内部审核员应具备的条PPT课件

.,1,内部审核员应具备的条件,内部审核员的能力和习惯内部审核中的常见问题,.,2,能力,经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领,.,3,内部审核员应具备的素质,有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；善于交往，即灵活地与人交往；善于观察，即主动地认识周围环境和活动；有感知力，即能本能地了解和理解环境；适应能力强，即容易适应不同情况；坚韧不拔，即对实现目标坚持不懈；明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。,.,4,内部审核员应具备的知识和技能（一）,审核原则、程序和技术方面，应能够：对工作进行有效地策划和组织；按商定的时间表进行审核；优先关注重要问题；通过适当的方法收集信息；理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果；验证所收集信息的准确性；确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；使用工作文件记录审核活动；编制审核报告；通过个人的语言技能有效地沟通；,.,5,内部审核员应具备的知识和技能（二）,管理体系和引用文件方面，应能够理解：管理体系在组织中的应用；管理体系各组成部分之间的相互作用；管理体系标准、适用的程序或其它用做审核准则的管理体系文件；认识引用文件之间的区别及优先顺序；引用文件在不同审核情况下的应用；,.,6,内部审核员应具备的知识和技能（三）,组织状况方面，应能理解：组织的规模、结构、职能和关系总体运营过程和相关术语受审核部门的习惯,.,7,内部审核员应具备的知识和技能（四）,适用的法律、法规方面，应能了解：国家的、区域的和地方的法律、法规和规章；合同和协议；国际条约和公约；组织遵守的其他要求；,.,8,讨论：您所见过的外审员有哪些不好的做法？,.,9,审核员应避免的不良工作习惯,僵化；浮于表面；爱挑剔；轻信；武断；好争论；无纪律；,10,祝您能成为一名优秀的内部审核员！,.,11,内部审核员应具备的条件,内部审核员的能力和习惯内部审核中的常见问题,.,12,教你写字,下面是赠送的PPT模板不需要朋友可以下载后编辑删除！谢谢！,.,13,感恩父母,.,14,天冷时，是他们给你送来温暖,.,15,有时，他们会对我们发火,.,16,感恩父母感谢你们把我带到了这个世界感谢你们给了我自由的空气感谢你们谆谆的教导殷殷的嘱托我长大了而你们却老了谁言寸草心报得三春晖我会向你们献上一片诚挚的孝心祝你们永远健康,.,17,愿天下所有的父母永远健康快乐！,.,18,对部门及岗位职责的理解,负责集成项目软、硬件产品与网络设备的安装、调试及使用培训、售前技术支持。,负责项目及相关技术问题的跟踪和解决，售后设备维护工作。,.,19,三、工作总结,项目运维,项目实施,银青高速,无线网桥视频监控,东毛隧道,语音电话人员定位基站隧道监控停车场,项目全面实施（IP设置）,银青路基五标,贵州独平高速,项目全面实施（监控室机柜布线）,.,20,四、心得体会,在这段时间的学习过程中，我对部门很多产品从零学起，刚到公司的时候感觉压力很大，经过这些时间的认真学习和实际操作，调整心态，现已完全能融入公司的各项岗位职责和管理制度中。这些时间，感觉不仅仅是工作技能的提深，更宝贵的是对我人生观念和工作认识有了很大的改变，还让我对工作流程和工作方法有了深刻的体会。由于到达公司时间较短，不可能一下子将公司所有产品亲自操作一遍，但通过公司相关文档的学习收获颇多。希望以后有机会多多参加这些的项目。“九层之台，起于垒土；千里之行，始于足下”只有通过工作中的点点滴滴，脚踏实地做事，才能成为一名优秀的集成工程师。,.,21,五、职业发展规划,第二阶段,低姿态起步、踏实做事虚心请教，加强相关产品学习,成为一名优秀的集成项目管理工程师,相关证件的考取项目管理流程的学习,第一阶段,第三阶段,.,22,内部审核的重要性,基于下列因素，外部审核（特别是第三方审核）在发现管理体系改进机会方面的发挥的作用有限：受审核时间和审核员数量的限制，在整个审核范围内的审核深度还不够；审核员对组织的业务活动缺乏深入了解；而内部审核则不受这些因素的限制,.,23,思考：您所在组织的内部审核中存在哪些问题？