明创造性包含制备方法的特征发明创造性是指与现有技术相比，本发明具有突出的实质性特征和显著的进步。一、现有技术，专利法第22条第3款所称的现有技术是指专利法第22条第5款和本部分第3章第2.1节所定义的现有技术。专利法第二十二条第二款规定，任何单位或者个人在申请日之前向专利局提出申请，并且在申请日之后公布或者公告的专利申请文件中记载了不属于现有技术的内容，因此在评价发明创造时不予考虑。突出实质性特征，发明具有突出的实质性特征，是指技术领域的技术人员，其发明与现有技术相比是显而易见的。如果本技术领域的技术人员能够在现有技术的基础上通过逻辑分析、推理或有限的测试得出本发明，则本发明是显而易见的，没有突出的实质性特征。显著进步一项发明取得显著进步意味着一项发明与现有技术相比可以产生有益的技术效果.例如，本发明克服了现有技术中存在的缺点和不足，或者为解决某一技术问题提供了不同思路的技术方案，或者代表了一种新的技术发展趋势。一、属于技术领域的技术人员，其发明是否具有创造性，应根据技术领域技术人员的知识和能力来评价。技术领域中的技术人员，也称为该领域中的技术人员，是指假设的“人”，假设他在申请日期或优先权日期之前知道本发明所属技术领域中的所有一般技术知识，能够知道该领域中的所有现有技术，并且具有在该日期之前应用常规实验手段的能力，但是他不具有创造的能力。如果所要解决的技术问题能够促使该领域的技术人员在其他技术领域中寻找技术手段，那么他还应该有能力在申请日期或优先日期之前从其他技术领域中了解相关的现有技术、一般技术知识和常规实验手段。设定这一概念的目的是为了统一考试标准，尽量避免考试者主观因素的影响。只有在发明是新颖的情况下，才会考虑对发明创造性的审查以及发明专利申请是否具有创造性。审查原则，根据专利法第二十二条第三款的规定，审查一项发明是否具有创造性，应当审查该项发明是否具有显著的实质性特征，同时应当审查该项发明是否取得了重大进展。在评价一项发明是否具有创造性时，审查员不仅要考虑发明本身的技术方案，还要考虑发明所属的技术领域、解决的技术问题和产生的技术效果，并将发明作为一个整体来看待。不同于新颖性“单独比较”的审查原则(见本部分第3章第3.1节)，在审查创造性时，将现有技术中的一个或多个不同的技术内容结合起来评价所要求保护的发明。如果独立权利要求是创造性的，则独立权利要求的从属权利要求的创造性将不被审查。专利法第二十二条第三款应当作为审查发明创造的基准和评价发明创造的基准。为了有助于正确把握基准，分别给出了以下实质性特征突出、判断标准显著提高的一般判断方法。对突出的实质性特征和本发明是否具有突出的实质性特征的判断是判断所要求保护的发明相对于现有技术对于本领域技术人员是否是显而易见的.如果要求保护的发明相对于现有技术是显而易见的，则它没有显著的实质性特征；相反，如果比较结果表明所要求保护的发明与现有技术相比并不明显，则它具有突出的实质性特征。判断方法，(1)确定最接近的现有技术，(2)确定本发明的显著特征和本发明实际解决的技术问题，(3)判断所要求保护的发明对本领域技术人员是否明显，3.2.2判断是否有显著进步，(1)本发明与现有技术相比具有更好的技术效果，如质量提高、产量提高、节能、防止环境污染等。(2)本发明提供了不同技术概念的技术方案，技术效果基本达到现有技术水平；(3)发明代表了一些新技术的发展趋势；(4)虽然本发明在某些方面有负面影响，但在其他方面有明显的积极技术效果。4。几种不同类型发明的创造性判断，4.1开创性发明，4.2组合发明，4.3选择性发明，4.4转化发明，4.5已知产品的新用途，4.6要素变化，5。在判断发明的创造性时需要考虑的其他因素5.1本发明解决了人们一直渴望解决但未能获得成功的技术问题。5.3本发明取得了意想不到的技术效果。5.4本发明已取得商业成功。第五章实用性。实用性概念是指发明或者实用新型的申请主体必须能够在工业上制造或者使用并产生积极效果的实用性。被授予专利权的发明或者实用新型必须是能够解决技术问题并能够应用的发明或者实用新型。换句话说，如果申请的是一种产品(包括发明和实用新型)，该产品必须能够在工业上制造并解决技术问题；如果应用程序是为一种方法(发明只有满足上述条件的产品或方法专利申请才能被授予专利权。所谓产业包括工业、农业、林业、水产养殖、畜牧业、交通运输、文化体育、生活用品和医疗器械。工业上可制造或使用的技术方案是指任何符合自然规律并具有技术特征的可实施的技术方案。这些解决方案不一定意味着使用机器或设备，或者制造物品，但是也可以包括例如驱动雾的方法，或者将能量从一种形式转换成另一种形式的方法。产生积极效果的能力是指发明或者实用新型专利申请在申请日的经济、技术和社会效果是技术领域的技术人员所能预期的。这些影响应该是积极有益的。实用性审查和发明或者实用新型专利申请，应当在新颖性和创造性审查之前先行判断。3.1、审查原则，(1)基于申请日提交的说明书(包括附图)和权利要求中公开的整体技术内容，而不限于权利要求中记载的内容；(二)实用性与申请的发明或者实用新型是如何产生或者是否已经实施无关。3.2审查标准，专利法第22条第4款中的“可以制造或者