第三方现场节能量审核规程

附件3第三方现场节能审核程序一、适用范围本指南适用于节能项目节能量审计机构的审计工作。二、审计依据(1) 企业节能量计算方法 (GB/T 13234-2009)。(二)有关法律法规、国家和行业标准和规范。(3)与节能项目相关的材料。三。审计原则和方法(一)审计机关开展审计工作应当遵循客观、独立、公平、诚实守信、实事求是的原则。(二)审计机构应当采用文件审查、现场观察、测量测试、分析计算、随机访问和座谈等方法开展审计工作。(三)审计机关应当保守被审计方的商业秘密，不得影响被审计方的正常生产经营活动。四.审查内容审计机关应当对项目竣工后的实际节能情况进行审查和核实。主要审核内容包括项目的基准能耗状况、项目实施后的能耗状况、能源管理与计量系统、能源泄漏四个方面：(一)项目基准能耗情况在确定项目的基准能耗状态之前，应划定项目边界。项目基准能耗是指项目实施前规定时间内项目边界内所有能耗环节的各类能耗。主要审核内容包括：1.项目流程图。2.项目范围内各产品(工序)产量的统计记录(成品、半成品、半成品等)。应根据行业规定的转换方法确定)。3.项目能耗平衡表和能源流程图。4.项目范围内关键用能设备的运行记录(如电力车间抄表卡、记录簿、各车间用电记录簿、各种能源等)。)。5.耗能工作介质的消耗。6 .项目能源投入产出及消耗台账、能源统计、财务报表及各种原始凭证。(2)项目实施后的能耗项目实施后的能源消耗是指在项目建成并稳定运行后的规定时间内，项目范围内所有能源消耗环节的各种能源消耗。主要审核内容包括：1.项目完成。2.其他审计内容是指项目基准能耗状况的审计内容。(3)能源管理和计量系统能源管理与计量系统的主要审核内容包括：1.被审计方能源管理的组织结构、人员和制度。2.项目能源计量设备的配置率、完好率和周检率。3.主要用能设备能量输入输出监测检验报告和运行效率检验报告。(4)能量泄漏能源泄漏是指节能措施对项目范围外的能源消耗产生的积极或消极影响，必要时还应考虑技术以外的影响能源消耗的因素。主要审核内容包括：1.相关过程的基准能耗。2.项目实施后相关过程的能耗变化。V.审查程序审计机关接受审计委托后，应当按照一定的程序进行审计。主要步骤是审核准备、文件审核、基准能耗状态现场审核和实际节能现场审核。审计机关可以根据项目实际情况对审计程序进行适当调整。(a)审查准备根据节能审计代表团的要求，成立了审计小组，并就审计事项与被审计方建立了初步联系。(二)文件审查审核节能项目相关资料，分析被审核方采取的节能措施是否合理可行，初步核实被审核方的预计节能量，提出需要现场核实的问题。(三)现场审核基准能耗情况1.现场审计准备(1)审计计划(3)形成审计结论，审计人员将讨论审计结果和审计期间收集的其他信息，直到达成一致意见。(四)审计质量保证为了提高审计发现和结论的可靠性，审计人员在证据收集过程中应遵循以下原则：1.多角度证据收集原则：任何可能影响审计结论的证据都可以通过数据追踪或计算检验从多个角度进行验证。2.交叉核查原则：如果确定节能量的方法很多，就应该进行交叉核查，以提高审计结果和审计结论的可信度。3.外部评价原则：当无法进行实际观察或判断时，可以使用客观第三方的评价，如相关检验机构出具的检验报告。六.审计报告(1)审核报告应按统一的要求和格式编制(详见附件一和附件二)。(二)审计机关应当按照委托人的要求，按时提交审计报告，并报送相关部门。(三)审计机关应对审计报告的真实性负责，并承担相应的法律责任。附件一：节能技术改造项目节能量审核报告(样式)附件二：合同能源管理项目节能审核报告(样式)附录a:节能技术改造项目现场节能审核报告项目名称：能耗单位：XX公司审计机构：(加盖公章)负责人：准备日期：一年中的月日一、审计情况表审计项目名字下属单位地址电话审计小组作文领导者组织成员组织审计日期审计目的审计技术指示器名字在项目实施之前(2001年1月-2001年1月)项目实施后(2001年1月-2001年1月)项目的年度能源审计结论审计结论：1.该项目的内容是，在改造时，所依赖的主要设备已经投入生产两年以上。2.项目总投资计划为10，000.00元，其中技术设备投资10，000.00元(所有已完成项目均为实际投资)。该项目的建设始于2001年1月。截至2015年底，已完成投资10，000.00元，占计划总投资的%以上(已完成项目注明完成时间和运营时间)。3.经审查，项目实施后实际(或预计)年节能量为吨标准煤。被审计方的法定代表人：被审计方公章：审核组长：审计员：审计机构印章：二。被审计单位及项目简介1.被审计方的基本信息。项目申请人的性质、主要产品、生产工艺、产值和总能耗应说明项目申请人近3年的生产、经营和能耗情况。2.被审核项目的工艺流程及其关键耗能设备在生产中的作用。说明被审核项目的节能原则、工艺流程、关键耗能设备，以及项目批准文件、施工及竣工验收文件。绘制项目流程图。3.被审计项目的投资。包括项目的实际开工、竣工时间、实际投资等。