防范外贸风险手册-防范外贸风险手册.doc

一、WTO法规摘编第一部分：基本原则WTO体制是由涵盖广泛的法律文件有机组合而成，其内容不仅涉及货物贸易、服务贸易、而且还涉及知识产权以及各种非关税措施和投资措施等诸多方面，但贯穿于WTO整个法律体制的原则，主要集中于这样几个由GATT发展而来的基本原则。这些基本原则包括：非歧视待遇原则、减少贸易壁垒原则、公平竞争原则、透明度原则等。（一）非歧视待遇原则非歧视待遇原则是通过最惠国待遇和国民待遇原则实现的。1、最惠国待遇（Most-Favored-Nation Treatment）一国在国际贸易问题上，不应在其贸易伙伴之间造成歧视，一国给予另一贸易伙伴的贸易优惠，必须给予其他所有WTO的各成员方。WTO体制中的最惠国待遇原则具有多边、无条件、自动适用的特点。即凡是WTO的一成员方给予另一成员方的任何贸易优惠，原则上均应立即无条件的、自动给予其他各成员方。2、国民待遇原则（National Treatment）国民待遇的意思是：在外国产品、服务或具有知识产权的产品进入一成员国国内市场时，应给予其与本国的产品、服务或具有知识产权的产品相同的待遇。国民待遇与最惠国待遇相结合，可以有效的确保非歧视待遇的落实。（二）减少贸易壁垒原则1、逐步削减关税原则该原则除了要求通过谈判削减关税税率外，还要求在谈判期间不得提高现行税率；不得增减免税税目；固定现行各项税率，规定税率的最高限额。2、一般取消数量限制的原则数量限制是国家对允许进口的商品数额采取的限制性措施。一般取消数量限制的原则，意味这根据WTO的要求，为了逐步促进贸易的自由化，在一般情况下，不允许国家对进出口商品的数量进行限制；已在实施的限制，应当逐步取消。国家实施数量限制的主要手段是配额和许可证制度。根据一般取消数量限制的原则，WTO规定：任何缔约国除征收关税和其他税费外，不得设立或维持配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他缔约国领土的产品输入，或向其他缔约国领土输出或销售出口产品。（三）公平竞争原则公平竞争原则又成为公平贸易原则，基本含义是：各成员方和出口经营者均不应采取不公平的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易的公平进行。根据这一原则，WTO特别强调各成员方不得实行补贴的贸易策略，出口商不得采用倾销的方式在其他成员方销售其产品，如果倾销或补贴的商品给某一进口成员方的相应工业造成损害或损害的威胁，该进口成员方可以采取反倾销和反补贴措施。在实施公平竞争方面，WTO除了继续通过GATT体制下的反倾销、反补贴防止因倾销和出口补贴所形成的不公平竞争外，还将纺织品、服装和农产品贸易纳入WTO体制管辖范围之内。同时，通过加强对知识产权的保护，打击假冒、仿制、剽窃、盗用等不公平竞争行为，维护正当竞争秩序。此外，WTO还通过约束政府采购金额，扩大公平竞争的机会。（四）透明度原则透明度原则是指WTO的各成员方正式实施的有关进出口贸易政策、法令及条例，以及成员方政府或政府机构与另一成员方政府或政府机构签订的影响国际贸易政策的现行协定，都必须公布。第二部分 贸易技术壁垒法律制度（一）贸易技术壁垒协定的产生在WTO货物贸易法律制度体系中，与我市小商品出口关系较为密切的是贸易技术壁垒法律制度，下面就对贸易技术壁垒相关内容做简单介绍。所谓贸易技术壁垒（Technical Barriers to Trade），是指强制性或非强制性确定商品某些特征的技术法规或技术标准，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认证、审批或实验程序所形成的不合理的贸易障碍。关于对产品的技术方面的规范性管理和法规本身并不意味着构成国际贸易的技术壁垒。技术化、规范化是经济活动必不可少的基础工作，它可以逐步提高生产效率，促进贸易的发展和充分保护消费者的财产和人身安全，促进资源的优化配置，而且，它对保护自然环境，维护国家安全及防止欺骗性行为都有重要作用。然而，如果技术标准方面的法规或认证程序不当，却极易转化成贸易壁垒，往往借口保护环境、维护消费者利益之名，行贸易保护之实。具体表现为：1、各国技术法规、标准和合格评定程序各不相同，人为造成国际贸易障碍。如：同为纯毛制品，法国规定含毛量应达85%，德国规定却高达99%，这样法国纯毛服装就难以纯毛制品进入德国市场。2、各国极其复杂的基础标准和检验方法往往形成潜在或实际的技术壁垒。3、有的国家对国内国外产品采取双重技术标准，以抑制外国产品进口，实质上对国外产品实施了歧视性待遇。为解决贸易技术壁垒对国际贸易的制约问题，经过长时间的反复讨论、协商和完善，1994年4月15日，贸易技术壁垒协定最终成为正式文本。（二）贸易技术壁垒协定的主要内容：1、定义：技术法规、标准和合格评定程序是贸易技术壁垒协定（以下简称协定）的核心内容，也是国际贸易技术壁垒的三要素。技术法规（Technical Regulation）：是指这样一些具有强制执行力的文件，它规定产品特性或与其有关的生产过程和生产办法，以及相关的管理条款。