稽核管理办法

修 订 记 录序号版本修改内容记要修订人审核批准生效日期1A/0全新编写制订审核批准日期日期日期会签分发对象总经办 人力资源部 国内市场部 海外市场部 工程部开发部 产品部 测试部 文控部 财务部商务部 法务部 采购中心 PMC 部 SMT部生产部 售后服务部 仓库 品质部 制造工程部1.0目的为了加强管理人员的责任心，规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发工厂全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率和工作质量，特制定本管理办法。2.0适用范围工厂各部门、各岗位。3.0权责3.1稽核小组权责3.1.1稽核小组代表总经办对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按工厂各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行作业；3.1.3对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权；3.1.4有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；3.1.5有权要求被稽核部门提供相关稽核资料审查。3.2稽核小组组长权责3.2.1为稽核小组分配稽核工作任务，并提出专项稽核建议；3.2.2主持稽核小组日常工作，包括稽核小组例会、稽核专项会议的召开；3.2.3为稽核小组工作提供建议或指导；3.2.4对稽核小组副组长及专员的工作进行检查和跟进。3.2.5对未能按稽核管理办法作业的当事人有奖惩决定权。3.3稽核小组副组长权责3.3.1协助稽核小组组长处理稽核小组日常事务管理；3.3.2接受稽核组长工作分配并按时按质完成；3.3.3监督、指导、检查、跟进稽核专员工作，为稽核专员工作提供建议；3.3.4在稽核组长外出时，代理稽核组长行使稽核权责。3.3.5对未能按稽核管理办法作业的当事人有奖惩处理权。3.3.6按时完成临时交办的其它稽核工作。3.4稽核专员权责3.4.1按时按质完成上级领导分配的稽核任务；3.4.2按时完成稽核任务安排表稽核检查表整改通知书稽核处罚单的填制和上交；3.4.3根据稽核管理办法要求及内容对各部门进行稽核。3.4.4对未能按稽核管理办法作业的当事人有奖惩处理权。3.4.5按时完成临时交办的其它稽核工作。3.5稽核文员权责3.5.1收集、整理、存档稽核档案资料；3.5.2追踪责任部门或责任人按时提交稽核整改资料；3.5.3对未能按稽核管理办法作业的当事人有奖惩建议权。3.5.4按时完成临时交办的其它稽核工作。4.0稽核小组组织架构4.1稽核小组直属总经办；4.2建立以稽核小组组长、副组长、稽核专员、文员为组员的稽核小组；4.3组织架构及人员配置见附件；4.4稽核小组人事任免决定。4.4.1稽核小组人事任免由稽核小组组长决定；4.4.2稽核小组储备成员经小组成员推举，总经办审批。5.0稽核内容5.1工作职责；5.2作业流程；5.3程序文件；5.4管理办法；5.5操作指引；5.6规章制度执行；5.7 6S；5.8上班考勤、纪律；5.9消防安全生产；5.10会议决议的执行；5.11部门制约机制建设；5.12责任制。6.0例会形式：稽核小组成员参加每周主管级周例会，向稽核组长及各参会人员汇报工作内容。6.1稽核专员汇报每个稽核周期内所发现的问题点，包括需处罚或整改的问题及专项稽核总结报告；6.2被稽核部门在工作执行方面存在的问题；6.3稽核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题。7.0稽核作业程序7.1稽核检查7.1.1稽核专员根据稽核任务书制定稽核任务安排表发至相关部门，并根据时间安排到相关部门稽核；7.1.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；7.1.3稽核专员将稽核事实客观写在稽核检查表上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚须有相关资料、证据），稽核检查表必须有被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字；7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制整改通知书中接受整改部门、部门负责人、整改发出日期和整改内容栏并签名后，由被整改部门责任人在“接受整改部门责任人”栏签名确认，被整改部门责任人根据稽核专员的要求，填写原因分析和整改措施并签名确认后，将第一联交被整改部门责任人实施整改；7.1.5稽核专员在整改期限到后三个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果如实填报在整改通知书中整改稽核栏上；7.