对项目财务报表、招标文件、采购设备合同和发票、施工合同进行重点审核，同时对项目现场核查进行说明。三。审计过程的描述1.审计部门和活动。说明审计部门的名称、性质、地址、邮政编码、法定代表人、项目联系人、联系方式和概况、审计组的组成等。2、审核进度。说明审核组接受任务、开始审核工作、实施现场审核、结束现场审核、完成数据整理和分析工作的时间安排，并写出现场审核报告。3.审查实施情况。详细描述实施方法、工作内容，列出审核实施进度。审计机关应当现场收集和核实与项目有关的信息，制作现场审计检查表，列出审计内容、审计依据和审计证据。现场审核中查阅的重要记录和资料应复制归档备查，并列出审核的客观资料清单。收集的客观数据应至少包括(1)项目设备采购合同、发票和与项目相关的财务数据；(2)能源账户；(3)计量检测设备检定证书；(4)与项目相关的生产记录；(5)与项目相关的能耗记录；(6)项目现场照片；(7)如果项目涉及用煤，应提供煤质分析测试单。现场审核清单和支持材料附在第8点的附件中。四.节能技术措施说明1、技术原理或工艺特点。结合该项目，详细阐述了节能技术改造的原则和措施，分析了项目改造前存在的主要问题和节能潜力分析。2.技术指标。根据该项目，详细说明了改造前后的相关技术指标、变化和检测情况。如果有多个子项目，应该分别解释和描述。3.节能效果。根据对项目节能效果的详细描述，数据源应清晰明了，数据源应有科学、客观的依据。V.项目边界1.项目边界的确定。根据项目的具体内容，合理选择系统范围，明确系统边界，并说明确定边界的理由。2.项目边界图。绘制并解释项目改造前后的边界图，明确标注关键测量仪器的安装位置。六、项目实施前后的能源利用情况1.项目实施前后的生产。原则上以项目实施前一年为基准期，表示项目的生产能力和生产时间取决于主体，项目是否属于淘汰落后技术和设备等。解释生产报告和测量仪器等客观记录的审核，并详细解释数据来源的客观依据。2.项目实施前后的能耗。解释现场调查和必要的测试，解释收集和审查能耗报告、测量仪器等的客观记录。并详细解释数据源的客观依据。列出项目实施前后的能耗。3.关键用能工艺设备：说明与项目相关的关键用能设备的实际运行是否落后。列出与项目相关的关键用能设备清单，包括设备名称、型号规格、数量、交货日期等。4.项目实施前后的能量平衡表。全厂和项目的能源平衡表，重点是项目的能源消耗和数据来源。七、项目节能监测详细描述适用于本项目的节能监测系统、监测方法和档案管理系统，以确保在项目实施过程中和项目完成后，能够持续获得所有必要的数据，并对相关数据和档案进行验证。1、能源计量器具的配备和管理。除了描述整个工厂的情况外，还需要重点说明与项目边界相关的测量仪器，并列出与项目边界相关的测量仪器，包括名称、安装位置、数量、测量范围/精度等级、检定和校准的有效期、型号等。2.能源统计和报告系统。除了描述全厂的情况外，还应详细描述项目的能源统计和档案管理系统，以确保项目的节能量能够得到验证。3、重点用能工艺设备运行监控。应强调对设备能源利用效率的监测，可以是在线监测或3.必要的证明材料附录b:合同能源管理项目现场节能审核报告项目名称：能耗单位：XX公司节能服务公司：XX公司审计机构：(加盖公章)负责人：准备日期：一年中的月日能源服务公司基本情况公司的名称规划指导者西方人名的第一个字联系信息电话听筒工作职责座椅机器能耗单位基本信息单位名称改造前综合能耗(吨标准煤)。项目联系人西方人名的第一个字联系信息电话听筒工作职责座椅机器项目基本信息项目名项目总投资(万元)节能服务公司投资(万元)能耗单位投资(万元)合同签署日期项目开始日期项目完成日期项目改造内容：项目年度综合节能量(吨标准煤/年)节电(10，000千瓦时/年)燃料节约(吨标准油/年)节煤(吨标准煤/年)其他的项目审查审计机构名称现场审计日期现场审核负责人西方人名的第一个字手机陆上运输现场审核员名单审计结论：1.原合同与申请材料相同，真实、有效、完整，共两章。2.节能改造的内容与合同规定一致。3.本项目为节能利益共享合同能源管理项目。截至审计日，用能单位向服务公司支付的节能收益分成金额为人民币。4.本项目投资金额为人民币。主要投资。节能服务公司的投资比例为%。5.该项目于2001年1月投入运行。经现场检查，节能量为吨标准煤。被审计方法定代表人：审计组长：被审计单位盖章：审计师：审计机构印章：一、审计情况表14二。节能服务公司基本信息1.节能服务公司简介2、节能服务公司的主要产品和技术三、项目用能单位及项目介绍1、项目能源单位的基本情况2.项目的流程、投资和用途四、现场验证过程描述1、现场检查机构和人员负责本合同项下能源管理项目现场检查的机构为xx单位，现场检查小组由xx和xx审核员组成。2.现场检查时间表审核小组正式接受了xx年x月x日的项目现场验证任务，并开始对xx年x月x日的项目文件进行审核。X日，审计组前往项目承担单位对项目进行现场检查。X日，现场检查完成。在X日，审核小组完成了现场核查报告的数据整理和分析以及汇