标准（Standard）：是指由公认机构核准、供共同使用和反复使用的、没有强制力的文件，它为产品、或有关的生产过程和生产方法提供准则、指南或特征。合格评定程序（Conformity Assessment Procedures）：指直接或间接确定是否符合技术法规或标准的程序，包括抽样、测试、和检验程序，评价、证实和合格保证，注册、认可和核准程序以及它们的组合运用程序。2、技术法规的拟定、采纳与实施（Preparation, Adoption, and Application of Technical Regulations）（1）各成员应遵循国民待遇原则与最惠国待遇原则。（2）各成员在拟定和实施技术法规时，不应对国际贸易造成不必要的限制。（3）如不采用国际标准，则应遵循一定的通告程序。3、标准的拟定、采纳与实施协定规定：各成员方应保证其中央政府标准化机构、地方政府和非政府标准化机构及区域性标准化机构遵循协定附件三良好行为守则的规定。4、合格评定程序成员方中央政府的标准化机构对其他成员方境内生产的产品进行合格评定程序，如抽样、测试或检验等。5、对其他成员方合格评定结果的承认协定规定：只要满足下列条件，即使这些程序不同于本国，成员方也应保证接受其他成员合格评定程序的结果：（1）其他成员方合格评定程序能与本国一样提供符合有关技术法规和标准的保证；（2）在相互磋商同意的前提下，该其他成员的合格评定机构有充分和持久的技术能力；（3）限于出口方指定的评定机构所作出的评定结果。6、技术信息通报与技术援助为消除各国技术标准可能对国际贸易造成的障碍，保证技术法规和标准的透明度，协定规定：每一成员应根据自己的情况，设立一个或一个以上的咨询点，负责解答其他有关成员或当事人提出的问题，并提供相关文件。7、对发展中国家成员的特殊和差别待遇（1）各成员方在制定和实施技术法规、标准时，不应在技术法规和标准方面以过高的要求来限制发展中国家成员有关产品的出口；（2）发展中国家成员可根据其社会经济发展的实际情况，制定和实施一些有别与国际标准的技术法规、标准和评定程序。（3）贸易技术壁垒委员会在收到发展中国家成员的请求时，可在一定时间内，免除该发展中国家成员承担本协议的部分或全部义务。（4）贸易技术壁垒委员会应定期对本协议所规定的有关发展中国家成员差别和特殊待遇进行审查。8、监督机构与争端解决监督机构是贸易技术壁垒委员会（Committee on Technical Barriers to Trade）。协议引发的争端适用于WTO争端解决程序。 二、世界主要认证标志集锦（一）什么是认证？“认证”一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。举例来说，对第一方（供方或卖方）生产的产品甲，第二方（需方或买方）无法判定其品质是否合格，而由第三方来判定。第三方既要对第一方负责，又要对第二方负责，不偏不倚，出具的证明要能获得双方的信任，这样的活动就叫做“认证”。这就是说，第三方的认证活动必须公开、公正、公平，才能有效。这就要求第三方必须有绝对的权力和威信，必须独立于第一方和第二方之外，必须与第一方和第二方没有经济上的利害关系，或者有同等的利害关系，或者有维护双方权益的义务和责任，才能获得双方的充分信任。那么，这个第三方的角色应该由谁来担当呢？显然，非国家或政府莫属。由国家或政府的机关直接担任这个角色，或者由国家或政府认可的组织去担任这个角色，这样的机关或组织就叫做“认证机构”。当今世界上两个最大的国际标准化认证机构是ISO和IEC。ISO是英文International Organization for Standardization的缩写，中文意思是“国际标准化组织”；IEC是英文International Electrotechnical Commission的缩写，中文意思是“国际电工委员会”。国际标准中的60%是由ISO制定的，20%是由IEC制定的，20%是由其他国际标准化组织制定的。也有很多是依据各国自己的国家标准和国外先进标准进行认证的。各国的认证机构主要开展如下两方面的认证业务：1、产品品质认证。产品品质认证包括合格认证和安全认证两种。依据标准中的性能要求进行认证叫做合格认证；依据标准中的安全要求进行认证叫做安全认证。前者是自愿的，后者是强制性的。2、品质管理体系认证。随着品质保证活动的迅速发展，各国的认证机构在进行产品品质认证的时候，逐渐增加了对企业的品质标准体系进行审核的内容，最终导致了“ISO9000族”标准的诞生，健全了单独了品质体系认证的制度。自从1987年ISO9000系列标准问世以来，为了加强品质管理，适应品质竞争的需要，企业家们纷纷采用ISO9000系列标准在企业内部建立品质管理体系，申请品质体系认证。目前，全世界已有近100个国家和地区正在积极推行ISO9000国际标准，ISO9000认证形成了一个世界性的潮流。（二）世界主要认证标志简介1、ISO9000族标准ISO 9000族标准是ISO颁布的在全世界范围内通用的关于质量管理和质量保证方面的系列标准，目前已被80多个国家等同或等效采用，该系列标准在全球具有广泛深刻的影响。