证券从业资格证券交易资产管理业务模拟试卷.doc

证券从业资格证券交易（资产管理业务）模拟试卷1证券从业资格证券交易（资产管理业务）模拟试卷1 单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于( )亿元人民币。分值 A1B3C5D10您的答案是： 正确答案：B解析：证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务。还应当符合下列要求：具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。中国证监会规定的其他条件。知识模块：资产管理业务 2 证券公司应当依照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定与客户签订( )，按合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作。分值 A资产管理合同B资产托管合同C资产委托合同D资产代理合同您的答案是： 正确答案：A解析：证券公司应当依照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作。知识模块：资产管理业务 3 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。分值 A5B10C15D20您的答案是： 正确答案：B解析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10。知识模块：资产管理业务 4 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。分值 A证券交易所B中国证监会C证券公司D托管银行您的答案是： 正确答案：D解析：集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。知识模块：资产管理业务 5 资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。分值 A1万元以上10万元以下B2万元以上20万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下您的答案是： 正确答案：C解析：资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。知识模块：资产管理业务 6 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。分值 A1B3C6D9您的答案是： 正确答案：B解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。知识模块：资产管理业务 7 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。分值 A3B5C10D15您的答案是： 正确答案：D解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。知识模块：资产管理业务 8 资产管理业务的存在风险不包括( )。分值 A合规风险B市场风险C声誉风险D经营风险您的答案是： 正确答案：C解析：资产管理业务存在的风险主要有合规风险、市场风险、经营风险和管理风险。本题正确答案为C。知识模块：资产管理业务 9 证券公司应当在每年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。分值 A30B60C90D100您的答案是： 正确答案：B解析：证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。知识模块：资产管理业务 10 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。分值 A委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金D托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金您的答案是： 正确答案：B解析：集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播、互联网及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。知识模块：资产管理业务 多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券公司申请资产管理业务资格应当向中国证监会提交的材料有( )。分值 A经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件B资产管理业务计划书和业务操作规程C负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表D申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明您的答案是： 正确答案：A,B,C,D知识模块：资产管理业务 12 证券公司在开展定向资产管理业务前，应该了解的客户信息有( )。分值 A财产与收入状况B客户身份C证券投资经验D投资偏好您的答案是： 正确答案：A,B,C,D解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。知识模块：资产管理业务 13 证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。分值 A建立投资指令审核制度B执行公平的交易分配制度，公平对待客户C建立交易监测系统、预警系统和反馈系统D建立完善的交易记录制度您的答案是： 正确答案：A,B,C,D解析：证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。执行公平的交易分配制度，公平对待客户。建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。知识模块：资产管理业务 14 集合资产管理合同由( )签署。分值 A证券公司B资产托管机构C单个客户D证券交易所您的答案是： 正确答案：A,B,C解析：集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。知识模块：资产管理业务 15 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。分值 A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币C设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币D最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形您的答案是： 正确答案：A,B,C,D解析：证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还须按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合证券公司客户资产管理业务试行办法对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。本题正确答案为A、B、C、D。知识模块：资产管理业务 16 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括( )。分值 A遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务C应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为您的答案是： 正确答案：A,B,C,D解析：根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制，本题正确答案为A、B、C、D。知识模块：资产管理业务 17 关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。分值 A证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C证券公司必须自行推广集合资产管理计划D证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案您的答案是： 正确答案：A,B,D解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。故C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。知识模块：资产管理业务 18 定向资产管理业务的基本原则有( )。分值 A公平公正，诚实守信B健全制度，规范运作C投资风险，客户自担D投资风险，证券公司与客户共担您的答案是： 正确答案：A,B,C解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正。诚实守信，健全制度，规范运作投资风险，客户自担。故A、B、C选项正确。知识模块：资产管理业务 19 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。分值 A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C定向资产管理业务先于自营业务进行交易D以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务您的答案是： 正确答案：A,D解析：根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为。故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。知识模块：资产管理业务 20 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括( )。分值 A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款您的答案是： 正确答案：A,B,D解析：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款I情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。知识模块：资产管理业务 21 定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。分值 A各类风险揭示B投资范围、投资限制和投资比例C管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D资产管理信息的提供及查询方式您的答案是： 正确答案：A,B,C,D知识模块：资产管理业务 22 定向资产管理业务的特点有( )。分值 A证券公司与客户必须是“一对一”的B具体投资方向应在资产管理合同中约定C客户资产必须进行托管D必须在单一客户的专用证券账户中经营运作您的答案是： 正确答案：A,B,D解析：定向资产管理业务的特点有：证券公司与客户必须是“一对一”的I具体投资方向应在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。