青海危险化学品企业分类分级监督管理暂行规定

附件2青海省化工企业安全生产分级管理评定标准评定时间：从 年 月 日 至 年 月 日评定组组长（签字）： 评定组主要成员（签字）： 评估要素标准分评 估 标 准 内 容 检查评估与评分办法企业自评得分评估组评 估得分不符合项 目备注一、资质证照类（20分）1.资质证照（20分）21.1企业应取得营业执照。无营业执照扣2分21.2工商营业执照：企业名称、地址、法定代表人或负责人、经济类型、经营范围等事项发生变更的，应依法申请变更登记。未变更扣2分31.3建设工程应当进行消防验收，未经消防验收或者消防验收不合格的，禁止投入使用。没有进行消防验收扣3分21.4危险化学品生产、经营、使用企业应取得危险化学品安全、经营、使用生产许可证，并在有效期内。没有取得危险化学品安全生产、经营、使用许可证，或不在有效期内扣2分21.5安全许可证：企业名称、地址、负责人、经济类型、安全许可范围、隶属关系等事项发生变更的，应及时申领新的生产、经营、使用许可证。未变更扣2分31.6按照安全生产法的要求定期进行安全评价；重大危险源应备案，并在有效期内未定期进行安全评价、重大危险源未备案或不在有效期内扣3分21.7应急救援预案应备案，并在有效期内应急救援预案未备案或不在有效期内扣2分21.8安全标准化应达标安全标准化未达标扣2分21.9危险化学品登记证生产危险化学品产品、副产品未取得危险化学品登记证扣2分，缺少一个品种扣2分，扣完为止二、安全生产基础管理（300分）2.安全生产方针、目标（7分）22.1企业根据自身安全生产实际，制定安全生产方针和年度目标。未以文件印发的，扣2分；员工不知晓的，1人次扣1分。52.2按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法；量化指标应包含人身伤害、责任事故，以及隐患排查、“三违”查处等内容；逐级签订安全目标责任书。无分解各车间部门安全生产指标的扣5分；未考核的扣3分；未逐级签订安全目标责任书，扣4分。3.安全生产组织机构及安全管理人员（10分）103.1企业应设置安委会或安全领导小组，设置安全生产管理部门或配备专（兼）职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。建立安全生产管理网络。未按规定设安管机构及安全管理人员，扣10分；配备专职安管人员不少与总人数2%，每少1人扣5分。未按规定配注安师，扣10分。建未安管网络，扣5分。以书面文件或协议为准。4.安全生产责任制（25分）154.1建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责，并考核。未发布生效安全责任制扣15分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣5分；内容与岗位实际不符，每个扣5分；未对安全生产责任制落实考核，扣5分。104.2应当制定年度安全生产工作计划，并组织实施；安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。未制定实施年度安全计划扣5分；负责人未定期召开安全专题会，扣5分；无记录，扣2分。未定期述职，扣5分。5. 安全生产法律法规与管理制度（25分）55.1应及时识别和获取本企业适用的安全生产法律法规、标准规范，并定期进行符合性评价。未识别获取扣5分；无法律、法规清单，扣5分；未对符合性评价扣2分。获取的安全生产法律法规、标准规范不全面扣5分55.2建立并发布执行安全生产规章制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用等效力。无清单或未发布，扣5分；编制程序不规范，扣2分；未执行或执行不力，扣5分。155.3按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全档案管理、风险管理、安全培训管理、特种作业人员管理、特种设备管理、设备工艺安全管理、“三同时”管理、施工和检修安全管理、危险品及重大危险源管理、危险作业管理、承包商管理、职业卫生管理、劳保用品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、交接班管理、消防安全管理、领导带班制度、车辆管理、供销管理制度等。每缺一项制度的，扣5分；制度内容不符合规定或实际，每项扣1分；无制度执行记录台帐，每项扣1分；重点制度未发至车间班组或上墙，每项扣1分。6.安全操作规程（10分）106.1基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程，并培训、上墙。操作规程应符合国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见安监总管三201388号无岗位安全操作规程，扣10分；岗位操作规程不齐全、适用的，每缺一个，扣4分；无培训和考核记录，扣5分；重点制度未发至车间班组或上墙，每项扣2分。