专利申请及保护

中华人民共和国国家知识产权局,中华人民共和国国家知识产权局,提纲,中华人民共和国国家知识产权局,影响当前经济社会发展趋势的三大因素经济全球化进程产业链分布全球化企业经营全球化企业需在各国具有经营活动的行动自由专利是确保企业全球化经营行动自由的有效武器知识经济的兴起知识是其关键生产要素专利是技术创新成果的产权形式新科技革命的孕育新技术领域新兴产业提前布局专利,一、专利的价值与意义,中华人民共和国国家知识产权局,一、专利的价值与意义,知识产权已经成为经济增长和竞争的核心,“知识产权是美国经济的支柱”美国前商务部长卡洛斯古铁雷斯美国专利商标局每五年制定战略计划,日本意欲“以知识产权立国”日本前首相小泉纯一郎日本每年制定知识产权战略推进计划,“未来世界的竞争，是知识产权的竞争”中国国务院总理温家宝中国制定实施知识产权战略,现代企业大约有80%的价值来自于无形资产！,美国有形资产与无形资产投资,中华人民共和国国家知识产权局,一、专利的价值与意义,创新是创造价值的主要驱动力,持续利润,技术创新,专利申请,独特方案,专利权,价格,成本,直接收入,市场占有率,影响力,专利权是保有新创造的价值作为企业利润的手段,控制力,中华人民共和国国家知识产权局,专利策略是先进企业运营策略的重要组成部分,一、专利的价值与意义,中华人民共和国国家知识产权局,专利是实现企业自主运营的重要保障,一、专利的价值与意义,中华人民共和国国家知识产权局,企业的目标,一、专利的价值与意义,在全球市场自由销售产品成为能够获取高额利润的优秀企业成为区域性品牌甚至全球性品牌,知识产权风险,没有知识产权，尤其是专利，就没有市场行动自由；可能被排除在主要国家市场之外由于高额的专利许可费、诉讼费、不利的伙伴关系而丧失利润由于没有知识产权尤其是专利权作为支持，往往只能做代工生产而不能创立自主品牌,没有知识产权尤其是专利权，企业目标的实现将面临挑战,中华人民共和国国家知识产权局,一、专利的价值与意义,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,4.自主创造,加大研发投入，建立自己的知识产权资产组合，提高知识产权创运保管水平需要假以时日，但却是形成全球竞争力的唯一途径,1.获取许可,与专利权人谈判以获取专利许可授权但是许可费用高昂，且权利行使受许可合同限制,2.合资合伙,与具有强势IP地位的企业合资或合伙，能够迅速获得市场准入但是拥有知识产权的企业通常会占据较大份额的价值比例,3.企业并购,并购具有优质专利的企业，能立即获取所需要的专利权但是并购代价高昂，并且只能解决一时之需,解决IP缺失的四种基本策略,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,专利挖掘是自主创造策略的关键环节,所谓专利挖掘，是指从专利的视角出发，基于研发项目任务和新的技术方案，对相关研发成果进行剖析、拆分、筛选以及合理推测，进而得出各技术创新点和专利申请技术方案的活动。专利挖掘的意义：作为技术创新成果到专利申请素材的桥梁和催化剂。促使技术创新成果转化为可申请专利的技术方案提炼形成基本技术方案从基本技术方案出发派生更多相关的衍生技术方案,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,专利挖掘的作用,通过专利挖掘，避免技术成果出现专利保护的漏洞，并在现有技术创新成果的基础上，将专利保护的范围延伸到所有可能具有专利申请价值的技术创新点上。通过专利挖掘，可以从基础专利出发梳理出所有的关联技术点和相应的外围专利，形成围绕基础专利的严密保护网。通过专利挖掘，可以增加专利拥有量，提高企业无形资产品质，增加与竞争对手谈判的筹码，增强企业竞争力。通过专利挖掘，可以发现所有可能具有专利申请价值的技术点，为技术研发方向和思路提供借鉴和指导。,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,专利挖掘的本质,简言之，专利挖掘的实质是：找出能够解决一定技术问题，带来一定技术效果，并且与现有技术有差别的技术方案。专利挖掘的要义在于所挖掘找出的技术方案是新的技术方案，也就是与现有技术方案有所改进、有所区别的技术方案。,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,专利挖掘的主体,在企业中，有责任进行专利挖掘的人员包括两类：第一类：技术研发人员。主要是从技术的视角，对可能的技术点、技术方案进行分析挖掘。第二类：专利工作人员。主要是从专利的视角，根据保护基本技术方案的需要，对可能申请专利的技术方案进行分析和筛选。技术研发人员应与专利工作人员通力合作，发挥各自的专业优势。对于没有专利专业人才的企业，可以适当方式借助社会咨询服务机构的力量。,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,专利挖掘的时机,对于专利挖掘时机的常见认识误区：在研发项目的全部研发工作结束后，才考虑申请专利，并进行专利挖掘。在基本技术方案申请专利后，才考虑进行外围专利的挖掘和保护。恰当的专利挖掘时机专利挖掘融入技术研发过程中，与技术研发共同交叉推进，每突破一个技术问题，都要组织针对性的专利挖掘。技术研发人员介入专利挖掘的时机针对某一技术问题形成新技术方案时。专利工作人员介入专利挖掘的时机在对研发人员挖掘形成的专利申请素材进行审核分析时。,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,专利挖掘的方法,1.从研发项目任务出发进行挖掘2.从某一技术创新点出发进行挖掘3.