2014年3月证券从业资格考试报名公告一点通

1、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员2、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A订立公司章程B发起人认购股份和缴纳股款C选任董事和监事D申请登记注册3、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜4、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C建立健全客户账户管理制度D建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷5、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A从事内幕交易B买卖法律明文禁止买卖的证券C接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺6、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A具备3年以上保荐相关业务经历B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务7、期货交易所的会员管理包括（）。A会员资格 B会员的变更C会员登记 D会员关系8、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A收购债权B弥补客户的交易结算资金C可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚9、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的D与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的10、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿11、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A公开 B平等C自愿 D诚实信用12、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息13、股东有权查阅、复制的内容是（）。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表14、非法集资类犯罪的主体包括（）。A特殊主体 B复杂主体C自然人 D单位15、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C建立健全客户账户管理制度D建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷16、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。A一级市场中的虚假陈述B二级市场中的虚假陈述C新三板市场中的虚假陈述D面向社会公众的虚假陈述17、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A董事长 B总经理C经理 D主任18、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A发行人B上市公司的董事C能够证明自己没有过错的财务负责人D有过错的实际控制人19、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。A控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立20、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A法定代表人B经营管理的主要负责人C全体员工D工会代表21、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的