7.安全培训教育（35分）107.1负责人和安管人员经培训考核合格后方可任职。主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人有3年以上化工行业从业经历，具有大学专科以上学历；其中至少有1人有化工专业大专以上学历，或者具有化工专业高级技术职称。专职安管人员有国民教育化工化学类或安全工程中专以上学历，有2年以上化工生产相关从业经历，或取得危险物品类注册安全工程师执业证，或有化工化学类中级以上技术职称。主要负责人无证上岗，扣10分；安管人员无证上岗，每人次扣3分。学历、资历不符合要求，每人次扣3分。107.2企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。无三级安全教育台帐，扣10分；无年度安全培训台帐，扣5分；无转岗、复岗及“四新”人员教育，扣5分。57.3从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业，每人次扣3分；证书过期未及时审核，每人次扣2分。57.4应对外来作业人员进行入厂安全教育培训。对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。未对外来作业人员培训，扣5分；未对外来参观、学习人员教育和告知，扣4分；未提供相应劳保用品的，扣2分。57.5采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。未开展安全文化建设，扣5分； 8.安全生产管理档案（40分）58.1设置档案管理制度，配备专（兼）档案管理人员没有档案管理制度扣5分；配备专（兼）档案管理人员扣5分358.2各类安全设施档案齐全、可随时获取。安全生产记录档案主要包括：教育培训记录档案、安全检查记录档案、危险场所/设备设施安全管理记录档案；危险作业管理记录档案（如动火证审批）、劳动防护用品配备和管理记录档案、安全生产奖惩记录档案、安全生产会议记录档案、事故管理记录档案、变配电室值班记录、检查及巡查记录、职业危害申报档案、职业危害因素检测与评价档案、工伤社会保险缴费记录、安全费用台帐、变更管理档案等。没有安全生产记录档案扣35分安全生产记录档案不健全扣20分安全设施档案管理混乱扣20分9.安全生产投入（7分）59.1保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。未按规定提取安全生产费用的扣5分；财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，扣3分；无安全费用使用台账的，扣2分。29.2足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。缴纳风险抵押金或责任保险。未缴纳，扣2分；缴纳不全，少1人次扣1分。未缴抵押金或责任保险，扣2分。10.应急管理（10分）510.1制定应急管理制度，按要求和标准建立应急救援队伍，未建立专职救援队伍的要与邻近相关专业专职应急救援队伍签订救援协议、建立救援协作关系，规范开展救援队伍训练和演练。无应急管理制度，扣5分；没有应急队伍或未签订应急救援协议，扣5分；应急救援队伍未训练和演练练，扣5分。510.2按规定编制安全生产应急预案，重点作业岗位有应急处置方案或措施，通报相关应急协作单位，定期与不定期相结合组织开展应急演练，演练后进行评估总结，根据评估总结对应急预案等工作进行改进。无应急救援预案，扣5分；无专项预案和处置方案，扣5分。未按规定进行预案演练扣5分。演练后未进行评估扣5分 11.特种设备基础管理（8分）211.1特种设备管理制度、特种设备事故应急救援、没有特种设备管理制度扣2分。没有特种设备事故应急救援扣2分211.2特种设备的检验报告、特种设备使用登记证等内容。没有特种设备的检验报告、特种设备使用登记证缺失一台扣1分，扣完为止211.3特种设备档案记录、特种设备保养记录未建立特种设备档案记录、特种设备保养记录扣2分211.4特种作业人员证件、特种作业人员培训特种作业人员证件未取证缺失一人扣1分，扣完为止。没有特种作业人员培训记录扣2分12.职业卫生基础管理（10分）212.1职业卫生机构及人员。没有职业卫生机构及人员扣2分212.2职业病防治计划及实施方案、职业卫生教育培训、职业卫生应急救援预案等内容。职业卫生管理制度或操作规程、职业危害申报、变更申报没有职业病防治计划及实施方案扣2分。没有职业卫生教育培训扣2分。没有职业卫生应急救援预案扣2分。没有职业卫生管理制度或操作规程扣2分。没有职业危害申报、变更申报扣2分212.3与从业人员订立劳动合同（含聘用合同）时，应将保障从业人员劳动安全和工作过程中可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施、待遇等如实以书面形式告知从业人员，并在劳动合同中写明。