期货从业资格证考试《期货基础知识》自我检测试题D卷.doc

省(市)名票号同时，中国政府将继续贯彻“一国两制”的方针。期货资格证书考试期货基础知识自考试题卷d检查说明：1.考试时间：120分钟。这篇论文的满分是100分。2.请按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读回答各种问题的要求，并在密封的行中回答，否则不得分。一、单项(共80项，每项0.5分，共40分)1.期货交易所董事会的任期为()年。a、1b、2c、3d、52.宋从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，并遵守()有关规章和本单位的规章制度。A.中国证券监督管理委员会B.中国期货协会C.外汇期货D.保证金监控中心3.期货从业人员受到机构纪律处分，或者其从事的期货业务涉嫌违法违规被查处的，机构应当自作出纪律处分决定之日起()个工作日内向协会报告，或者该机构知道或者应当知道其违法违规被查处的事项。a，3b，5c，7d，104.首席风险官辞职的，应提前向期货公司董事会提出申请。A.7号B.第10次C.第15次D.第30次5.参加松提会员期货交易所会员大会的会员人数超过()人的，会员大会有效。a、1/3b、2/3c、1/4d、1/26.期货公司为投资者进行股指期货账户测试时，()投资者应在试卷上签名。A.期货经纪人B.开户知识测试仪C.销售部负责人D.客户开发人员7.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值()-客户未完全追加的保证金-/其他调整。A.债务B.流动负债C.负债的调整价值。D.流动资产8.证券公司应当保存有关介绍业务的文件、凭证、账簿、报表等资料，不少于()A.1年b，5年C.15年20年9、期货公司的最终净资本为5000万元，最终客户权益为9亿元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对期货公司采取以下监管措施()一、责令公司限期整改B.与期货公司高级管理人员进行监管会谈C.向公司发出警告信命令期货公司增加内部合规检查的频率10.非结算会员客户申请或取消交易代码的，非结算会员应按照()的规定办理。A.银监会B.证券和期货委员会C.外汇期货D.期货协会11.期货公司与客户未达成协议或协议对交易结算结果的通知方式不明确，且期货公司未能提供证据证明上述通知已经发出的，期货公司应对客户继续持仓造成的扩大损失承担赔偿金额()A.不超过50%B.不超过20%C.不超过80%不超过60%12.客户王接到期货公司追加保证金通知后，表示将尽快补齐保证金。第二天，王某未能按要求补足保证金，要求公司暂时保留其头寸。由于王的信用一直不错。期货公司已与王某签署书面协议，以保护头寸。如果王某的账户是在后续交易中开立的，以下陈述是正确的()A.持仓期间的损失由客户自行承担，配售期间的损失由期货公司承担。b .期货公司承担持仓期间的损失，期货公司承担平仓期间的损失。所有损失由客户承担所有损失由期货公司承担。13、期货行业协会是期货行业的()组织，是一个社会组织14.期货交易所宣布异常情况并决定暂停交易的，暂停期限不得超过()，但经中国证监会批准的展期除外。A.一个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.五个交易日15、中国期货交易所的会员必须是()A.机构B.自然人C.境外企业法人或其他经济组织d .国内企业法人或其他经济组织16.中国期货交易所应当在每季度结束后15日内和每年结束后()向中国证监会提交有关法律、法规、规章和政策运行和执行情况的季度和年度工作报告。A.第10次B.第二十C.第30次d，1417、以下关于期货业务规则的陈述，错误是()A.开户前，客户应签字确认他理解期货交易风险说明书的内容期货公司应当在为客户开户前与其签订期货经纪合同。期货公司在为客户开户前应向客户出示期货交易风险说明书。期货公司应当保存客户信息不少于10年。18.期货公司逾期不改正，其行为严重危及期货公司稳定运行，损害客户合法权益，或者因涉嫌严重违法违规被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不得采取下列()措施。A.终止或暂停部分期货业务停止批准新的业务或分支机构限制期货公司自有资金或风险准备金的分配和使用d、限制分红，限制董事、监事和高级管理人员的报酬和福利19、当期货价格在同一方向连续涨跌时，期货交易所可以采取的措施有()A.交易暂停B.调整上升和下降的极限范围C.降低利润率D.根据某些原则平仓20、以下关于客户交易指令发出的陈述，错误是()a .书面发出交易指令的，期货公司应填写书面交易指令表如果通过电话发出交易指令，期货公司应同时进行记录三、通过计算机、互联网等委托方式发出交易指令的，期货公司应当妥善保管交易指令D.客户可以通过书面、电话、电脑、互联网等委托方式发出交易指令。21.宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，其风险监管指标在申请日前()个月持续符合规定标准。a、1b、2c、3d、622、期货交易所的收入管理和使用按照国家有关规定执行，但应首先用于()A.职工福利B.会员红利C.股东红利确保期货交易场所和设施的运行和完善23、期货交易所办理下列事项，未经中国证监会批准的是()一、制定或修改章程、交易规则B.住所或营业地点的变更C.交易系统升级D.期货交易所分支机构的设立24、期货公司董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。A.亲属B.近亲C.同班同学D.朋友25.中国申请设立注册资本最低限额为人民币()的期货公司。A.五百万B.一千万C.三千万D.五千万26.申请从事境外业务的企业应至少有()名从事境外业务()年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的资格证书的员工，包括专职风险管理人员。