符合ISO9000族标准已经成为在国际贸易上需方对卖方的一种最低限度的要求，很多国家为了保护自己的消费市场，鼓励消费者优先采购获ISO9000认证的企业产品。可以说，通过ISO9000认证已经 成为企业证明自己产品质量、工作质量的一种护照。ISO9000族标准中有关质量体系保证的标准有三个：ISO9001、ISO9002、ISO9003。ISO9001质量体系标准是设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式；ISO9002质量体系标准是生产、安装和服务的质量保证模式；ISO9003质量体系标准是最终检验和试验的质量保证模式。2、IS14000系列标准进入90年代以后，环境问题变得越来越严峻，ISO对此作了非常积极的反应，成立了第207技术委员会（TC207），专门负责环境管理工作。其职责是在理解和制定管理工具和体系方面的国际标准和服务上为全球提供一个先导，主要工作范围就是环境管理体系（EMS）的标准化。为此，ISO中央秘书处为TC207预留了100个标准号，标准标号为ISO14001-14100，统称为ISO14000系列标准。ISO14000目前已经颁布了将近10个独立的标准。许多观察家乐观地认为，ISO14000产生的影响要远大于ISO9000。3、SA8000标准认证SA8000是Social Accountability 8000的简写，中文意思为“社会道德责任标准”，是一种以保护劳动环境和条件、劳工权利等为主要内容的新兴的管理标准体系。SA8000以加强社会责任管理为名，通过管理体系认证，把人权问题与贸易结合起来，最后达到贸易保护主义的目的。以劳工标准为本质的SA8000是技术性贸易壁垒的一个表现形态。受SA8000标准约束的主要是劳动密集型产品，如玩具、服装、纺织、制鞋等。专家们认为，SA8000是继ISO9000、ISO14000之后推出的又一重要国际性标准，并迟早会转化为ISO标准。通过SA8000认证将成为国际市场竞争中的又一重要武器。4、CCIB安全认证CCIB是China Commodity Inspection Bureau的缩写，中文意思为“中国商品检验局”。 CCIB安全认证标志是由出口国生产厂家或公司，向我国国家检验检疫机构进口商品质量许可制度审查部门申请，经商检权威检验专家对样品检验和对生产厂家检测条件进行严格审查，合格并获得“进口商品安全质量许可证书”后，才被授权使用的。5、UL认证UL 是Underwrite rs Laboratories Incorporation的缩写，意思是“美国保险商实验室”。它是一个国际认可的安全检验及UL标志的授权机构，对机电包括民用电器类产品颁发安全保证标志。一百多年来，UL一直致力于对有关材料、工具、产品、设备、构造、方法和系统等对生命财产的危险性进行评估实验，制订了七百多种安全标准，其中部分安全标准被美国政府采纳为国家标准。产品要行销美国市场，UL认证标志是不可缺少的条件。6、FCC标准FCC意为美国联邦通讯委员会，FCC标准与UL标准近似，大多数电子、电器产品进入美国市场必须符合FCC标准和UL标准，并通过检测认证。需检测的产品包括：计算机、玩具、无线电设备、电视和传输设备等。在进口上述产品时，美国海关要求进口商提供上述产品的FCC许可证，否则不许通关放行。7、CE标志CE标志英文为 CE Marking或者 CE Mark， 是欧盟特有的一个产品标志。一个产品上带有CE标志也就是向欧盟的消费者宣告，本产品符合欧盟的有关健康，安全，环境保护的法律条例的要求。使用CE标志是欧盟成员对销售产品的强制性要求。目前欧盟已颁布12类产品指令，主要有玩具、低压电器、医疗设备、电讯终端（电话类）、自动衡器、电磁兼容、机械等。对于非欧盟国家生产的产品，如果没有携带CE标志，将越来越难以进入欧盟以及欧盟自由贸易区。因此，CE标志又被称之为非欧盟国家产品进入欧盟15个国家以及“EFTA”欧盟自由贸易区的“特别通行证”。8、GS标志GS的含义是德语Geprufte Sicherheit(安全性已认证)，也有Germany Safety （德国安全）的意思。GS认证以德国产品安全法（SGS）为依据，按照欧盟统一标准EN或德国工业标准DIN进行检测的一种自愿性认证，是欧洲市场公认的德国安全认证标志。GS标志表示该产品的使用安全性已经通过公信力的独立机构的测试。GS标志，虽然不是法律强制要求，但是它确实能在产品发生故障而造成意外事故时，使制造商受到严格的德国（欧洲）产品安全法的约束。所以GS标志是强有力的市场工具，能增强顾客的信心及购买欲望。虽然GS是德国标准，但欧洲绝大多数国家都认同。而且满足GS认证的同时，产品也会满足欧共体的CE标志的要求。和CE不一样，GS标志并无法律强制要求，但由于安全意识已深入普通消费者，一个有GS标志的电器在市场可能会较一般产品有更大的竞争力。 家用电器，如电冰箱，洗衣机，厨房用具等；体育运动用品；家用电子设备，如视听设备；电气及电子办公设备，如复印机、传真机、碎纸机、电脑、打印机等； 其它与安全有关的产品如自行车、头盔、爬梯、家具等可以申请GS认证。