未书面告知的，扣2分；未在劳动合同中写明的（含未签合同的），扣2分；劳动合同中内容不全，每缺一项，扣1分。212.4危害因素检测报告、职业危害因素监测及评价、危害告知、设备/化学品材料中文说明书没有按规定进行危害因素检测或评价扣2分。没有危害告知、设备/化学品材料中文说明书、检测结果告知扣2分212.5职业健康监护档案、职业卫生档案没有建立职业健康监护档案、职业卫生档案扣2分13.相关方基础管理（10分）513.1建立承包商管理制度、与承包商签订安全管理协议未建立承包商管理制度扣5分。未与承包商签订安全管理协议扣5分。513.2对承包商的安全管理、安全培训记录、档案没有对承包商的安全管理记录扣5分。没有安全培训记录扣5分。没有建立承包商档案扣5分。14.作业管理（20分）1014.1企业要建立并不断完善危险作业许可制度，规范动火、进入受限空间、动土、临时用电、高处作业、断路、吊装、抽堵盲板等特殊作业安全条件和审批程序。实施特殊作业前，必须办理审批手续。未建立危险作业许可制度扣10分。特殊作业未办理审批手续扣10分。1014.2实施危险作业前，必须进行风险分析、确认安全条件，确保作业人员了解作业风险和掌握风险控制措施、作业环境符合安全要求、预防和控制风险措施得到落实。实施危险作业前，没有进行风险分析、确认安全条件扣10分。没有风险控制措施扣10分15.设备管理（28分）215.1建立设备台账管理制度。企业要对所有设备进行编号，建立设备台账、技术档案和备品配件管理制度，编制设备操作和维护规程。每缺一项扣1分215.2设备操作、维修人员要进行专门的培训和资格考核，培训考核情况要记录存档。设备操作、维修人员未经培训或取证扣2分。没有培训记录或档案扣2分215.3建立装置泄漏监（检）测管理制度。企业要统计和分析可能出现泄漏的部位、物料种类和最大量。定期监（检）测生产装置动静密封点，发现问题及时处理。定期标定各类泄漏检测报警仪器，确保准确有效。要加强防腐蚀管理，确定检查部位，定期检测，建立检测数据库。对重点部位要加大检测检查频次，及时发现和处理管道、设备壁厚减薄情况；定期评估防腐效果和核算设备剩余使用寿命，及时发现并更新更换存在安全隐患的设备。没有建立装置泄漏监（检）测管理制度扣2分。没有设备检查、检测记录或档案扣2分215.4建立电气安全管理制度。企业要编制电气设备设施操作、维护、检修等管理制度。定期开展企业电源系统安全可靠性分析和风险评估。要制定防爆电气设备、线路检查和维护管理制度。没有建立电气安全管理制度扣2分。没有建立爆电气设备、线路检查和维护管理制度扣2分。没有 电源系统安全可靠性分析和风险评估记录扣2分215.5建立仪表自动化控制系统安全管理制度。新（改、扩）建装置和大修装置的仪表自动化控制系统投用前、长期停用的仪表自动化控制系统再次启用前，必须进行检查确认。要建立健全仪表自动化控制系统日常维护保养制度，建立安全联锁保护系统停运、变更专业会签和技术负责人审批制度。没有建立建立仪表自动化控制系统安全管理制度扣2分。没有建立健全仪表自动化控制系统日常维护保养制度，建立安全联锁保护系统停运、变更专业会签和技术负责人审批制度扣2分315.6关键设备要装备在线监测系统。要定期监（检）测检查关键设备、连续监（检）测检查仪表，及时消除静设备密封件、动设备易损件的安全隐患。定期检查压力管道阀门、螺栓等附件的安全状态，及早发现和消除设备缺陷。没有设备检查记录扣3分315.7企业要编制动设备操作规程，确保动设备始终具备规定的工况条件。自动监测大机组和重点动设备的转速、振动、位移、温度、压力、腐蚀性介质含量等运行参数，及时评估设备运行状况。加强动设备润滑管理，确保动设备运行可靠。没有动设备维护保养记录扣3分215.8开展安全仪表系统安全完整性等级评估。企业要在风险分析的基础上，确定安全仪表功能（SIF）及其相应的功能安全要求或安全完整性等级（SIL）。企业要按照过程工业领域安全仪表系统的功能安全（GB/T21109）和石油化工安全仪表系统设计规范的要求，设计、安装、管理和维护安全仪表系统。没有进行安全系统完整性评估扣2分515.9按规定对有关设备、设施、仪器仪表、工具等进行检测检验检定，并归档保存有关资料。未按规定进行检测检验检定扣5分；有超期现象的，每台(套、个)扣2分；检测检验检定资料不全的，每项扣2分。515.10加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。每月至少到联系点进行一次安全活动。建立关键装置、重点部位档案。制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年一次演练。有一项不符合要求的，扣5分。16.安全生产隐患排查治理（35分）1016.1企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。每季度开展专家安全检查。未按规定进行隐患排查上报，扣10分；未按规定进行综合、专业、季节性、节假日及日常检查，少一项扣2分；未进行岗位巡查，扣4分。