从日常工作中遇到的技术问题中挖掘,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,挖掘方法一：基于研发项目任务进行挖掘,实施步骤：1.找出构成研发项目任务的子任务；2.分析各子任务的技术要素构成；3.找出各技术要素的技术创新点；4.根据技术创新点总结形成新技术方案。,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,挖掘方法一：基于研发项目任务进行挖掘,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,挖掘方法一：基于研发项目任务进行挖掘,案例1：开发治疗类风湿疾病药物该项目的任务是经天然产物提取，开发出一种治疗类风湿疾病的药物。挖掘步骤如下：1.找出完成项目任务的子任务包括活性成分取得、剂型选择、功效保障等。2.分析各子任务的技术要素活性成分取得的技术要素包括：活性成分、原料、提取工艺等。剂型选择的技术要素包括剂型、辅料、制造方法、制造设备等。功效保障的技术要素包括筛选方法、检测方法、储藏方法等。,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,挖掘方法一：基于研发项目任务进行挖掘,案例1：开发治疗类风湿疾病药物3.找出各技术要素的技术创新点活性成分取得，可以考虑活性成分上是否采用了新化合物或新活性部位；原料选择上是否使用了新的原料或复合原料；提取上是否采用了新的提取溶剂、提取步骤或提取条件等。剂型选择，可以考虑剂型确认上是否确定了新的剂型；辅料选择上是否选择了新材料作为赋形剂等辅料，制造方法上是否采用了新的制剂制备步骤和条件，制造设备上是否采用了新制造设备等。功效保障，可以考虑活性成分筛选上是否建立了新的筛选模型或新筛选方法，检测方法上是否找到了活性成分或辅料的新的检测法，活性成分或辅料的新的检测仪器，储藏方法上是否找到了新的方式等。4.根据创新点总结形成新技术方案,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,挖掘方法一：基于研发项目任务进行挖掘,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,挖掘方法二：基于特定创新点进行挖掘,实施步骤：1.找出与该技术创新点相关的关联因素；2.找出各关联因素的技术创新点；3.根据关联因素的技术创新点总结形成新技术方案。,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,挖掘方法二：基于特定创新点进行挖掘,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,挖掘方法二：基于特定创新点进行挖掘,案例2：开发治疗类风湿疾病药物从新的化合物这一创新点出发，挖掘步骤如下：1.找出该创新点的关联因素包括关联物质、关联方法、关联用途等。2.找出各关联因素的其他创新点关联物质方面，可以考虑有没有有效的类似物或衍生物、结构修饰物、中间产物、复合配方等。关联方法方面，可以考虑有没有其他提取方法、合成方法、发酵方法等。关联用途方面，可以考虑有没有其他医疗用途，比如治疗其他免疫系统疾病、细菌性疾病、病毒性疾病等。3.根据关联因素的技术创新点总结形成新技术方案,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,挖掘方法二：基于特定创新点进行挖掘,案例2：开发治疗类风湿疾病药物,中华人民共和国国家知识产权局,二、锻造未来竞争利器的必经之路,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利挖掘成果的保护,专利挖掘成果的保护方式,1.专利保护2.技术秘密保护3.主动公开,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利挖掘成果的保护,专利挖掘成果的保护方式,1.专利保护即在一项发明创造完成后,通过向国家知识产权局专利局提出专利申请,经审查批准后获得专利权,从而依据专利法获得保护。2.技术秘密保护即在一项发明创造研发过程中及完成后,通过制定保密制度、采取保密措施进行保护。3.主动公开即对于无需采取专利保护和技术秘密保护措施的新技术方案，主动向社会公开，以防止其他竞争对手就其申请专利，对自己形成障碍和威胁。,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利挖掘成果的保护,专利挖掘成果保护方式的选择,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利挖掘成果的保护,申请专利时保留技术秘密的策略,1.保留对象应局限于很难被人发现或不引人注意的内容对于虽然很关键但比较容易被摸索出,或者明显是行业研究重要摸索方向的内容,不宜作为技术秘密处理；技术保留的内容最好是细节内容,而不是技术方案的主要内容。实例：对于一种成分确定的组合物来说,各成分的比例无疑是技术人员摸索的重点,因此这方面的技术通常难以掩蔽。如果存在一个对该组合物的性能起促进作用的辅助成分,而没有该成分也能基本实现发明目的时,对这一辅助成分加以保密较为可取。,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利挖掘成果的保护,申请专利时保留技术秘密的策略,2.应把握好技术保留的程度一般而言,保留的技术在总体技术中不应占太大的比例,否则会给竞争对手留下较大的开发空间。如果该申请所涉及的技术具有较大商业价值，会引导竞争对手进行开发。3.申请人在对技术有所保留的同时应确保所公开技术方案的完整说明书应当披露所有的必要技术特征。