故A、B、D选项正确。知识模块：资产管理业务 23 资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行( )职责。分值 A安全保管集合资产管理计划资产B执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C出具资产托管报告D监督证券公司集合资产管理计划的经营运作您的答案是： 正确答案：A,B,C,D解析：资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。以上选项内容均是资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行的职责。本题正确答案为A、B、C、D。知识模块：资产管理业务 24 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。分值 A国债B债券型证券投资基金C股票型证券投资基金D上市的企业债券您的答案是： 正确答案：A,B,D解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。故A、B、D选项正确。知识模块：资产管理业务 25 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。分值 A除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C按合同约定承担投资风险D知情的权利您的答案是： 正确答案：A,B,D解析：根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。本题正确答案为A、B、D。知识模块：资产管理业务 26 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有( )。分值 A保证委托资产来源及用途的合法性B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额D按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用您的答案是： 正确答案：A,B,C,D解析：在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：按合同约定承担投资风险；保证委托资产来源及用途的合法性I不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。知识模块：资产管理业务 27 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。分值 A责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施您的答案是： 正确答案：A,B,C,D知识模块：资产管理业务 28 ( )应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报中国证监会。分值 A证券交易所B证券登记结算机构C期货交易所D资产托管机构您的答案是： 正确答案：A,C解析：证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。本题正确答案为A、C。知识模块：资产管理业务 29 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的。依法应承担的法律责任包括( )。分值 A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上10万元下的罚款您的答案是： 正确答案：A,B,C解析：根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。D选项说法错误。本题正确答案为A、B、C。知识模块：资产管理业务 30 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。分值 A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C情节严重的，撤销相关业务许可D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款您的答案是： 正确答案：A,C解析：根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款。故B、D选项说法错误。本题正确答案为A、C。知识模块：资产管理业务 31 证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。分值 A证券公司本公司B资产托管机构C与证券公司本公司有关联方关系的公司D与资产托管机构有关联方关系的公司您的答案是： 正确答案：A,B,C,D解析：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构、与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。本题正确答案为A、B、C、D。知识模块：资产管理业务 32 证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括( )。分值 A保持独立、客观B建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C建立投资指令审核制度D建立有效的投资风险评估与管理制度您的答案是： 正确答案：A,B解析：证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。故A、B选项正确。C项是证券公司定向资产管理业务建立投资交易控制体系的要求。D选项是证券公司定向资产管理业务投资决策的要求。知识模块：资产管理业务 33 证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括( )。分值 A健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容您的答案是： 正确答案：A,B,D解析：建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库是证券公司定向资产管理业务的独立、客观的投资研究的要求。故C选项说法错误。A、B、D选项的内容均符合证券公司定向资产管理业务科学、严密的投资决策的要求。本题正确答案为A、B、D。知识模块：资产管理业务 34 下列关于定向资产管理业务中客户资产管理账户的说法，错误的有( )。分值 A同一客户可以办理多个上海证券交易所专用证券账户和深圳证券交易所专用证券账户B证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案C代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理D证券公司、客户不得将专用证券账户出租、出借给他人，但可以转让给他人使用您的答案是： 正确答案：A,B,D解析：同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。A项错误。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案，B项错误。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用，D项错误。知识模块：资产管理业务 35 集合资产管理业务的特点有( )。分值 A综合性，即证券公司与客户是多对一B投资范围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D较严格的信息披露您的答案是： 正确答案：B,C,D解析：集合资产管理业务的特点有t集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性之分；客户资产必须进行托管；通过专门账户投资运作；较严格的信息披露。故本题应选B、C、D。知识模块：资产管理业务 判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。36 证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。 ( )分值 A正确B错误您的答案是： 正确答案：A知识模块：资产管理业务 37 资产管理业务是指证券公司作为资产托管人，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )分值 A正确B错误您的答案是： 正确答案：B解析：根据2003年12月18日中国证监会令第17号证券公司客户资产管理业务试行办法(以下简称试行办法)的规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。知识模块：资产管理业务 38 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。 ( )分值 A正确B错误您的答案是： 正确答案：A知识模块：资产管理业务 39 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。 ( )分值 A正确B错误您的答案是： 正确答案：A解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。知识模块：资产管理业务 40 证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。 ( )分值 A正确B错误您的答案是： 正确答案：B解析：定向资产管理业务的客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。知识模块：资产管理业务 41 在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照中华人民共和国反洗钱法和相关规定履行报告义务。 ( )分值 A正确B错误您的答案是： 正确答案：A解析：客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实或者委托资产来源、用途不合法，或者证券公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照反洗钱法和相关规定履行报告义务。知识模块：资产管理业务 42 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。 ( )分值 A正确B错误您的答案是： 正确答案：B解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。知识模块：资产管理业务 43 证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 ( )分值 A正确B错误您的答案是： 正确答案：A知识模块：资产管理业务 44 证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 ( )分值 A正确B错误您的答案是： 正确答案：A解析：证券公司开展定向资产管