9、TUV标志TUV标志是德国零部件产品型式认证标志，适用于电气零部件，如：电源、变压器、调光器、继电器、插接件、插头、导线等机械产品零部件及运动器材零部件。10、JIS标志JIS标志是日本标准化组织（JISC）对经指定部门检验合格的电器产品、纺织品颁发的产品标志。11、国际羊毛标志国际羊毛标志是国际通用的供消费者识别优良品质羊毛产品的标志。使用羊毛标志的产品，其生产过程必须受到严格控制，其成品出厂前须经抽样检验，合格后由国际羊毛事务局授权使用羊毛标志。12、BEB标志BEB标志是英国家用电器审核局对电器及电器设备经指定的第三方认证机构确认合格后，颁发的安全质量认证标志。13、NF标志NF标志是法国认证标志，这种标志可单独用于电器及非电器类产品，也可与其他标志或字母的图案共同使用，主要指安全标准要求和效能特征。14、GBS标志GBS标志是加拿大标准委员会颁发给质量合格产品的认证标志。15、GOST标志GOST标志是俄罗斯产品合格认证标志。中国向俄罗斯出口的大多数产品属于强制认证范围。因此，中国出口商了解俄罗斯认证制度是非常必要的。根据俄罗斯法律规定，商品如果属于强制认证范围，不论是在俄罗斯生产的，还是进口的，都应依据现行的安全规定通过认证并领取俄罗斯国家标准合格证书（缩写GOST合格证）。没有GOST证书产品不能上市销售，对许多进口产品来说，连海关也不能通过。16、SG安全认证SG是“安全商品”（Safety Goods）的缩写。加贴有SG标志的产品，证明其原材料中绝对不含或只含有极少量的有害物质，对消费者的健康不会带来伤害，并保证该产品的使用安全。SG标志制度除了要求产品在使用过程中必须保证安全外，还要求在产品发生事故时，制造商和销售商都有责任和义务进行善后处理，赔偿消费者的损失。据有关人士分析，SG标志今后极有可能发展成为发达国家对产品的强制性要求，相关的生产经营企业有必要开始研究SG标志制度，并注意国际社会对产品安全要求越来越高的趋势。17、CB标志CB是英文Certification Bodies Schemer 的缩写。中文意思为认证机构体系，即国际电工委电工产品测试证书互认体系。CB检验为全球性相互认证体系，全世界40多个会员。在共同的IEC标准下，各验证单位均相互承认彼此核发之CB证书及报告，据此，可以迅速地转换他国证书。18、NODIC标志北欧四国安全认证标志，产品与CB范围相同，一般为：工业设备、机械设备、通讯设备、电气产品、个人防护用具等、家用产品。19、北美安全标志在北美市场上销售的电子、电器等产品都需要取得安全方面的认证。20、FDA标准FDA是美国食品与药品管理局（Food & Drug Administration）的缩写。FDA对进入美国市场的食品、药品、添加剂、化妆品、洗涤用品和医疗设备等进行管理，其职责是保证食品健康、卫生、安全，要求商品的生产商、进口商、经销商等从原料的购入到生产、包装、销售、运输等各个环节保证不被污染、不发生霉变，不掺有任何违反FDA规定的成分。FDA对进口商品进行抽样检测，如果检测结果不符合其标准，该产品将不能入境；而对于预先获得FDA认证的产品，进口商一般在出具了许可证后即予以放行。21、CSA认证CSA是加拿大标准协会（Canadian Standards Association）的简称，它能对机械、建材、电器、电脑设备、办公设备、环保、医疗防火安全、运动及娱乐等方面的所有类型的产品提供安全认证。现在CSA International已被美国联邦政府认可为国家认可测试实验室。这意味着有了CSA有效的产品安全认证，想要进入世界上最为坚韧而广阔的北美市场就轻而易举了。22、TOXPROOFTOXPROOF是德国纺织品安全标志，适用于各类纺织品、服装。（三）、部分标志图案 国际质量管理体系认证（红色） 北美安全标志 北欧四国安全认证标志 德国安全认证 国际电工CB认证 UL标志 欧共体ce认证 国际羊毛标志 TUV标志德国零部件产品认证标志三、问题解答1、义乌有许多国（境）外企业常驻机构，怎样来判断他们是合法的？只有同时具有浙江省外经贸厅颁发的批准证书和浙江省工商局颁发的登记证书、且两个证书的期限都在有效期限内，才算是经合法批准登记的国（境）外企业常驻义乌代表机构。国（境）外企业及其他经济组织，未经批准、登记，擅自从事常驻代表机构业务活动的，国家工商行政管理局可以责令其停止业务活动，并处以人民币一万元以下罚款。外商独资企业、中外合资企业、中外合作企业（简称“三资”企业），可以在义乌申请设立分支机构或办事处，但“三资”企业所设机构属于国内机构，而非国外（或境外）机构。2、国（境）外企业常驻义乌代表处有无经营权？国（境）外企业常驻义乌代表处没有直接经营权，它的职能是：从事国（境）外公司有关商品进出口业务的联络与咨询。根据国家商务部2004年4月16日颁布的外商投资商业领域管理办法规定，从今年6月1日起，外商可以在我国投资商业领域，从事商品批发和进出口业务；从12月11日起，外商可以在我国投资商业领域，从事商品零售业务，但必须先报外经贸部门批准后，到工商部门登记。因此， 12月11日以后，我市将会有具有直接经营权的外资（商）公司出现。3、在义乌的外商可以分成哪几类？