证券市场基础知识考试题

证券市场基础知识考试问题一、单独选择问题1 .根据产品的形式，金融衍生工具可分为两类： (1)嵌入式衍生工具。a、独立衍生工具b、交易所交易衍生工具c、OTC交易衍生工具d、股票类产品衍生工具2、金融衍生工具交易通常只需支付少量保证金和权利金就可以签订长期合同，交换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()特性。a、异期性b、连动性c、杠杆性d、不确定性或高风险性3、股票类产品的派生工具是指以()为基础工具的金融派生工具。a、各种货币b、股票或股票指数c、利率或利率载体d .基础产品包括的信用风险或违约风险4、金融衍生工具按()分为股票类产品衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具。a .基础工具分类b、金融衍生工具自身的交易方法和特点c、交易场所d .产品形态5、金融衍生工具产生的最基本原因是()a、新技术革命b、金融自由化c、利润驱动d、危险回避6、根据1988年国际清算银行(BIS )制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须维持资本占加权风险资产的比例在8%以上，其中核心资本至少是总资本。a、40% B、50% C、60% D、70%以()为中心的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。a、市政债券期货b、国债期货c、市政债券指数期货d、伦敦银行间同业拆借利率期货8、外汇期货交易于1972年率先在()所属的国际货币市场(IMM )上市后，迅速发展。a、伦敦国际金融期权期货交易所b、欧洲交易所c、纽约交易所d、芝加哥交易所9、可转换债券是指其所有者在一定期间内可以按一定比例或价格转换成一定数量的其他证券的证券。 可转换债券通常转换为()a、优先股b、普通股c、金融债券d、公司债券关于股票指数期货错误的是()a，股价指数期货是以股价指数为基础变量的期货交易b、股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的积分价值的乘积c、股票指数以实物结算方式终止交易d、股票指数期货是为了适应人们控制股市风险，特别是系统风险的需求而发生的金融期货在现货市场和期货市场形成相反的头寸，将未来的现金流锁定的功能称为()a、套期保值功能b、价格发现功能c、投机功能d、套期保值功能12 .套期保值者找不到现货大小与品种、期限、数量正确匹配的期货合约，如果选择替代合约进行套期保值操作，由于将来的现金流无法完全锁定而发生。a、信用风险b、流动性风险c、法律风险d、差距风险13 .对于期货市场价格发现功能没有正确论述的是()a、期货价格和实物价格趋势基本一致，逐渐统一，因此今天的期货价格可能是未来的实物价格b、世界各地套期保值者和实物经营者利用期货价格和传播的市场信息制定各自的经营决策，这样期货价格就成为世界各地实物交易价格的基础c、期货价格克服了分散、局部市场价格的时间和空间限制，具有公开性、连续性和期待性特征d，理论上，期货价格应反映实物持有成本。 现货价格不变的话，期货价格没有差别14、2009年3月18日，上海深度300指数的折价为2 335、42点，9月模拟期货合同的折价为2 648点，期货投机者预计当天期货报价会上涨，折价过多，当天最高价为2 748、6点进行平仓，期货公司要求a、20% B、25% C、28% D、38%如果a股报价为40元，那么该股在两年内不发行红利的两年期期货报价为50元。 某投资者以10%的年利率借用4万元的资金(复利利息)，同时销售购买那100股股票的l00股的两年期期货。 两年后，期货合同的交付，投资者可以获利()元。a、120 B、140 C、160d和18016、目前我国股市实行T 1清算制度，期货市场为()A T 0 B、T 2c、T 3 D、T 717、目前，()已成为最大的派生交易品种。a、按名义金额计算的兑换交易b、按实际金额计算的兑换交易c、远期利率协议d、金融期货合同18、()的划分表明，金融期权分为欧洲期权、美国期权和修改后的美国期权。a、选择权的性质b、合同规定的交易时间差异c、金融期权的基础资产性质差异d .协定价格与基础资产市场价格的关系19、以下说法错误的是()a期权也称为期权，是指其所有者以交易双方同意的价格购入或销售一定数量的基础工具的权利b、买入期权也称为认购权，买入期权也称为认购权c、期权交易实际上是权利的单方面有偿转让d、金融期权和金融期货是人们常用的套期保值工具，其作用和效果越来越统一20、可选的有效期限或有效期限之前的工作日可以执行()a、欧元选项b、美国选项c、修正的美国选项d、大西洋选项21、交易所交易基金的期权属于()a、单一股票期权b、货币期权c、股票期权d、股票期权22.2007年以来发生的全球金融危机中，大量金融机构陷入危机的最重要衍生金融产品是()a、货币兑换b、信用违约兑换(CDS) C、利率兑换d、股票兑换23、根据发票权时买卖的股票来源进行分配。a、廉价票、价格内票和价格外票b、预订票和预订票c、预订票和预订票d，美国票，欧元票，百慕大票24、关于预约票没有正确讨论的是()a、认购票亦称股东票b、认购票一般由基本证券发行人发行c、行使权利时不增加股份公司股东d .我国证券市场出现的认股权证和配股权证、转股权证属于认股权证25、实质上看选项的是()a、预订票b、欧元票c、百慕大式票d、预订票26、以下关于可转换债券的描述是错误的()a、可转换债券是带可转换股票的特殊债券b .