a、3、2b、3、1c、5、2d、5、127.()有权制定期货行业协会章程。A.董事会议B.主席会议C.会员大会D.国务院期货监督管理机构28.期货交易所总经理因故暂时不能行使职权时，由()代其行使职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.accoun29.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当在申请日前个月末向中国证监会提交期货公司风险监管声明，并书面保证申请日前个月的风险监管指标继续符合规定标准。()a、1。1b、1。2c、2；2d、2；330.如果期货公司的风险监管指数高于预警标准并持续维持()，风险预警期结束。A.15个工作日B.一个月C.2个月d，3个月31、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，以下不能视为无效的是()A.未取得从事期货经纪业务主体资格从事期货经纪业务不具备从事期货交易资格的客户从事期货交易单位或个人不以真实身份从事期货交易d、违反法律法规禁止的规定32.当期货从业者和投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，()一、应退出的委托关系b、应向投资者披露c、应向董事会披露d、应向经纪公司披露三十三、期货交易所违反会员准入规定的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，并处()的罚款。一、5万元至10万元乙、1万元至5万元丙、1万元至10万元丁、1万元至3万元34.2009年，一家期货交易所的手续费收入为5000万元。根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应提取的风险准备金为()500万元1000万元2000万元2500万元35.金融期货投资者适格性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易代码时，保证金账户()不得低于50万元。A.可用资金余额B.持有头寸的盈利能力C.最终利息D.风险水平36、空头对冲是指()现货市场的空头头寸和期货市场的空头头寸现货市场的多头头寸和期货市场的空头头寸现货市场的多头头寸和期货市场的多头头寸D.现货市场的空头头寸和期货市场的多头头寸37、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()A.会话乙、责令作出悔过声明C.技巧D.信用记录38.根据期货交易所管理办法的规定，理事会可根据需要设立专门委员会。各专门委员会对_ _ _ _ _负责，其职责、任期和人员组成由_ _ _ _ _规定。()A.理事会；会员大会B.会员大会；会员大会C.理事会；委员会D.会员大会；委员会39、期货价格真实地反映了供求趋势和价格变化，具有很强的可预测性、连续性和开放性，因此在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()A.权威价格B.指导价格C.现货价格D.参考价格40.宋体期货公司不得为知识测试分数低于()的投资者申请公开股指期货交易代码。a、90b、95c、85d、8041、投资者通过电话交易下单时，期货公司应当()A.以适当的方式保存交易订单B.同步记录C.代表投资者填写书面交易指令D.事后获得投资者的书面确认42、以下关于中国期货交易所的说法是不正确的()交易所本身不参与期货交易会员交易所是一个非营利组织交易所参与期货价格的形成D.交易所负责设计合同和安排合同清单。43.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司章程，规定期货公司净资本与净资产之比、净资本与境内期货经纪业务和境外期货经纪业务规模之比、流动资产与流动负债之比等风险监管指标。A.长期运行B.持续经营C.稳定运行D.营利性经营44、宋约期货公司申请股权变更，错误是()一、期货公司没有扣押或冻结要变更的股权受让方应符合持有相应股权的法定条件。45.下列哪种情况是超卖的？()WMS=85WMS=15c、K=85D、D、8546、关于期货市场价格发现功能不正确()期货价格和现货价格有基本相同的趋势并逐渐趋同。期货价格成为全球现货交易价格的基础期货价格克服了分散和本地市场价格的时间和空间限制，具有开放性、连续性和可预测性的特点期货价格能够在任何时候准确地反映市场的供求关系。47、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，须经()。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货协会D.中国银行业协会48.根据股指期货投资者适应性系统的要求，交易所定期或不定期更新试卷。期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷进行测试()。A.期货公司开户人员B.投资者C.专职业务人员介绍D.公司市场开发商49.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提交书面异议。A.交易完成后第15天B.交易完成后30天C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同规定的时间50、期货交易所的章程不得包括()异常交易情况的风险控制系统和处理程序B.设立的目的和责任C.风险准备金管理系统D.组织的组成、职责、任期和议事规则51、关于期货交易行为的客户交易指令和交易方向是否明确，以下说法不正确()一、没有有效期的，应视为第二天有效没有品种，期货公司可以拒绝没有成交价格的，按市场价格成交。d、没有开仓方向的头寸，应视为开仓交易52、中国证监会规定“不得高于”某一标准的风险监管指标，其预警标准是()a、50%b、80%c、100%d、120%