技术转移论文关于深圳技术转移运作模式论文范文参考资料

技术转移论文关于深圳技术转移运作模式论文范文参考资料 （*党校哲学教研部，北京 100091） 摘 要：从深圳市科技创新政策体系建设情况、市场化技术转移平台构建情况和技术与资本结合情况三方面，对深圳技术转移运作模式进行了研究。深圳市从本地技术转移的实际出发，通过加强政策引导，借力国内外科技资源和先进经验，以市场为导向、以企业为主体，加强顶层设计，完善和整合促进技术转移的各项政策法规，探索出一种独具特色的技术转移市场化运作模式。 关键词：科技创新；科技创新政策体系；技术转移；科研机构 ：G311；G644 文献标志码：A DOI：10.3969/j.issn.1674-9146.xx.02.014 深圳市作为改革开放的前沿阵地，用30年的时间实现了“四个90%”（90%以上的机构设立在企业，90%以上的研发人员集中在企业，90%的研发资金企业，90%以上的发明专利企业），由创新沙漠转向了创新绿洲。在这个过程中，深圳市在促进科技成果转化及产学研合作方面不断进行探索，从创办深圳大学，建立科技园区，再到虚拟大学，直到以华大基因研究院（以下简称“华大基因”）、光启高等理工研究院（以下简称“光启”）等为代表的创业型科研机构不断兴起，始终坚持以企业为主体，以政府为引导，充分发挥市场“无形之手”和政府“有形之手”的作用，形成了“政产学研资介”紧密结合的创新体系和独具特色的技术转移市场化运作模式。 1 深圳市科技创新政策体系建设情况 国家创新体系的倡导者纳尔逊曾经说过，政府最有价值的科技政策是那些鼓励合作研发、刺激风险投资以及扩大科研机构与产业之间联系的技术转移政策。这些年来，深圳市不断完善科技创新政策体系，组织实施了一揽子科技计划。 xx年11月，深圳市科技创新委员会出台了关于努力建设国家自主创新示范区 实现创新驱动发展的决定关于促进高技术服务业发展的若干措施关于促进科技和金融结合的若干措施关于促进科技企业孵化载体发展的若干措施等创新驱动发展“1+10”文件。从财政金融支持、人才培养、科技创新载体建设、科技服务业发展等方面，加大对自主创新的支持力度，形成了覆盖创新体系全过程的政策链。 xx年6月1日，正式实施深圳经济特区技术转移条例，进一步明确科技成果可通过技术转移公共服务平台，以公开招标、拍卖的方式实施转移；针对政府在技术转移中的作用，明确提出政府将促进技术转移工作纳入科学技术发展规划，制定技术转移奖励措施，积极为利用财政性资金形成科技成果的转移提供法律支持。 xx年，深圳市制定出台高层次专业人才“1+6”文件、人才安居工程等政策，大力实施引进海外高层次人才的“孔雀计划”。 xx年，深圳市再次打出“组合拳”，出台关于促进科技创新的若干措施关于支持企业提升竞争力的若干措施和关于促进人才优先发展的若干措施三大政策，为科技创新提供有力的政策保障和战略引领。其中明确提到：下放财政资金形成的不涉及国防、 _、国家利益、重大社会公共利益的科技成果使用、处置和使用收益权，准许市属高等学校、科研机构协议确定科技成果交易、作为入股的价格。提高职务发明的奖励力度，允许科研院所、高新技术企业、科技服务型企业实施管理层和核心骨干持股，持股比例上限放宽至30%。这些法规、规章和文件为健全和完善技术市场发展环境提供了有力的支撑。 2 深圳市市场化技术转移平台构建情况 深圳市高校和科研院所资源匮乏，但深圳市将国内甚至国际知名高校院所都“搬”到了深圳市，有效整合各种科技资源，搭建了不同类型的产学研平台。1985年与中国科学院共建深圳科技工业园，1991年与科技部合作成立了以科技成果转化为宗旨的中国科技开发院（以下简称“中开院”），1996年成立了深圳清华大学研究院（以下简称“深清院”），其创办的目的就是促进科技成果转化。受到深清院成功的启发，深圳市在1999年建立虚拟大学园（以下简称“虚大”），现已汇聚了包括清华大学、北京大学、哈尔滨工业大学、中国科学院、中国工程院、香港理工大学、日本电气通信大学、佐治亚理工大学在内的57家国内外知名院校。