,.,24,内部审核面临的外部困难,内部审核员能力不足；内部审核工作受到组织内人际关系的威胁；在某些组织内，内部审核更多是一种为应付外部审核的形式，而没有被作为监控和维护管理体系的主要手段；,.,25,内部审核实施方面存在的问题,缺失的审核方案：很多组织没有对审核方案进行系统策划；粗略的审核计划：计划安排不具体，审什么由内审员掌握；空白的检查表：不编制检查表或检查表没有针对性；单一的审核方法：审核变成了坐在办公室查阅文件记录；狭隘的审核准则：只关注标准、手册和程序，作业层面的文件基本不被涉及；变味的不符合项：相当多的不符合项被减轻等级或没有报告；空洞的审核报告：审核报告不能对管理体系进行全面系统评价；简化的后续跟踪：对不符合项纠正措施的跟踪简化为对整改情况的验证；,.,26,改善对策1：对审核方案进行策划,要点：以组织内的过程/业务活动为对象，对一个时期内（如一年）的内部审核做出总体安排。特别是较大规模的组织，应改变以往集中审核的做法，而采取滚动式的审核方式；,.,27,改善对策2：编制详细的审核计划,要点：对每个内审员或分组的审核时间和审核对象、内容做出详细安排，使得其审核工作在控制之下进行。,.,28,改善对策3：抛弃“通用”的检查表,要点：每次审核前，内审员都应根据拟审核的对象和相应的审核准则编制专门的检查表。某些组织使用的依据认证标准编制的通用检查表的效果是令人怀疑的；,.,29,改善对策4：关注现场,要点：将更多的审核时间放到现场而不是办公室，充分利用现场观察和与作业层面人员访谈的方式收集审核证据；,.,30,改善对策5：提高审核深度,要点：在编制检查表和实施审核时，更多关注组织作业层面的文件的符合性和有效性。,.,31,改善对策6：全面报告不符合,要点：对审核中发现的不符合予以全面报告，取消所谓的观察项、建议项、提示项等“偷换”概念的提法；,.,32,改善对策7：系统地评价管理体系,要点：审核报告要对管理体系的各个方面加以系统地评价，使最高管理者全面了解管理现状。,.,33,改善对策8：慎重关闭不符合,要点：不能接受停留在“纠正”或消除表层原因的措施。,.,34,建立增强的回路,最高管理者对内部审核的重视内部审核质量的提高和效果的体现,.,35,教你写字,下面是赠送的PPT模板不需要朋友可以下载后编辑删除！谢谢！,.,36,感恩父母,.,37,天冷时，是他们给你送来温暖,.,38,有时，他们会对我们发火,.,39,感恩父母感谢你们把我带到了这个世界感谢你们给了我自由的空气感谢你们谆谆的教导殷殷的嘱托我长大了而你们却老了谁言寸草心报得三春晖我会向你们献上一片诚挚的孝心祝你们永远健康,.,40,愿天下所有的父母永远健康快乐！,.,41,对部门及岗位职责的理解,负责集成项目软、硬件产品与网络设备的安装、调试及使用培训、售前技术支持。,负责项目及相关技术问题的跟踪和解决，售后设备维护工作。,.,42,三、工作总结,项目运维,项目实施,银青高速,无线网桥视频监控,东毛隧道,语音电话人员定位基站隧道监控停车场,项目全面实施（IP设置）,银青路基五标,贵州独平高速,项目全面实施（监控室机柜布线）,.,43,四、心得体会,在这段时间的学习过程中，我对部门很多产品从零学起，刚到公司的时候感觉压力很大，经过这些时间的认真学习和实际操作，调整心态，现已完全能融入公司的各项岗位职责和管理制度中。这些时间，感觉不仅仅是工作技能的提深，更宝贵的是对我人生观念和工作认识有了很大的改变，还让我对工作流程和工作方法有了深刻的体会。由于到达公司时间较短，不可能一下子将公司所有产品亲自操作一遍，但通过公司相关文档的学习收获颇多。希望以后有机会多多参加这些的项目。“九层之台，起于垒土；千里之行，始于足下”只有通过工作中的点点滴滴，脚踏实地做事，才能成为一名优秀的集成工程师。,.,44,五、职业发展规划,第二阶段,低姿态起步、踏实做事虚心请教，加强相关产品学习,成为一名优秀的集成项目管理工程师,相关证件的考取项目管理流程的学习,第一阶段,第三阶段,.,45,教你写字,下面是赠送的PPT模板不需要朋友可以下载后编辑删除！谢谢！,.,46,感恩父母,.,47,天冷时，是他们给你送来温暖,.,48,有时，他们会对我们发火,.,49,感恩父母感谢你们把我带到了这个世界感谢你们给了我自由的空气感谢你们谆谆的教导殷殷的嘱托我长大了而你们却老了谁言寸草心报得三春晖我会向你们献上一片诚挚的孝心祝你们永远健康,.,50,愿天下所有的父母永远健康快乐！,.,51,对部门及岗位职责的理解,负责集成项目软、硬件产品与网络设备的安装、调试及使用培训、售前技术支持。,负责项目及相关技术问题的跟踪和解决，售后设备维护工作。,.,52,三、工作总结,项目运维,项目实施,银青高速,无线网桥视频监控,东毛隧道,语音电话人员定位基站隧道监控停车场,项目全面实施（IP设置）,银青路基五标,贵州独平高速,项目全面实施（监控室机柜布线）,.,53,四、心得体会,在这段时间的学习过程中，我对部门很多产品从零学起，刚到公司的时候感觉压力很大，经过这些时间的认真学习和实际操作，调整心态，现已完全能融入公司的各项岗位职责和管理制度中。这些时间，感觉不仅仅是工作技能的提深，更宝贵的是对我人生观念和工作认识有了很大的改变，还让我对工作流程和工作方法有了深刻的体会。