反垄断法的适用除外制度研究

反垄断法的适用除外制度研究【摘要】反垄断法适用除外制度是反垄断法的重要组成部分，不仅是反垄断法的修正与补充，更是反垄断法得以良好实施的保障与动力。本文分析了我国适用除外制度的立法现状及存在的问题，并针对以上问题提出完善适用除外制度的建议。【关键词】反垄断法；适用除外；问题；完善反垄断法在西方国家被誉为“经济宪法”、“自由企业的大宪章”，主要功能就是维护自由、公平的竞争秩序，反对和限制垄断，从而保障和促进市场经济健康发展。垄断是经济发展的结果，存在有一定的经济和法理基础，具有积极效应的一面。一、适用除外制度的立法现状（）适用除外的原则性规定反垄断法第七条规定：国家对关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业的经营者的合法经营活动予以保护，并对其行为及商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益。（二）垄断协议的除外适用第十五条规定：经营者能够证明达成的协议是属于下列情形之一的，不适用本法第十三、十四条的规定：（1）为改进技术、研究开发新产品的；（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格或者实行专业化分工的；（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力；（4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；（5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；（6）为保障对外贸易和经济合作中的正当利益的；（7）其他情形。前三项行为能增加消费者的利益，一般能得到豁免。但最终取决与协议的范围、参与者的数量等因素。第六项涉及出口协议。因劳动力等原因，中国出口产品的价格往往大幅低于国际市场，同时中国入市时被视为非市场经济国家，如果没有出口上价格方面的协调，中国出口产品多遭遇反倾销诉讼。允许对外经济交易和对外合作方面的协议行为，既可以维护国家利益，也符合国际惯例和通行做法。（三）经营者集中的除外适用第二十八条规定：经营者集中具有或可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。但是，能够证明集中可以改善竞争条件和状况，且对竞争产生的有利因素明显大于不利因素，国务院反垄断机构可以作出对其集中不予禁止的决定。经营者集中反垄断审查的实质标准：实质限制和排除竞争标准注重对经营者集中所涉及的相关市场竞争的综合评估，不仅重视参与经营者集中的企业所拥有的市场集中程度，还要考虑更多的因素进行综合分析论证。因此实质限制和排除竞争标准是当前反垄断法发展趋势。（四）农业生产者及农村经济组织的除外适用第五十六条规定：农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为，不适用本法。农业在我国国民经济中处于基础地位，是人民群众基本生活的重要保障，属于关系国计民生的重要行业，需要通过政府管制进行适当干预。二、适用除外制度相关规定的评价（一）内容规定不全面1.企业合并反垄断法关于控制企业合并的规定不应该成为小企业接受兼并的法律障碍，达到多少年销售额以上的企业兼并一定规模以下的小企业不需要向反垄断主管机关进行申报，还需执法机关根据企业所拥有的市场占有率及其所在相关市场的市场集中程度等各种因素进行综合的分析论证。2.未涉及对外贸易、体育业等领域的适用除外规制由于劳动力资源过剩导致劳动力廉价等原因，中国出口产品的价格大幅度低于国际市场，如果没有出口商会在价格方面的协调，中国的出口产品就会遭遇来自国外的更多的反倾销诉讼。（二）适用除外制度执行程序的缺陷我国的反垄断委员会主要从宏观上对反垄断执法进行指导和干预，具体操作仍由多部门多机构分头执法。事实上，借鉴外国经验，此职权赋予一个专门执行机构比赋予各个行业监管部门更有利于发挥其作用。三、完善我国反垄断法适用除外制度的建议（一）我国反垄断法适用除外制度的适用领域选择1.自然垄断行业有区分的适用除外应遵循的思路（1）以发展的反垄断理论和市场经济形势重新界定自然垄断的适用除外范围。（2）打破垄断，引入竞争机制。2.国家特许行业的适用除外（1）银行业和保险业银行和保险经营的产品是货币和信用，与一般企业不同，与实物之间有一定的分离。若允许充分竞争，将引起动荡或致企业破产倒闭，对消费者的利益及社会经济安全和秩序都会发生严重影响。因此，我国反垄断法应允许银行和保险公司在贷款政策、利息、保险等方面进行相互协调。（2）体育行业目前我国体育行业的适用除外处于空白状态，随着我国经济的高速发展，各大赛事竞相在我国举行，如2008年在北京举行的奥运会、残奥会。对体育行业的反垄断的特殊保护，对于增强我国综合实力具有特殊意义。（二）适用除外制度的执行机构和执行程序选择1.执行机构反垄断法规定：反垄断委员会，组织、协调、指导反垄断工作，该机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，依照本规定负责有关反垄断执法工作。08年商务部新成立反垄断局。在国务院反垄断委员会协调下具体开展反垄断工作的另外两个部门是价格监督检查司和反垄断与不正当竞争执法局。目前上述三个部门共同执法，从行政执法体制来讲，是一种最佳的、最可行的模式。2.执行程序我国反垄断法适用除外制度的执法程序主要应有以下内容：（1）申报出于对限制竞争行为监控的必要，反垄断法要求一些协议应当向执法机构申请登记，企业对于一些基本上符合反垄断法适用除外原则的协议或合并，也希望通过事先的申请获得适用除外，从而保障协议或合并的顺利执行。（2）审查能否给予一项限制竞争行为适用除外，审查是具有决定性意义的关键程序。为了保证作出裁决所依据的事实的准确可靠，应赋予执法机构在审查行为时调查的权利。执法机构及其工作人员对知悉的商业秘密的保密义务。建立由执法机构包括其咨询委员会成员、相对人、律师和专家组成的论证会机制，广泛听取各方意见。（3）批准批准是反垄断执法机构经审查后对垄断行为作出适用除外的决定。批准可以附条件，也应附时限。这充分体现了适用除外制度的经济政策性，是国家反垄断法适用除外制度适用中的重要组成。（4）监督在反垄断执法机构人力和物力都有限的情况下，对众多适用除外制度的企业进行监督是有一定困难的，但随着执法机构执法条件的改善和执法水平的提高，适用除外监督应该成为适用除外制度中一项常规性的制度。四、结论反垄断法适用除外制度是反垄断法的重要组成部分，不仅是反垄断法的修正与补充，更是反垄断法得以良好实施的保障与动力。建立和完善反垄断法适用除外制度是必要的，也是紧跟时代潮流的。本文对反垄断法适用除外问题的研究是比较肤浅的，但应坚信：成功的经验值得我们学习，禁锢的思想需要我们突破。我们虽然不能一步到位，但只要我们大处着眼，小处着手，从国外的经验和我国的实践中寻找答案，我们就能成功。参考文献1张炳生.知识产权滥用的反垄断法规制J.宁波大学学（