1016.2企业应根据危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则（安监总管三2012103号）的要求，制定适合本企业的事故隐患排查细则未制定适合本企业的事故隐患排查细则扣10分，事故隐患排查细则不适用扣5分516.3应根据隐患排查结果，制定治理方案，对隐患及时进行治理。未按“三定”原则治理，扣3分；治理未闭环，每项扣2分 1016.4重大事故隐患应及时上报，在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。应依据标准对重大危险源辨识，并备案、监控。重大事故隐患未及时上报，扣10分；未制定措施，扣5分。未辨识重大危险源，扣3分；未备案、控制，扣8分。17. 事故报告、调查和处理（2分）217.1应建立事故管理台帐，定期分析，按“四不放过”的原则进行调查处理。按照相关法律法规、管理制度的要求，组织事故调查或配合有关政府部门对事故、事件进行调查。组织对本单位事故及其他单位有关事故进行学习无事故台帐，扣2分；未定期统计、分析、未按“四不放过”，扣2分。未组织学习，扣2分。18.危化品安全管理（10分）518.1建立危化品档案，并按规定分类。未建立危化品档案或危险化学品辨识不全扣5分 2.518.2建立化学品安全技术说明书和安全标签。设立化学事故应急咨询服务电话，并危害告知有一处不符合规定的，扣2.5分。2.518.3危险化学品应有出入库台账，应配备专职保管员未建立危险化学品出入库台账扣2.5分；无出入库记录，扣2.5分；未定期进行安全检查，扣2.5分。19. 安全、职业卫生三同时管理（3分）319.1新、改、扩建工程的安全设施、职业病防护措施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施、职业病防护未履行“三同时”手续，扣3分；职业卫生未履行手续，扣3分。20.其他基础类管理（5分）520.1有其他要求的基础类管理有一项不符合要求的，扣5分。三.现场管理（680分）21. 预防事故设施（180分）4021.1检测、报警设施：按照相关标准规范设置压力、温度、液位、流量、组份等报警设施，可燃气体、有毒有害气体、氧气等检测和报警设施，用于安全检查和安全数据分析等检验检测设备、仪器。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣10分未处于完好状态一处扣10分4021.2设备安全防护设施：按照相关标准规范设置防护罩、防护屏、负荷限制器、行程限制器，制动、限速、防雷、防潮、防晒、防冻、防腐、防渗漏等设施，传动设备安全锁闭设施，电器过载保护设施，静电接地设施。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣5分未处于完好状态一处扣5分4021.3防爆设施：按照相关标准规范设置各种电气、仪表的防爆设施，抑制助燃物品混入（如氮封）、易燃易爆气体和粉尘形成等设施，阻隔防爆器材，防爆工器具。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣20分未处于完好状态一处扣20分4021.4作业场所防护设施：按照相关标准规范设置作业场所的防辐射、防静电、防噪音、通风（除尘、排毒）、防护栏（网）、防滑、防灼烫等设施。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣10分未处于完好状态一处扣10分2021.5安全警示标志：按照相关标准规范设置各种指示、警示作业安全和逃生避难及风向等警示标志。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣5分未处于完好状态一处扣5分22. 控制事故设施（80分）4022.1泄压和止逆设施：按照相关标准规范设置用于泄压的阀门、爆破片、放空管等设施，用于止逆的阀门等设施，真空系统的密封设施。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣10分未处于完好状态一处扣10分4022.2紧急处理设施：按照相关标准规范设置紧急备用电源，紧急切断、分流、排放（火炬）、吸收、中和、冷却等设施，通入或者加入惰性气体、反应抑制剂等设施，紧急停车、仪表联锁等设施。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣10分未处于完好状态一处扣10分23. 减少与消除事故影响设施（120分）2523.1防止火灾蔓延设施：按照相关标准规范设置阻火器、安全水封、回火防止器、防油（火）堤，防爆墙、防爆门等隔爆设施，防火墙、防火门、蒸汽幕、水幕等设施，防火材料涂层。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣10分未处于完好状态一处扣10分2523.2灭火设施：按照相关标准规范设置水喷淋、惰性气体、蒸气、泡沫释放等灭火设施，消火栓、高压水枪（炮）、消防车、消防水管网、消防站等。