xx年证券公司营销上半年工作总结范文

范文：_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _Xx证券公司营销上半年工作总结名称：_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ u单位：_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _日期：_ _ _ _ _ _ _ _ _ _月_ _ _ _日第1页(共16页)Xx证券公司营销上半年工作总结一、市场背景：市场环境变暖、变化创造机器Xx年上半年证券市场改革取得了重大突破，证券行业综合治理结构和创新发展取得了巨大成就，市场摆脱了近4年低迷的局面，进入了新的历史发展时期。市场日益活跃，业界摆脱了难关。Xx年1月-6月，上海综合指数从1161点上升到1672点，上升到44点。心证从2863点上升到4301点上升到了50点。市场继续活跃，股票、基金、权证及债券回扣市场交易总额为98825亿韩元，比去年同期(32470亿韩元)增加了204亿韩元。在市场强劲反弹的有利条件下，证券公司结束了近几年的产业赤字。股票改革进入了突破阶段，市场面临历史转折点。股票改革上市公司市值比例到xx年6月底达到了70 .随着管理部门集中力量全面推进资本市场的基本制度建设证券市场的深层矛盾和结构性问题逐步得到解决为市场的长期稳定发展奠定了基础带来了前所未有的活力和活力经纪人的改进基本上结束了，产业格局重新组织。XX年以后，证券公司综合治理事业取得了显着的成果，证券公司的不正当经营问题得到了有效抑制，证券行业的风险大大解除。另一方面，部分证券公司在布乌日监督的想法下，通过重组和创新事业，迅速加强实力，进一步提高产业集中度，给产业竞争格局带来了根本性的变化。政策空前的支持和创新增加了。随着Xx年上半年新的公司法，证券法的制定，监管层从扩大市场融资渠道、吸引战略投资者、开发多层次市场系统等各个方面引进了一系列新政策、新措施。与此同时，资产证券化、利润、股指期货等创新性业务和创新产品也在酝酿或相继引进，市场活跃程度大增，证券公司也出现了新的业务空间和盈利渠道。二、xx年上半年运营(a)上半年整体财务指标Xx年上半年，公司总实现收益28，97 * * x元，总支出12，93 * * x元，其中营业费用10，32*x元，总实现收益16，04 * * x元，比去年同期18，17 * * * x元其中经纪业务实现收益17，59*x元，收益8，79*x元。固定收益证券本部实现收益10，53 * * x元，收益8，75*x元；投资银行总部已实现收益18*x元，收益-16*x元；企业财务部收入68*x元，利润36*x元；证券投资部收益39*x韩元，收益28*x韩元。(b)上半年各种业务运营1、经纪业务：提升，稳定增长(1)主要业务业绩实现收益17，59*x元，收益8，79*x元。股票、基金、权证和债券优惠券交易金额665.82亿元与去年同期相比，客户资产增加了212，市场份额增加了6.76，市场排名3 * * x . 6月末客户资产总额为128.27亿韩元，比期初50.87亿元增加了66%，其中客户资产净流入15.58亿元，增加了20%，客户资产投资35.29亿元与此同时，截至6月末，共托管2*x上市公司10.17亿股有限销售条件流通股，总市值约68.16亿元。(2)审查主要工作以客户增值为原则，加强现有业务的客户开发和客户生存工作。组织资源加强咨询服务的组织和宣传工作，积极参与公司投资战略研究组的工作，与研发中心共同组织公司查询，提高晨会摘要等咨询产品的质量，向销售部门推出客户持仓前5*x股票投资周报等新信息产品，为销售部门提供2种9种信息产品及其流通服务，使销售部门的信息产品线大为丰富。与此同时，我们积极探索挽救客户资产的有效方法，并策划了“睡眠客户资产活动”。积极开拓新事业，抢占客户资源，培育新的利润增长点。加强营业部的营销功能，继续加强基金产品的营销，上半年累计代理基金2.89亿元中，富兰克林国海弹性市值基金销售额达2.24亿元。与此同时，组织和支持营业部，为抢占其宝贵的机构客户资源的有限流通股托管业务制定了管理和补偿措施。