在义外商主要可分为五类，具体为：第一类：被国（境）外企业常驻义乌代表处（经合法批准）聘为首席代表或代表的外商；此类外商一般持“Z”签证和在华居留证；第二类：经就业管理部门批准，被三资企业或中国其他企业聘请为高级管理人员或技术人员的外商。此类外商一般持“Z”签证和居留证；第三类：经中国有关部门批准，被聘请为外籍教师的外国人。此类外商一般持“Z”签证和居留证；第四类：持“F”访问签证、“L”旅行签证或“X”学习签证来中国的外商，他们或者以国外客商的名义、或者以某机构或某公司客户的名义、或者干脆未经合法批准登记就私自在义乌设立办事处（规范称呼应该是：国（境）外企业常驻义乌代表处）,直接在义乌市场上采购。因为有关部门一般没有此类外商的详细资料,所以一旦跟他们发生经济纠纷,查处起来就比较困难。第五类：国（境）外企业常驻深圳、上海、绍兴、宁波等义乌以外地区的合法代表处的首席代表或代表，有时也会来义乌采购货物，他们一般也持“Z”签证和在华居留证。若需要查询他们的详细资料，则应向当地相关部门查询。4、如何判断外商及国（境）外企业驻义机构的诚信情况？一般来说，经过批准登记的外企驻义机构诚信状况较好。 目前在义乌具有合法地位从事外贸业务联系的常驻机构，都同时持有由浙江省外经贸厅发放的境外企业常驻商务代表机构批准证和浙江省工商局发放的境外企业常驻商务代表机构登记证。这些登记在册的机构都有档案可查，因此，经营户在选择合作对象时，要留心对方两证是否齐全，尽量选择已经批准登记的代表机构进行业务联系。如有必要，企业经商户可以向义乌市涉外服务中心查询该驻义机构批准登记情况。5、对于诚信情况无法判断的外商、国（境）外企业驻义机构，应该采取什么措施防范风险？（1）实力是信誉的保证。为了规避外贸风险，我们可以从外企驻义机构的档案、办公场所的规模、雇用员工的数量以及租用仓库大小等方面来了解该驻义机构的实力，或者向以往与该机构合作过的我市企业、经营户和居住、仓库房主了解情况等办法，来侧面了解该机构的实力和诚信状况。（2）调查并掌握外商资信情况,是防止国际诈骗行为最主要的措施。因此，在正式签订合同前，特别是金额巨大的经贸合同,必须做好对外商的资信调查。因为在国际经贸活动中，当事人要执行已签订合同规定的义务，资金能力是最根本的经济基础,商业信誉是最重要的道德保证。因此，搞好资信调查，可以减少贸易风险,是正式签订合同之前必须实施的重要步骤。具体的咨询调查专业机构很多，也可以从政府有关部门或网络上查到。（3）赊账经营风险很大，要严格控制。在接订单前，经营户极有必要搞清对方的身份，留下护照或身份证的复印件。一旦出现了诈骗的苗头，就要及时向公安局经侦大队报告，或及早向法院提出民事诉讼，要求限制外国商人离境。这样有利于公安机关开展案件侦破和货、款追缴工作。（4）要规范贸易方式，特别是贸易结算方式，必须签订具有法律效力的货物销售合同。合同订立之后，通常是不能轻易改变的，更不能轻易转让合同，改变合同当事人。国际经贸活动中发生的许多诈骗案件中，诈骗分子作案的惯用手法之一就是改变合同条款，或者转让合同，改变合同当事人。应该尽可能避免先发货后付款的交易方式，尽量不赊账。经营户特别是那些无自营出口权的企业和经营户做外贸，应尽量委托本地外贸流通企业与外商签订贸易合同并进行结算，或由外商委托的代理外贸公司与经营户签订贸易合同并进行结算，由外贸公司帮助控制风险。对签定规范货物销售合同缺乏知识的经营户，可以向工商局咨询并请求提供帮助。（5）在外贸公司与国外客商进行货款结算时，为了保险起见，一般情况下外贸公司都会在收到国外客商汇款后，才寄出提单。这有助于经营户来把握付款的间隔时间，可以推测到底多少天内向外贸公司结帐是比较安全的。如果知道外商所在的国家以及海运所需时间，就可以很容易推算出外贸公司收到货款的大致日期。如果外贸公司收到货款而不与经营户结帐，经营户就要提高警惕了，应及时向代理外贸公司催收货款。当经营户直接催收无效时，应及时通过法律途径解决。6、外贸合同如何签订才有法律效力？总的说来，构成一项有效的国际货物销售合同的必备条件，必须具备以下条件： （1）买卖双方当事人应具有法律行为的资格和能力。若是“自然人”，则必须是公民。未成年人对达成的合同可不负合同的法律责任；精神病患者和醉汉，在发病期间和神志不清时达成的合同，也可免去合同的法律责任，若属“法人”，则行为人应是企业的全权代表。如非企业负责人代表企业达成合同时，一般应有授权证明书、委托书或类似的文件。在中国只有经政府允许和批准有外贸经营权的企业，才能从事对外贸易活动，才能就其有权经营的商品对外达成销售合同。世界上有许多国家也有类似规定。（2）国际货物销售合同是商务合同，是有偿的交换，因此，要求买卖双方具有对等的权利义务关系。有的国家因此称国际货物销售合同为“对价”（Consideration），有的国家称作“约因”（Cause）。所谓“对价”或“约因”，一般就是说双方行为有偿，双方都拥有权利又都承担义务，不履行合同规定的义务时有向对方赔偿损失的责任。卖方交货，买方付款，是互为有偿。不按合同条款交货或付款，都负有赔偿对方损失的责任。（3）合同的标的和内容必须合法。所谓“标的合法”，即货物和货款等必须合法。