如果缺少被保留技术就无法实施该发明,则这样的技术就不应保留,否则这样的申请不会被授权,即使授权对申请人自身也没有意义。,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利挖掘成果的保护,申请专利时保留技术秘密的策略,4.应该立足于所公开的内容,阐述发明目的、要解决的技术问题以及所达到的技术效果不要在说明书中提及通过保留技术才能实现的发明目的、能解决的技术问题；不要将需要保留技术才能达到的技术效果说成是该发明所能达到的效果。根据专利法要求,针对权利要求的技术方案的发明目的和技术效果一旦被提及,就应该依据说明书的内容得以实现,否则审查员可以以公开不充分或权利要求缺乏说明书的支持为由驳回申请。,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利挖掘成果的保护,小结：专利挖掘成果保护方式,中华人民共和国国家知识产权局,四、申请专利的基本要求,合理确定需申请的专利种类,发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。,中华人民共和国国家知识产权局,四、申请专利的基本要求,申请专利的内容应属于专利法保护的客体,申请发明、实用新型时，要求保护的必须是技术方案所谓技术方案，是指为解决技术问题、取得技术效果所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。技术问题三个技术原则技术手段技术效果,中华人民共和国国家知识产权局,四、申请专利的基本要求,申请专利的内容应属于专利法保护的客体,对于违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权赌博设备、吸毒器具带有淫秽图片的外观设计以致人伤残为手段的防盗装置,中华人民共和国国家知识产权局,四、申请专利的基本要求,申请专利的内容应属于专利法保护的客体,对于属于专利法第25条规定的内容，不授予专利权1.科学发现指对客观自然现象的揭示，属于认识的延伸。如卤化银在光照时具有感光特性。2.智力活动的规则和方法不符合三个技术原则，不构成技术方案。如行车规则、比赛规则等。3.疾病的诊断和治疗方法以有生命的人体或动物体为直接实施对象，进行诊断治疗的过程。对象为人体，无法在产业上应用。4.动物和植物品种动植物品种的生产方法可授予专利权。5.用原子核变换方法获得的物质如用核变换方法获得的同位素，不能被授予专利权。,中华人民共和国国家知识产权局,四、申请专利的基本要求,申请专利的方案要具有“专利三性”,新颖性：是指该发明或实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或个人就同样的发明或实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或公告的专利文件中。创造性：是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特征和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性：是指该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。所谓现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。,中华人民共和国国家知识产权局,四、申请专利的基本要求,专利权的特性,专有性：一发明一专利原则先申请原则时间性：申请日起算期限届满前专利权人可以放弃期限届满或专利权人放弃的专利技术为公知技术，可以无偿使用地域性：同一技术可以在不同国家申请专利在中国可以无偿使用没有获得中国专利保护的技术不存在世界专利,中华人民共和国国家知识产权局,四、申请专利的基本要求,申请专利的基本程序,1.针对研发成果进行专利挖掘；2.对可申请专利的技术素材进行内部审议，决定需要申请专利的技术方案；3.检索已有技术；4.与企业专利工作人员或专利代理人研究决定专利申请策略；5.研发人员撰写技术交底书；6.撰写专利申请文件；7.提交专利申请并按规定缴纳专利申请费用；8.答复审查意见通知书。,中华人民共和国国家知识产权局,四、申请专利的基本要求,提供技术交底书的基本要求,1.最低要求描述现有技术及其缺点描述采用的技术方案描述技术方案的有益效果。2.一般要求提供能实现发明目的的多个不同、变通的实施例对采用的技术方案要分析有益效果的原因提供附图并详细描述附图,中华人民共和国国家知识产权局,四、申请专利的基本要求,撰写技术交底书的注意事项,1.发明或实用新型的名称要根据现有技术来确定。2.所属技术领域要指明该发明创造直接所属或直接应用的技术领域，如果对应用领域不熟悉，可以写上本发明主要用在什么地方、起什么作用，以便于代理人理解。3.背景技术及其缺陷注明现有技术的出处；说明该现有技术的主要相关内容，例如主要的结构和原理、所采用的技术手段和方法步骤；针对现有技术和拟申请的发明进行总结，客观地指出现有技术存在的问题、缺点及原因。,中华人民共和国国家知识产权局,四、申请专利的基本要求,撰写技术交底书的注意事项,4.发明目的要针对解决现有技术中存在的问题和缺陷，结合本发明或实用新型取得的效果提出所要解决的任务，一般只要简单列举即可，但可以尽可能多地列出，以供代理人参考。5.发明内容在发明内容中要列明区别于现有技术的技术点，并且在描述每项区别技术手段时，相应地说明其在本发明中所起的作用。对产品来说，应交待包括哪些部件、各部件之间的位置关系、连接关系、作用原理，各部分都起什么作用；对于工艺方法来说应该叙述包括哪些步骤、每步骤的操作工序如何、各步骤的作用是什么等。在描述时，可以结合一个或多个具体实现过