目前信托股票买卖的市值接近70亿韩元，正在开发的上市公司1*x，股票限制馀额约为6.3亿股。完善风控制机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决“非实名资金账户”和“负账户”资产提取等历史遗留问题的实施方案。进行权限管理特别自我检查，加强对本公司销售机关权限使用的日常监控，建立和激活重要客户、监控重要业务、接受审批的“重要客户管理系统”:进一步加强对权证等危险商品的证券账户管理，防止违规行为。完善营业部职员和职务管理制度。通过开源节流提高盈利能力。根据公司倡导的“我为公司多赚一分，我为公司多省一分”的价值观，及时追踪整个系统的运营费用支出，及时调整问题，发现营业费用的支出控制在准业务制的成本控制目标之内。上半年中介事业收入与去年同期相比有所增加，营业费用基本上是人力资源费、资产使用费、行政及事业费都在准事业单位制要求的控制对象内控制的。营业费用被控制，净利润大幅增加，没有大幅增加。2、固定收益业务：提前实现收益和品牌双重突破(1)主要业务业绩上半年实现销售额10，53*x元，利润8，75*x元。累积式国债收购70.3亿元，国内银行金融负债收购41亿元，证券价格中分别排在第3位，第4位，实现收入2*x元；银行间债券市场交易总量为236.82亿韩元，比去年同期增加了2.2%，在证券公司中占第10位，累计实现了当前优惠券交易差额收入7，* * * x韩元。*x完成公司债券委托和4个债券的流通，实现收购收入249*x韩元。(2)审查主要工作完善准部门制度，加强部门内部管理。设立固定收益证券业务委员会，负责部门业务发展计划和管理规范；建立了客户管理、成本管理、绩效评价等管理方法和固定收益证券本部业务流程和规范。继续加强项目储备和客户开发。指定负责细分和维护客户的专属客户经理，加强与客户的日常沟通，同时开发了优秀的机构客户组。上半年开发累积企业负债项目*x .其中* * * * x已经签订了合同。债券销售交易客户新设工商银行等四大机构客户。提高研究报告的专业水平和实效性，与研究、中介工作互动。研究报告的准确性实效性为重点，得到了市场批准，战略报告和专题报告准确分析和预版了货币政策动向。还积极参与了公司投资战略组、理财设计组、股指期货等创新事业的研究。加强合作和品牌创建。以中国固定收益证券网络的名义，与证券时报公司合作，成功举办了XX中国债券市明星评选活动，在成都举行了大型债券投资战略报告及客户联谊会。3、投资银行业务：抓住市场机遇，初步实现突破(1)主要业务业绩上半年，投资银行总部将完成徐树植、杨针、五大洲交通*x，企业金融部惯性大同、姜达尔、深圳花岗、桂林旅游*x，共计*x上市公司股权推荐项目，投资银行总部将完成系留公股票开镜财务咨询项目同时，两个投资银行部门在上半年积极开发*x股票改革项目已签署或正在进行的预备项目。复查Ipo项目*x、惠城电气和3环；再融资项目* * * x；合并和收购财务顾问*x(2)审查主要工作加强主要地区客户开发努力，实现股权改革收益。充分利用公司资源，进行自上半年公司成立以来最大规模的地区项目开发，巩固了投资银行业务的地区优势。在启开事业方面，目前区内均完成2*x上市公司、1*x出资变更，投资银行本部担任双针、五大洲交通的股票开闭推荐机构，系留公、南华股份、北海国锋开闭财务顾问。与此同时，投资银行总部正在进行计量力量、世纪光华的计量财务咨询项目，为南控股加斯丰署项目，企业资金部在区域内完成和进行的计量制项目，区域内公司的市场份额接近4*x。上半年内的预备项目也取得了很大进展，三环IPO项目报告给sfc，桂林光楼、柳州奥比岩、原安堂等实现了IPO的预备意图。与此同时，投资银行业务部门和区冠局女婿、金融事务所、证券监督局等政府部门也建立了无缝沟通渠道，为该地区后续事业发展奠定了坚实的基础。准备转移工作中心。投资银行根据政策环境和事业状况的变化，适时调整战略，努力进行股票改革项目，同时及时更新IPO项目资料，加快IPO、资金等客户开发和培育工作，逐步调整企业结构，将工作集中在财务顾问方面，确保核心客户和优质项目储备。4、投资事业：把握机会，积极变化(1)主要业务业绩Xx年上半年，平均自营规模2，36 * * x元，总收益39*x元，实现收益28*x元。