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣10分未处于完好状态一处扣10分2023.3紧急个体处置设施：洗眼器、喷淋器、逃生器、逃生索、应急照明等设施。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣5分未处于完好状态一处扣5分2023.4应急救援设施：堵漏、工程抢险装备和现场受伤人员医疗抢救装备。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣10分未处于完好状态一处扣10分1523.5逃生避难设施：逃生和避难的安全通道（梯）、安全避难所（带空气呼吸系统）、避难信号等。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣5分未处于完好状态一处扣5分1523.6劳动防护用品和装备：包括头部，面部，视觉、呼吸、听觉器官，四肢，躯干防火、防毒、防灼烫、防腐蚀、防噪声、防光射、防高处坠落、防砸击、防刺伤等免受作业场所物理、化学因素伤害的劳动防护用品和装备。未按照相关标准规范设置，缺失一项扣10分未处于完好状态一处扣10分24.设备管理（30分）324.1特种设备操作人员应持证上岗现场抽查一人不符合要求扣3分，扣完为止324.2压力容器、压力管道的安全附件如安全阀、压力表、温度计、液位计等应按规定定期检验合格，并完好。不应存在介质泄漏现象未定期检验一处扣3分，扣完为止324.3应及时填写运行记录 一处不符合要求扣1分，扣完为止324.4锅炉安全附件完好，安全阀、水位表、压力表齐全、灵敏、可靠。一处不符合要求扣1分，扣完为止324.5锅炉按规定合理设置水位、温度和压力报警和联锁保护装置。未合理设置水位、温度和压力报警和联锁保护装置扣3分，未处于完好状态扣3分324.6炉墙无严重漏风、漏气；油、气、煤粉炉防爆式装置安全可靠。一处不符合要求扣1分，扣完为止324.7锅炉应设置备用电源、备用水泵，并完好，随时可投入使用未设置备用电源、备用水泵扣3分，不能随时投入使用1项扣3分124.8起重设备紧停开关、缓冲器和终端止挡器等停车保护装置使用有效。一处不符合要求扣1分，扣完为止224.9起重设备制动器工作可靠，连接件无超标使用，安装与制动力矩符合要求。一处不符合要求扣1分，扣完为止224.10起重设备钢丝绳的短丝数、腐蚀（磨损）量、变形量、使用长度和固定状态符合国标规定。一处不符合要求扣1分，扣完为止124.11起重设备滑轮的护罩完好，转动灵活。一处不符合要求扣1分，扣完为止224.12起重设备吊钩取物装置无裂纹、明显变形或磨损超标等缺陷，紧固装置完好。一处不符合要求扣1分，扣完为止124.13设备上应悬挂安全操作规程、交接班记录和安全检查记录。一处不符合要求扣1分，扣完为止25.厂区环境、作业场所安全管理（80分）1025.1厂区入口处设置入场须知、疏散路线图、重大危险源分布图、门卫有管理制度、入场教育缺少一项扣5分1525.2良好的作业环境作业现场脏、乱、差扣15分个别场所脏、乱、差扣10分2025.3有可燃、有毒气体和粉尘泄漏的封闭作业场所应通风良好，保证作业场所中的危险物质的浓度不超过有关规定。 有可燃、有毒气体和粉尘超标扣10分，扣完为止525.4作业场所等效噪声不应超标，应配个体防护用品作业场所等效噪声超标一处扣5分，未配备或使用个体防护用品扣2分2525.5危险化学品库应符合安全要求，按危险性进行分类、分区、分库储存。库内有隔热、降温、通风等措施，消防设施齐全，消防通道畅通。采用相应等级的防爆电器。有效处理废弃物品或包装容器。库房不符合安全标准要求扣20分；危化品存放不符合要求，每处扣10分；库内隔热、降温、通风等措施不完善，每处扣20分；消防设施不全，每处扣10分；消防通道不畅通，扣10分；未采用相应等级的防爆电器，每处扣10分。525.6电气室、液压站、地下润滑站、地下加压站等要害部位，其出入口应不少于两个（室内面积小于6m2而无人值班的，可设一个），门应向外开。出口少于两个的，每处扣5分；门向内开的，每处扣5分。26.作业安全管理（100分）526.1对生产现场和生产过程、环境存在的风险和隐患进行辨识、评估分级，并制定相应的控制措施。查班组记录，班组未对生产作业过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患进行分析和控制，或分析和控制无针对性的，每处扣5分。2526.2严格“八大危险作业”办证程序及严格执行 办证程序、执行不到位，作业票填写不规范，发现1处扣10分。2526.3危险作业审批人员要在现场检查确认后签发作业许可证。现场监护人员要熟悉作业范围内的工艺、设备和物料状态，具备应急救援和处置能力。作业过程中，管理人员要加强现场监督检查，严禁监护人员擅离现场抽查现场作业及签发人员，发现一人达不到要求扣10分526.4非经允许，禁止与生产无关人员进入生产操作现场。应划出非岗位操作人员行走的安全路线。有与生产无关人员进入