虚大建立的最初目的是希望通过建立*关系，帮助院校和企业沟通，有效实现科技成果转化，现在已经发展成为“科技+产业+资本+教育”四位体的新型科技机构。进入21世纪后，虚大加快了与中国香港合作的步伐，xx年“深港创新圈”正式启动。近年来，华大基因和光启研究院等新型科研机构在深圳市不断兴起，为技术成果转化再添新活力。这些科研机构的典型做法有以下几种。 2.1 组织运行机制趋向企业化管理 深清院原院长冯冠平先生曾经说过，“到深圳后我发现，除了科技这个生产力还有其他的生产力，包括资金、人才等等很多要素，其中管理也是一个很基础的生产力”。实现科学技术的有效转移不仅依赖于研发能力，还依赖于科学的管理方式，因此，深圳市的科研机构积极探索科学的组织运营机制。尽管多数科研机构都属于“事业单位”，但是在管理运营、人才引进等方面与传统的科研机构有很大的不同。在管理模式上主要采用“国有新制”和“民办公助”两种模式。采用第一种形式的科研机构，例如深清院和中国科学院深圳先进技术研究院（以下简称“深圳先进研究院”），在人员编制上有“事业编制”，但“事业编制”不具体对应到个人身上，而是统筹使用1。据统计，这样的“四不像”机构在深圳市已经达到115家。采用第二种形式的科研机构，例如华大基因和光启研究院，成立之初都是“民办公助”的“非营利性机构”，为克服已有体制问题上的障碍，促进其发展，深圳市将其改制为二类事业法人单位1。 在组织方式上，多数科研机构采取理事会领导下的院长负责制，理事会成员通常政、产、研等领域，避免机构运作实践与预期发生偏差。例如入驻虚大的各大学采取“ _”的管理模式：法人代表，一般由校长担任；首席代表，一般由学校的科技处处长担任；驻深代表，负责落地运作2。在内部管理上，科研人员主要采用聘任制，研究人员围绕项目而组成，实施项目驱动，开展某一项目时，项目负责人可以在机构内部选择成员组成团队，还可以以短期聘任的方式聘请机构外部的人员参与项目，经过短期组队后可以迅速投入到项目。此外，在科研人员的晋升方面也有新的突破，例如光启研究院的研究人员每2年进行一次评估，通过3次遴选合格者，可以由初级科学家逐步晋升为终身科学家。 2.2 以市场为导向建立技术研发平台 在深圳先进研究院院长樊建平看来，没有结合市场需求的研发项目，只能算是“自娱自乐”。深圳市每一个科研机构都极为看重与企业的互动与合作。虚大的57所科研机构，除了以发起单位为其提供科技成果和人力资源支撑之外，坚持以市场需要为导向，以项目为载体，加强与企业的合作。以深清院为例，从2000年建立第一个实验室开始，现已建立了16个实验室。xx年“非典”期间，深清院光机电实验室和新材料实验室负责研发非接触红外体温快速筛检仪，力合高科公司负责生产、安装和售后。产品在一周内研发成功，迅速发售到全国各地，成为科技成果有效转化的一个成功典范。又如，中国科技开发研究院联合其他科研机构、大学和企业，运用市场机制，采取合作、合资、入股、冠名等灵活多样的方式，先后组建了地效飞行器开发中心、医药科技开发所、中国光电技术发展中心等十多个技术研发平台3。为了解市场对科技的真正需求，中国科学院深圳先进技术研究院采用“企业特派员”机制，截止到xx年底已累计向地方企业派出科技特派员109名4。 在平台成果转化的经营模式上，不少科研机构探索出一种符合市场规律的产业化模式。以光启研究院为例，政府和研究院成果转化公司共同投资光启研究院，如果一个项目成熟，成果转化公司拥有对研究成果的优先购买权，并成立项目公司对其产业化，收益回报给成果转化公司，并将继续投资光启研究院，从而完成从投资、研究、产业化到再投资的良性循环5。 2.3 以产学研结合为中心完善孵化体系 我国原来的科技成果转化中存在一个共同的问题：只关注产品的技术实现，没有从企业持续发展和发展产业技术的角度考虑持续技术循环的要求6。