可转换债券有双重选择权c、投资者可以自行选择是否转让股票，债务周转发行者有是否实施回购条款的选择d .可转换债券对发行者收益、限制投资者风险的发行者风险和投资者收益没有限制27、我国上市公司证券发行管理办法可转换债券的期限最短为l年，最长为()年，规定发行日起6个月后可转换为公司股票。a、3 B、4 C、6 D、928、若规定某可转换债券面额为l 000元，转换比率为40，则转换价格为()元。a、5 B、25 C、50 D、10029、可转换债券面额为l 000元，转换价为40元，股票市价为60元时，该债券现在的转换价值为()a，2，400元b，1，000美元c，1，500元d，6，667元30、根据证券化的基础资产，可以分为资产证券化。a、不动产证券化、应收账款证券化、信用资产证券化、将来收益证券化、债券组合证券化等b、国内资产证券化和离岸资产证券化c、股票型证券化、债权型证券化和混合型证券化d、应收账款证券化、债权型证券化、股票型证券化等二、多选题1、支持金融衍生产品的基础金融产品可以：a、债券b和股票c、银行定期存款单d、金融衍生工具2 .金融衍生工具的基本特点是：a、跨度性b、杆性c、联动性d、不确定性或风险较高3、金融衍生工具带来的风险主要是()a、汇率风险、利率风险b、信用风险、法律风险c、市场风险、运营风险d、流动性风险、结算风险4、根据基础工具的种类，金融派生工具可以分为()a、股票类产品导出工具b、债券类产品导出工具c、货币导出工具d、利率导出工具5、关于信用衍生工具的论述正确的是()a、主要品种包括信用交换、信用联结票据等b .用于转移或防止系统风险c是以包含在基础产品中的信用风险或违约风险为基础变量的金融派生工具d .是1990年代以来发展最快的衍生产品6 .论述金融衍生工具的产生和发展是正确的。a、金融衍生工具产生的最基本原因是避难b、20世纪80年代以来金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展c、金融机构利润驱动是金融衍生工具产生和快速发展的另一个重要原因d .新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础和手段7、金融交换是指在两个以上当事人达成一致的条件下，在达成一致的时间内定期交换现金流的金融交易，并进行分类。a、货币兑换b和利率兑换c、股票交换d、信用违约交换8 .金融长期合同主要包括()a、远期利率协议b、远期外汇合同c、远期股票合同d、远期债券条约9、金融自由化的主要内容包括()a .取消对贷款利率的最高限额b .打破金融机构经营范围的地区和业务种类限制c，放宽外汇限制d .开放各种金融市场，放宽对资本流动的限制10、根据交易合同的签订和实际交接的关系，分为市场交易的组织形态。a、现货交易b、交换交易c、长期交易d、期货交易11 .根据基础资产划分，常见金融长期合同如下：a、股份类资产的长期合同b、债权类资产的长期合同c、长期利率合同d、长期汇率合同12 .比较金融现货交易和金融期货交易，正确的是()a、金融现货交易的对象是某种具体形式的金融工具，金融期货交易的对象是金融期货合同b、金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值c、金融现货交易价格是实时交易价格，期货交易价格是对金融现货未来价格的期待d、金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上类似13 .论述期货交易结算是正确的。a、结算所是期货交易的特别清算机构，通常附属于交易所，以独立的公司形式构筑b .因为每日市政制度以l交易日为最长结算周期，所以可以按期计算所有账户的客户尺寸，要求所有交易损益能及时结算，及时调整保证金账户，控制市场风险c .各期货合同到交易日的最后一分钟或几分钟的平均交易价格为当天的交易价格据说决算所实施了无债务的每日决算制度，每天盯着市制度14、信用违约交换(CDS )交易的危险来自()a .具有很高的杠杆性b .由于信用保护的买方实际上不需要有可供参考的信用工具，特定的信用工具可能同时作为许多交易的CDS参考，可能大大扩大风险开放总额，在发生危机时，市场往往会高估危险金额c .信用违规过快的增长速度d、由于场外市场缺乏充分的信息披露和监督，交易者不知道自己的交易对象被卷入这样的交易中，在危机期间，每次发生信用事件都会引起市场参与者的相互不信任，担心自己的交易对象倒下会失去自己的开放性。15、根据选择权的性质，金融期权被分为()a、购买期权b、购买期权c、欧元期权d、美国期权16、金利先行物品种类主要包括()a、单株期货b、债券期货c、主要参考利率期货d，股票组合的期货17、套期保值的基本做法是()a、有实物卖空，买方期货合同b，有实物卖空，卖期货合同c，有实物多头，卖期货合同d，有实物多头，有买方期货合同十八、国际金融市场存在一些重要的参考利率，是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。 除国债利率外，常见的参考利率为()a、伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR) B、香港银行间同业拆借利率(HIBOR )c、欧元定期存款单价d、联邦基金利率关于金融期权和金融期货，没有正确讨论的是()A-金