《证券发行与承销》xx年证券从业试题及答案

证券发行与承销 xx年证券就业问题及答复你还拖延时间吗？xx年证券就业资格考试临近了，同学们不要拖延，抓紧时间复习吧。 “证券发行与承销 xx年证券业界的问题和答案”是“出来，希望你能帮助我！1 .主板上市公司发行新股时，持续监管期间为()a .证券上市年的剩馀时间b .证券上市后一个完整的财政年度c .证券发行年的剩馀时间及其后的一个完整会计年度d .证券发行年的剩馀时间及其后两个完整会计年度【正确答案】c本问题调查了主板上市公司发行新股的持续监管期概念。2 .可转换债券持有人对转股或不转股有选择权，()成为发行公司的股东。a .转变日期b .转变完成的第二天c .转变完成后两天内d .转变完成后3天内【正确答案】b【解答分析】可转换债券持有者选择转换股票或不转换股票，在转换结束的第二天成为发行公司的股东。3 .公司申请发行可兑换公司债券，在此次发行后，要求累计公司债券馀额不要超过最近1期末的净资产额。A.10%B.20%C.40%D.50%【正确答案】c公司申请发行可交换债券，要求此次发行后的累计债券馀额不要超过最近1期末的净资产额的40%。4 .上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备职务资格，可以忠实勤奋地履行职务，最近()内没有受到中国证监会的行政处罚，最近()内没有受到证券交易所的公开谴责。A.12个月，16个月B.36个月，36个月C.12个月，12个月D.36个月，12个月【正确答案】d【解析】上市公司申请发行新股，向现任董事、监事和高级管理人员征求职务资格，可以忠实勤奋地履行职务，最近36个月内没有受到中国证监会的行政处罚，最近12个月内没有受到证券交易所的公开谴责。5 .公司申请发行可兑换债券，要求当时发行的债券金额不超过。a .为交换准备的股票在招募说明书中公布现在的10个交易日平均价格计算出的市场价格的50%b .为交换准备的股票是以截止招募说明书公告日的20交易日平均价格计算的市场价格的50%c .为交换准备的股票是以截止招募说明书公告日的10个交易日平均价格计算的市场价格的70%d .为交换准备的股票是以截止招募说明书公告日的20交易日平均价格计算的市场价格的70%【正确答案】d【解析】公司申请发行可交换债券，并要求当时发行的债券金额不超过以截止到交换准备的股票募集说明书公告日的20交易日平均价格计算的市场价格的70%。1.H股的发行方式为()a .国际销售b .公开发行和国际销售c .方向发行d .公开发行【正确答案】b【解答分析】h股的发行方式是公开发行和国际流通。2 .我国股份有限公司发行在国内上市的外资股一般采取()方式。a .网上价格发行与网下机构投资者销售相结合b .上市c .一部分优先销售给原社会公共股东，其馀部分在网上定价发行d .所有在线价格发行【正确答案】b【解答分析】我国股份有限公司发行国内上市外资股一般采用流通方式。3、内地企业在中国香港发行创业板和上市，对于持有一种以上证券的发行者，其上市时公众持有的证券总数必须至少占发行者发行的股票总额。A.25%B.20%C.30%D.35%【正确答案】a内地企业在中国香港发行创业板和上市，对于持有一定种类以上证券的发行者，上市时公众持有的证券总数必须至少占发行者发行股票总数的25%。4 .通过证券交易所交易系统以网络资金购买方式公开发行股票，在中国结算上海分公司冻结购买资金。A.T日B.T 1日C.T 2日D.T 3日【正确答案】b【解析】通过证券交易所的交易系统以网络资金购入方式公开发行股票，T 1日，中国结算上海分公司冻结了购入资金。5 .财务公司作为询价对象，设立()年以上，注册资本()亿元以上，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。a.1，3