货物应是政府允许出口或进口的商品，倘属政府管制的，则应有许可证或配额。外汇的收付必须符合国家规定。另外，有些国家的法律和行政法规，除规定合同的标的物必须合法外，还规定合同的目的、合同的内容必须合法。同时，合同也不准违反公共政策，不准违反社会公序良俗。在我国，违反有关法律、公共政策和公序良俗的合同是自始无效的。（4）合同必须具有符合法律规定的形式或审批手续。国际货物销售合同是经济合同一种基本形式。有的国家规定必须采用书面形式，或超过一定金额的合同必须采用书面形式，而不承认口头合同的有效性。有的国家的法律则允许使用口头形式。中国的对外销售合同，根据中华人民共和国涉外经济合同法第条规定，必须采用书面形式，否则无效。此外，世界各国除少数国家外都规定有不同程度的对外贸易管制措施。某些销售合同必须经过一定的审批手续方为有效。凡中国法律、行政法规规定应由国家批准的合同，获得批准时，方为合同成立。（5）合同当事人的意思表示必须真实和一致。合同当事人的意思必须是真实的意思，才能成为一项有约束力的合同，否则，合同无效或可以撤销。国际货物销售合同是买卖双方的法律行为，不是单方面的行为，所以，必须双方当事人表示意思一致，这种合同才能成立，而且这种一致必须建立在双方自愿的基础上。这种自愿，又应以合法为前提，如发现一方用诈骗、威胁或暴力等行为使另一方接受而达成的合同，在法律上是无效的。符合以上条件的合同，才具有法律效力，才能为法律所承认，受法律保护，又为法律所约束。法律保护双方的权利，又要求双方各自承担义务。当事人双方必须恪守合同规定，按规定条款履行合同，任何一方都无权单方面变更或废止合同。履行合同过程中发生争议时，合同是解决争议的法律依据。司法机关或仲裁机构解决争议时，根据合同条款按照法律判定责任方履行义务，赔偿损失，并在必要时强制执行，需要指出的是，凡违反法律、行政法规的合同不仅自始无效，当事人还可能受到法律制裁。现在市场上经营户与外商签订的所谓“外贸合同” 大部分是订购单，而不是真正意义上的“外贸合同”。当然，按合同形式签订的订购单在双方签字盖章后，由于已具备了买卖合同的主要条款，在法律上是有效的。但是，签字双方必须是双方的法人代表，或者是经法人代表书面授权委托的全权代理人。7、外贸合同由外商的翻译或国（境）外企业驻义机构雇员签订是否可行？签订合同的主体必须是法定代表人。如非企业负责人代表企业达成合同时，一般应有授权证明书、委托书或类似的文件。因此，若翻译或雇员代表驻义机构签订合同，则必须持盖有该机构公章和其母公司法人代表签字的授权证明书、委托书或类似的文件。若翻译是代表某位外商签订买卖合同，则需持有该外商的委托书。但是，法律同时也规定了保护善意第三人的权利。因此，由翻译或雇员签订的合同在开始执行以后，被认为是有效的。并且，该合同若无公章和法人代表的书面授权、委托书，则其签字人要承担违约的连带责任。8、外贸合同应该包括哪些内容？外贸合同应该采用书面形式订立，通常应包含以下条款：（1）买卖双方，包括单位或个人名称、地址、电话、传真、法人代表、职务等；（2）物品名称；（3）货物规格，包括数量、质量、单价、总值等；（4）包装；（5）唛头；（6）交货方式，包括交货时间、地点；（7）货物检验条款；（8）付款方式，包括付款时间、地点及方式；（9）违约责任条款，包括品质原因、延期交货或延期付款的责任认定及索赔方式；（10）解决争议的方式；（11）附加条款；（12）买卖双方签字，单位盖公章；（13）签订日期。9、什么是合同诈骗罪？合同诈骗罪有哪些基本特征？合同诈骗罪是指以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人的财物、数额较大的行为。基本特征：（1）犯罪主体：可以是单位或个人（2）主观方面：故意的，并且以非法占有为目的（3）客观方面：使用五种诈骗方法：以虚构的单位或冒用他人名义签订合同的；以伪造、变造、作废的票据或其他虚假的产权证明作担保的；没有实际履约能力，以先履行小额合同或部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；接受对方当事人给付的货物、货款、预付款或担保财产后逃匿的；以其他方法骗取对方当事人财物的。10、我市市场上发生的合同诈骗主要有哪几种方式？（1）诈骗分子在收受对方当事人给付的货物后逃匿的，占55%左右；（2）以支付部分货款，开始履行合同为诱饵，骗取全部货物后，在合同规定或双方约定的付款期限内无正当理由不支付余款的，占21%左右；（3）利用伪造、变造、作废的银行票据或电汇凭证传真件骗取货物的，占11%左右；（4）虚构单位或冒用他人名义，提供虚假地址等手段骗取财物的，占9%左右。11、近年来我市市场上发生的诈骗案件犯罪手段有哪些变化？犯罪手段的变化主要有：（1）从单一虚构事实诈骗财物，发展到先履行小额合同，取得被害人信任后，骗取大额财物；（2）从一次性诈骗发展到连续诈骗多起，交叉诈骗；（3）从诈骗个人财产发展到诈骗公司、单位财产；（4）从诈骗市场经营户的财物，发展到诈骗专业街门店财物；（5）从诈骗小额财物发展到诈骗大额数量，甚至上百万、上千万元；（6）从诈骗钱财物发展到用假冒身份，开着假牌照大货汽车进行运输诈骗；（7）从本地或本省诈骗发展到跨省、市甚至跨国诈骗。