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具稽核处罚单，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的，由其一级和二级直接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人酌情加倍处罚；7.2稽核结果处理及落实7.2.1稽核专员将一式四联经责任人或其两级直接上司签字确认的稽核处罚单在半个工作日内交稽核小组组长审批后，将第一联留稽核小组存档备查，其它三联转人事行政部；7.2.2人事行政部根据生效罚单在半个工作日内发出通告公布，并将生效罚单中第二联存档备查，第三联由稽核专员转财务部，第四联由人事行政部转被处罚部门或责任人；7.2.3财务部根据稽核小组组长审核签字后的稽核处罚单对被处罚人进行扣款，并将稽核处罚单存档备查。7.2.4责任部门或责任人被要求提交书面整改报告的，须于第二天完成，并经上级管理人员、部门负责人签名确认后提交稽核组备案，否则，按不作为，影响其它部门正常办公秩序行为，每推迟一天扣款20元，三天不提交者，视为责任部门或当事人拒绝提交，由稽核小组商讨后给予严肃处理，并限期完成提交，否则，按严重违纪处理。8.0处罚规定8.1制度执行稽核8.1.1工作职责、作业流程、程序文件、管理办法、操作指引、规章制度、6S必须全面落实，稽核专员将不定期对各部门抽查，未按制度执行的，以不作为行为，对直接责任人扣款20元，部门负责人扣款30元。8.1.2各部门对受控文件或重要通知通告必须妥善保管，相关人员在抽查时，要求责任部门保管人员在5分钟内拿出指定的文件，否则，以不作为行为，对当事人扣款20元；8.2上班考勤、纪律工作稽核8.2.1各级管理人员应掌握下属的工作状态，对其实施有效管理；8.2.2各级管理人员必须随时清楚直接下属的工作地点、时间、工作内容等，稽核专员将采取不定时、不定地点的方式抽查管理人员掌握下属的工作情况，抽查中有不清楚直接下级动态者或证实有误者，以不作为行为，给予扣款5元。8.3安全生产稽核8.3.1各部门必须按照工厂消防安全生产要求进行作业，确保本部门消防安全生产不存在安全隐患；8.3.2稽核专员根据工厂消防安全生产要求对各部门不定时进行稽查，对违章用电，违规存储、使用化学品，不佩戴劳保用品，不定期点检机台设备，堵塞消防通道，擅自移动、破坏消防安全设施等违规作业进行稽查，并进行拍照备案，对于违纪行为，当事人扣款20元/次，部门负责人扣款50元/次作为工厂改善投入费用。8.4会议决议稽核8.4.1提高会议质量，确保会议决议得以落实；8.4.2会议决议备案：会议召开部门在会后24小时内将会议形成的决议交一份到稽核专员备案；8.4.3决议执行情况稽核：稽核专员将对会议决议执行情况进行稽核，没有合适理由，未按时完成决议者，以影响其他部门或他人正常办公行为对责任人扣款10元/天作为改善费用。8.5部门制约机制建设稽核8.5.1各部门/班组负责人应加强对下属人员岗位职责专业培训，及思想沟通，提升员工工作技能和质量意识及生产进度意识，及时掌握员工思想动态，加强员工自律等。各级管理人员每周至少与一名下属人员进行一次思想沟通，并留档备查；8.5.2稽核专员定期抽查计划完成情况，对未执行上述要求管理人员按不作为行为扣款10元/次。8.6实行问责制推行稽核8.6.1根据问责制，工厂坚持“谁主管、谁负责、谁影响、谁负责”的管理机制，出现问题，直接向责任部门、责任人开具罚单，追究最终责任。对应责任人如有异议，则负责举证，因责任分担不清的，由稽核小组做出最终裁决。9.0相关程序9.1公司规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书；10.0相关记录10.1稽核任务书10.2稽核任务安排表10.3稽核检查表10.4整改通知书10.5稽核处罚单稽核小组组织架构图稽核组长1名：稽核副组长1名：稽核文员1名：稽核专员1名：深圳市*数码科技股份有限公司稽核任务书填表日期： 年 月 日项次项目项目内容起止时间稽核专员责任人确认下单签字稽核组长：日期： 年 月 日接单签字稽核专员：日期： 年 月 日深圳市*数码科技股份有限公司稽核任务安排表稽核部门稽核专员稽核项目时间安排签名确认说明1.稽核专员必须自行按照此表稽核，如有变动另行通知；2.稽核专员在稽核检查后及时向稽核小组组长反馈、汇报稽核检查结果；稽核组长：日期： 年 月 日稽核专员：日期： 年 月 日深圳市*数码科技股份有限公司稽核检查表 稽核单号：被稽核部门被稽核人员稽核日期年 月 日稽核内容责任部门负责人签字确认/日期：稽核专员签字确认/日期：处理结果稽核组长意见稽核组长签字/日期：相关部门责任人签名确认深圳市*数码科技股份有限公司整改通知书接受整改部门部门负责人发出日期事实描述：稽核专员签字/日期： 接受整改部门责任人签字/日期：原因分析：原因分析人签字/日期：整改措施责任人完成日期部门责任人签字/日期：整改完成情况及效果：部门负责人签字