然后，我们完成了资产管理计划的产品设计，并准备了声明。(2)审查主要工作加强研究，积极提供决策支持和业务合作。坚持Macro股票选择原则，在股票选择、基础深入研究、现场调查等方面占据风险管理第一位，与研发中心一起发掘市场投资机会，同时进行股票池维护等，截至6月初，股票池上半年整体收益率达到67.2。在关键时刻正确研究大势，支持公司的领导决策。每天早晨积极参加公司聚会，积极参与投资战略组的各种工作，为中介事业及投资工作提供及时的信息和研究判断。稳步推进资产管理工作的准备工作。成立了客户理财中心准备小组，在规范化商获得工作资格之前，完成了所有产品的设计和升级准备工作，顺利完成了与公司内部路德秀及相关信托银行的初步交流沟通、理财硬件和软件配置预算、评价、投标准备等一系列工作。5、研究：整合研究资源，加强业务互动改善研发产品线，加强产品宣传。研发中心发布了导航晨报、研发股票池和各种报告，密切关注市场趋势和热点，根据机构客户和销售部门客户的要求，为业务开发提供丰富及时的信息支持。与此同时，加快“走出去、市场化”的步伐，通过研讨会、巡回报告等多种形式加强产品宣传，在电力、能源等产业领域形成了一定的优势和品牌。整合研究资源，加强与业务部门的互动。汇集研发中心、固定收益证券本部、中介事业部、证券投资部等部门研究力量，组建第二市场投资战略研究组，为客户开发和服务提供有力支持。逐步探索对重点地区、重点行业的研究成果，开始与债券、投资银行、中介等部门形成有效的互动。扩充研究组，建立研究开发系统。上半年研发中心继续引进一系列研究骨干，扩大研究范围，提高深入研究能力，为建设优秀研究团队奠定了良好的基础。另外，建立了合理分工的工作组，开发了更加完善的研发工作过程和管理体系，基本上构建了更加完善的研发体系。(三)全力应对诉讼案件，积极推进增资上半年，公司集中应对啤酒花、成都生命、重油销售三起诉讼案件，通过大量工作确保案件结束或复审，缓解公司经营风险，公司净资本保持一定规模，为公司的事业开发和增资扩张创造了有利条件；公司今年开始准备增设增资。证券行业良好的发展前景和公司本身的事业基础、盈利性，经过公司董事会和管理层的努力，与多家机构进行了接触和商谈，目前实力雄厚的机构对公司增设感兴趣，预计下半年将进入实际运营阶段。(4)以实施准业务部门制为契机，提高了综合管理水平Xx年上半年，公司促进了业务部门中准业务部门制的执行，工作明确，流程明确，执行快速授权系统，决策效率大大提高，执行工作大大加强，人力资源、风险管理、财务管理、信息技术等管理水平得到了提高。成本管理一方面继续推进成本管理工作，引入事业部制，加强预算管理和成本控制，提倡节约风气，有效控制运营成本。另一方面，针对良好的市场情况和业务机会，适当增加合理的业务投入，加强输入产出。上半年公司实现了低成本的快速增长，公司的盈利能力大大提高。改善人才结构，优化激励机制。上半年，公司根据事业发展的重点适当调整组织体系，引进优秀的业务专业团体，组建并购部，扩充研发组，重新建立资产管理部。与此同时，配合公司准事业部制改革，针对公司各部门的认可，根据各部门的要求，人力资源部加强了对人员招聘、薪酬、绩效管理等的指导和监督，完成了工资改革试点工作，进一步合理化了公司补偿体系。上半年，业务部门在实行准业务制的同时，市场活跃，各种业务快速发展，风险管理部门积极应对，调整业务思路，加强对各业务部门业务流程的合规审查和审计。上半年总计*x总部部门*x项目、*x销售部门2*x项目的现场审核已完成。(五)思想政治工作进一步加强，企业文化建设突出效果公司发展战略清楚地解释了公司的发展方向。各主要事业单位自上半年以来，通过实现准事业单位制，大大解放了生产力，取得了良好的经营成果。在上半年的经营过程中，党工团各级组织也发挥积极作用，组织多层次多样化文体活动，使公司氛围更加活跃，提高全体员工的士气，对公司的目标、发展战略有高度的认识，形成了“比进步、比昌得、比贡献”积极向上的良好内部文化氛围。三、上半年工作的问题虽然上半年公司取得了比较好的成绩，但是我们要清醒地认识到公司的整体工作实力还不够强，与竞争对手还有一些差距，与公司实现战略目标还有相当的距离，还有一些缺点和问题。(a)资源整合和业务协作的能力仍然需要加强。部门间业务合作的有效机制尚未建立