12、合同诈骗罪的“以非法占有为目的”如何认定？根据司法实践，行为人有下列情形之一的，可认定其具有“非法占有目的”：（1）冒用他人名义，虚构主体的；（2）收受对方当事人的货物（款）后，关闭或更换通讯工具、转移经营场所、改行经营其他商品、停业而未告知的；（3）滥用对方当事人的货款或大肆挥霍浪费的；（4）隐瞒真相，使他人与其签订合同并交付货款的；（5）使用欺骗手段使对方交付款、物的；（6）取得对方当事人货物后以明显低于进价价格销售的；（7）将对方当事人的货物、货款用于非法活动的；（8）在取得对方当事人的货款后对其所谓股份制改造、兼并、破产等方式逃避履行合同义务的；（9）行为人在签订合同时，经济基础差，明显缺乏履行合同能力的。13、合同诈骗应负什么法律责任？骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；数额巨大或有其他严重情节的，处三年以上十年以上有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或无期徒刑，并处罚金或没收财产。“数额较大”：指个人以骗取5000元，单位以骗取10万元为起点；“数额巨大”：指个人以骗取5万元，单位以骗取30万元为起点；“数额特别巨大”：指个人以骗取20万元，单位骗取100万为起点。14、我市市场上合同诈骗案件多发的原因有哪些？（1）先赊货后付款的不良经营方式；据调查：99%的市场经营户采用了先赊货后付款这一经营方式；91.6%的市场经营户存在由于赊货而不能及时收回货款的情况；其中，未收回货款在5万元以下的占63.5%；未收回货款在5至20万元的占22.3%；未收回货款在20万元以上的占5.8%。这种经营方式极大的增加了经营户被骗的风险。（2）防范意识不强，法律意识薄弱。市场经营户的经营方式不规范，基本上采用口头约定、电话联系、单方记帐，很少有双方确认的书面凭据。有的经营户不善于吸取经验教训，一再上当受骗，第一次发货不见货款，轻信客商下回会把货款送来，结果第二次发货又被骗，血本无归。有的经营户看到客户第一次来购货时即付清货款，就认为此人可信，第二次就大批量发货，结果杳无音信。有的经营户在不了解客户基本情况的前提下，有的连哪里人都不知道，一纸便条、一个电话都会发货给对方，一旦受骗，后悔莫及。（3）涉外商品的无序竞争。近年来，经合法批准登记的境外驻义机构和一些境外人员大量涌入义乌市场采购商品，市场成交量迅速放大。在涉外商品交易过程中，一些境外人员利用市场经营户销货心理迫切的弱点，使用“赊货”方法，收货后出具了收条或欠条，在约定的付款期限到来之前即离境。此类被骗案件，在我市已发生多起，涉及经营户少则十余人，多则四、五十人以上。其中案值超百万甚至千万元的案件已发生数起。如黎巴嫩国的伊哈姆骗取义乌市场75位经营户价值280余万元的合同诈骗案，伊哈姆已被金华市中级人民法院判处有期徒刑15年，并处罚金10万元人民币，并处驱逐出境。15、怎样防范合同诈骗？（1）提高防诈骗意识。诈骗分子无孔不入，手段不断翻新，如果经营户警惕性不高，稍有松懈，就可能上当受骗。因此，经营户要时刻保持清醒的头脑，对那些“天上掉下来的馅饼”，不要轻易“品尝”，最好多问几个为什么。（2）不懂的问题要向相关部门和专业人士咨询。在商品交易中涉及票据，应到相关银行进行核对，以免节外生枝，保证货款到位。外贸申请涉及信用证等外贸专业知识的，最好先去请教一下专业人士再交易。（3）订合同前要摸清对方的“身份”。是不是假公司、假姓名、假地址，对方的资信情况如何，可到本地的工商行政管理部门查对核实，也可通过银行查明对方的资金实力。如果和外商做生意，可到外经贸局或公安机关查一下是否有登记，如果没有登记，就应小心，以防被骗。（4）重要合同条款不要遗漏。订立合同必须严格按照合同法等法律、法规订立，特别要注意合同的保证、担保条款。有条件的可请律师参加，也可到工商部门进行合同鉴证，工商人员将会帮助审核合同的条款是否完备。最好用现款现货的经营方式。由于先赊货后付款的经营方式存在极大的被骗风险，应尽量减少和杜绝此种经营方式。在无法一下子摸清对方的“身份”和资信程度的情况下，最好采用当面交货当面付清货款的经营方式。目前，在一些地方，地方保护主义比较严重，合同诈骗案件发生后追查相当困难。另外，涉外经济诈骗案件目前县级经侦大队无权立案侦查，一旦人、物离境，一般无法及时采取有效的侦查补救措施。因此，防范合同诈骗的有力措施是不赊货欠帐，采用现款现货，钱货两清。16、发生货款被骗如何报案？一旦发生货款被骗，应及时向公安局经侦大队报案，以便公安机关及时搜集证据，抓捕犯罪嫌疑人。17、市场经营户发生货款被骗，向公安机关报案，须提供哪些材料？