科研机构创建孵化体系正是为了满足持续技术循环的需求，通过一个载体将技术、人才、资本有机整合在一起，实现产品向产业的持续、快速转化。 概括起来，深圳市科研机构孵化的企业有两类：一类是本单位科技人员通过对有前景的科技成果进行工程化和市场化，创建新企业，其中突出的代表是中国科技开发院成功孵化的全资企业“中国联合生物技术公司”。第二类是吸引本单位以外的初创企业入驻，主要通过技术入股、租金入股、*入股等方式孵化企业。以虚大为例，起初虚大要求入园企业必须与园区院校有股权关系，现在明确股权比例不低于25%。其中，最早也最有代表性的案例是深清院对深讯公司的孵化。1998年，深清院原院长冯冠平先生了解到深圳大学几名教师在开发手机短信服务业务，经过对项目的考察和论证，冯先生邀请他们到深清院孵化企业，深清院为其提供2 000 m2的场地，租金作为股权入股，创办了清华深讯公司。xx年，美国微软公司出价2 000万美元收购了该公司，深清院“以租金换股权”的投入方式获得了几十倍的回报。 科研机构通过为这些初创企业提供技术、人才、资金、场地、管理等全方位的服务，打通了成果转化过程中最薄弱的环节，实现了成果的快速转化和企业产品在市场的拓展，有效促进了产品产业化。更重要的是，各科研机构结合自身的学科优势和技术优势建设专业孵化器，有助于产业集群和创新集群的形成。在虚大，经过16年的建设和发展，累计孵化科技企业861家，逐步形成“一栋楼一个产业、一栋楼一个产业集群、一栋楼一个创新集群”的发展特色7。 3 深圳市技术与资本结合情况 美国众议院前科学委员会副委员长弗农埃勒斯（Vernon Ehlers）曾经针对资本和科技的结合问题提出了“死亡谷”的概念。他认为，在美国联邦政府重点资助的基础研究与产业界重点推进的产品开发之间存在着一道沟壑，当前这条沟壑变得越来越宽阔，可形象地比喻为“死亡谷”（Valley of Death）8。埃勒斯当时关注的重点是基础研究和产品开发之间存在投资的盲区，政府有必要搭建桥梁促使基础研究成果越过“死亡谷”，实现成果的顺利转化。美国哈佛大学路易斯布兰斯科姆（Lewis M.Bransb）教授进一步指出，在发明和产业化之间的沟壑比埃勒斯的“死亡谷”更危险，因此应该用“达尔文海”更为确切。无论采用什么名词来形容这道沟壑，都说明了同一个问题，发明和产业之间缺少资金保障的桥梁。事实上，为了克服“死亡谷”的问题，各国政府早就开始探索各种融资途径以实现技术与资本的有机结合。其中比较成功的是美国的风险投资。可以说，硅谷的成功得益于风险投资对于克服“死亡谷”的重要作用，硅谷模式的主要运营主体包括风险投资家、机构投资者和创业新企业家9。 作为深圳市创投业的龙头老大，具有国资背景的深创投，已投资项目631个，累计投资金额逾196亿元人民币。投资项目中涌现出了欧菲光、乐视网等诸多明星企业。多年来，深创投坚持以创业投资业务为支柱，以创业投资相关增值服务业务为延伸，走基金与基金管理的发展之路，推动了深圳市乃至全国高新技术产业的发展。 另外，深圳市的科研机构也通过成立创投公司引入风险资本，1999年深清院创办力合创业投资有限公司，注册资金 3 亿元，资产管理规模近30亿元。现已累积投资上百家科技创业企业，截止到xx年，已投资项目中已有12家公司实现成功上市。深清院还在xx年成立了深圳清研创业投资有限公司，主要从事风险投资业务，直接对技术投资，以企业化方式经营深清院的技术成果，在实现科学技术转化为生产力的同时，获得良好的经济效益和社会效益。深圳先进研究院积极搭建“资本融资”平台，设立研究院发展基金，解决资金问题。 4 结束语 30年来，深圳市从本地技术转移的实际出发，借力国内外科技资源和先进经验，以市场为导向、以企业为主体，加强顶层设计，完善和整合促进技术转移的各项政策法规，为成果转化和产学研结合创造良好的生态环境。为弥补自身科技资源不足的缺陷，引进国内外优质科研机构到深圳市落地生