（1）所签订的经济合同、协议等；（2）嫌疑人“虚构单位”或“冒用他人名义”签订合同的相关依据；（3）提供在签订、履行合同过程中，如以假票据、废票据或其他凭空捏造或制作的假产权证明作担保的相关票据及证明；（4）嫌疑人事先曾履行过小额合同，后将大额（超过以前所履行合同的金额）合同中财物骗走的，要提供以前履行过的小额合同及履行和情况材料；（5）部分履行合同的，提供已履行的材料；（6）嫌疑人骗取货物、货款、预付款或担保财产后逃匿的，须提供逃匿的依据，如公司、人员搬走、通讯工具关闭无法联系，采用假名、假身份证等无法查找等情况证据；（7）单位报案的，提供营业执照及其他证明其合法主体身份的材料；（8）在履行合同过程中，涉嫌人如开具过空头支票，与预留印鉴不符的支票等无法兑现的票据的，最好能提供票据原件或复印件，以及银行的“退票通知”等材料；本罪起点：个人诈骗五千元，单位诈骗十万元18、对于一些产品质量很难确切保证的商品，如何防止质量纠纷？题中商品是指那些品质差异和变化较大，且难有严格确切标准的商品，对于做这种商品的出口贸易，在合同的品质条款中除了一般条款之外，可以增加有关品质机动幅度的规定。品质条款（Quality Clause）的基本内容是所交易商品的品名、等级、标准、规格、尺寸、质地、颜色、商标或牌号等。品质机动幅度（Quality Latitude）是指经交易双方商定，允许卖方交货的品质与合同要求的品质略有不同，只要没有超出机动幅度的范围，买方就无权拒收。规定品质机动幅度的方法有两种：规定范围；比如水晶项链，每串颗数从20颗到23颗。规定极限；某些商品的品质规格指标太低了不好，某些则太高了不好，交易者可对此类商品的规格指标规定一个上下极限，常用的表示方法有：最大、最高、最多（Minimum,缩写Max）和最小、最低、最少（Minimum），比如羊毛围巾，羊毛含量最低95%。19、样品的确定应该采取什么方式？样品（Sample），是指从一批商品中抽取出来的或由生产、使用部门加工、设计出来的足以反映和代表整批商品平均质量的少量实物。这种凭样品的买卖（Sale by Sample）通常包含有两项基本要求：一是以样品作为交货品质的唯一依据；二是卖方所交货物必须与样品完全一致。确定样品有两种基本形式：（1）由卖方提供样品；国际贸易中称为“凭卖方样品买卖”（Sale by Sellers Sample）。交易双方凭卖方提供的样品磋商交易和签署合同，并以卖方提供的样品作为交货品质的依据。为了减少交易中可能出现的纠纷，卖方在向买方寄交样品时，应封存一份或几份相同的样品做为复样（Duplicate sample），以备日后交货或处理争议时核对之用。（2）由买方提供样品；国际贸易中称为“凭买方样品买卖”（Sale by Buyers Sample），在我国的出口业务中称为“来样成交”或“来样加工”。这时候卖方应做好两项工作：感到自己的力量难以制造出符合对方要求的产品时，可以要求对方协助，比如由买方提供生产技术和某些原材料；为了避免日后交货时双方在产品品质上发生争议，卖方可以将收到的买方样品进行复制，或选择品质近似的自己的样品寄交给买方确认，这种样品称为“回样”（Return Sample）或“对等样品”（Counter Sample）。回样一经买方确认，便可以此标准进行交易磋商、签署合同，并在交货时做为检验商品品质的依据。凭样品买卖时应注意的问题：（1）尽量采用“凭买方样品买卖”或“回样”，这样有利于出口方。（2）样品应具有代表性。无论是卖方样品还是“回样”都应注意其代表性。即它们应该是从大批货物中选择出的具有中等品质或中上等品质的实物，或者是通过努力可以大批量生产的具有代表性的产品。切忌样品的品质太好或太差。样品太好虽然会吸引大量客户，却会给卖方的日后交货工作带来困难，并可能引起经济损失。样品太差则会失去客户或被迫压价出售。（3）注意区分标准样品和参考样品。标准样品是交易双方据此签署合同并衡量交货品质的样品。参考样品则是介绍商品的一般品质状态的样品，它只起着促成交易的作用，而不作为交货品质的依据。参考样品一般出现在展览会或企业的样品陈列厅里，通常是精心制作和精心挑选的，而大批量生产则难以做到这点。如果把参考样品当成交易标准，就会导致大幅度增加生产成本，使经济效益下降。因此，在出口贸易中要严格区分标准样品和参考样品。（4）使用封样，减少纠纷。为避免交易双方在履行合同时发生不必要的争执，可以采用封样（Sealed Sample）的办法，请公证机构在一批商品中抽取同样品质的样品若干份，并在每份样品上烫上火漆或铅封。一旦买方提出卖方所交货物存在品质问题，便可以拿出封样进行比较，以分清责任。封样也可以由提供样品方自封或由交易双方共同加封。（5）注意产权问题。在按买方提供的样品买卖时，应首先了解该样品是否侵犯第三者的工业产权。如果情况不明，则应在合同中列明：“使用买方样品出现的工业产权纠纷，与卖方无关，责任与后果概由买方负责”。20、外商以产品与样品不符不履行合同，卖方是否可以扣押定金？首先我们要确认合同条款中是否规定凭样交货。如果不是凭样交货，并且在签约前后未曾进行过样品确认，外商不得以此为由不履行合同。但是在签约前后进行了样品确认，即使合同条款中没有规定凭样交货，仍然可以理解为交货与样品相符是产品品质条款的补充，根据国际贸易习惯的通常解释，在这种情况下，卖方所交货物必须与样品一致，否则，买方有权拒收货物，并可提出索赔要求。如果是凭样交货，只要外商提供相应的不符证明或商检报告，不论卖方交货时是否对货物进行挑选，都要负品质不符的责任，尤其是厂家自己