案件审查工作的基本程序及方法方案PPT幻灯片.ppt

事件审查的基本程序和要求、纪律审查的提出、党的十八大以来，中央提到了严格的党的纪律，十八次中央纪律委员会五次大会的工作报告中“纪律审查”一词代替了“调查事件”。 从“侦查案件”到“纪律审查”，是根据纪律审查监察机关的性质和职能和负责的任务决定的，是党章规定的回归。 党章第四十四条，党的各级纪律检查委员会的主要任务是维护党的章程和其他党内法规，检查党的路线、方针、政策和决议的执行情况，协助党委加强党风建设和组织协调反腐败活动。 纪律审查与案件审查的关系，纪律审查是一个大概念，包括案件审查。 所谓纪律审查，就是通过审查党员和被监查者的思想和行为是符合党纪律的规定还是违反了党纪律的规定，可以调查违反纪律的行为，给予相应的处理，仅仅是征兆的倾向，可以注意教育没有发生违反纪律的行为，暂时没有发现任何问题的部门和事件审查的概念、事件审查是纪律检查监察机关为了查明违反党纪律事件的事实真相而进行的活动。 主要是调查贪污问题。 虽然也有作风事件，但严重违反纪律和涉嫌违法的行为，大多伴随着党内的“二规”和行政“二指”的措施。 纪律审查的形式多种多样，如信、合同、登记表、登记表、一般访问调查、干部提拔廉政审查、前任廉政谈话、日常监督检查等。 案件审查的基本要求、案件审查必须比一般纪律审查严格、正式起草，手续严格、安全文明、证据确凿，经得起历史考验。 基本要求是事实明确、证据确凿、定性正确、处理妥当、手续完善、手续合法。 按纪律审查的党员干部不一定没有问题。 其中许多没有问题或非常轻微，我们每年都通过纪律向党员干部明确问题，其清白人数远远超过调查对象。 立案审查对象的很多问题很严重，有一部分嫌疑被非法移送到司法。 案件审查是党和政府赋予纪检监察机关的重要职责。 案件审查的任务是查明案件事实，确实收集充分的证据，处罚违反纪律者，保护违反纪律者不受追究，教育纪律检查的对象遵守纪律。 案件审查的任务按中国共产党案件检查工作条例 (以下案件检查条例 )、行政监察法、监察机关调查处理政纪案件办法以下调查处理办法等规定，案件审查工作一般经过受理、初步验证、立案、调查、移送审理5个阶段。 下面将重点从这五个阶段研究完成其过程、内容和各阶段工作的基本要求和方法。 案件审查的五个阶段，一、案件受理纪律检查案件受理，是指纪律检查监察机关按照规定接收和妥善处理党组织和党员、国家行政机关及其公务员和国家行政机关任命的其他人员违反党纪行政行为的线索和资料的活动。 这包括受理范围、线索源和受理程序。 (1)受理范围事件的受理包括党纪事件的受理和政纪事件的受理两个方面。 案件查检条例和行政监察法分别明确规定了受理的范围(略)。 我们主要要注意的是，下级机关不得受理上级机关管辖的对象，在受到委托的情况下，下级机关可以初步验证上级机关受理的对象，第二，上级机关可以根据需要直接受理下级机关管辖的对象，第三个是干部的管理权限四是管理有争议的，由共同上级确定受理。(二)受理线索的来源和形式根据案件检查条例第十条、实施细则第六条、调查处理办法第八条的规定，受理案件线索的来源。 主要有：党员、干部、群众或其他组织提出检举、控告的2 .领导提出的3、有关机关的移送，如司法移送4、违纪者的讲述经验5、纪检监察机关的发现等。 其受理形式主要有书面形式、口头形式、录音录像形式等。 (3)受理程序1、受理资料的受理部门在收到有关成为纪律检查对象的违反纪律行为的各种线索和资料后，必须认真填写受理登记表进行登记以备审查。 受理引渡、分批、移送案件需要书面依据。 受理登记内容包括接收时间、通报者的姓名、地址、反映的问题内容、相关人员的姓名、单位、身份等，要求正确、详细。 2、受理资料处理进行初步验证和立案调查的，必须迅速接受调查小组的调查属于下级纪律检查监察机关的受理范围的，必须尽快提出或转移所反映的主要问题内容不具体，无法验证， 或者没有过去调查得出结论的新内容的情况下，必须保留调查明确反映的主要问题，决定是否立案的情况下，必须提出初步的验证意见，向领导的审查报告。 纪律监察机关受理违反纪律的线索和资料登记表，二、初步验证是对纪律监察机关立案前受理的违反纪律的线索和资料，进行初步验证、验证的活动。 初步验证的任务是理解是否存在反映的主要问题，为是否制定提供依据。 (1)初步验证的方法和要求根据案件检查条例第13条的规定，初步验证可以通过以下六种方式收集证据：查阅和复制事件有关的文件、资料、帐簿、文件、会议记录、工作笔记本等文件；向有关组织查询和复制与事件有关的文件； 要求提供资料等文件以及其他必要的情况要求相关人员在规定的时间、场所说明与事件有关的问题根据需要可以录音、摄影、拍摄与事件有关的专业问题向相关的专业机构和人员作出判定的结论事件初步的验证要求是迅速、及时、秘密。 注意把握三点：决定后要集中力量和时间，抓住反映的主要问题迅速调查，尽可能短的时间内弄清问题的事实。 二是强调重点，对于反映的几个问题，首先应该选择主要问题和容易调查的问题进行初核，如果能验证一两个构成违反纪律的主要问题，就可以委托立案调查。 迟迟不能决定是禁忌。 第三，应该保密，尽可能在狭小的范围内进行，另一方面给违反纪律的人调查活动的机会，提供伪证和毁证，或制作伪造证明，不初步验证制造障碍，另一方面违反纪律的情节轻微，或没有反映问题的事实(二)初步验证的手续初步验证的手续，是事件负责人在初步验证过程中应遵循的优先顺序。 1、进行初步验证手续，即填写初步核实呈批表，包括报告高管批准2，确定初步验证者，即必要的验证内容，相关的专业范围等，由纪检监察机关单独或与相关部门组成调查小组3、制定初步验证方案。 即调查小组应在认真分析线索和政策法规的基础上，制定详细的初核方案，明确程序、选择的重点、分工的责任。 4、实施初步验证。 为此，对初步验证的发表、知情同意和机构进行验证调查，形成初步验证情况报告，并提出以下工作建议。初步验证提交批处理表，(3)初步验证结果的处理得到管理领导批准后，调查小组根据案件检查条例、实施细则和调查处理办法的规定，根据各自的情况，发行初步验证情况报告，将初步验证结果处理如下经过初步验证，反映的问题不真实或不事实时，除了应该向被反映者和所属部门的党组织说明情况以外，必要时，必须在一定范围内明确。 2、经初步验证，有违反纪律的事实，但情节轻或轻，不需要追究纪律责任的，应当向有关党组织和行政机关提出适当的处理。 负责批判教育或检查教育；或命令停止实施中的违反纪律行为；或在一定范围内通报批评或职务调整等。 上述方式既可以单独使用，也可以并用。 3、经过初步验证，违反法律，应当追究刑事责任的，应当将材料移送司法机关。 4、经过初步检验，确有违反纪律的事实，需要追究纪律责任的，应写一份初步检验情况报告书，并提出草案。 三、立件纪检监察立件是指，纪检监察机关对其管辖权限、告发、起诉及发现的纪检监察对象违法纪律违反问题，经过初步验证，确认违法纪律违反事实，判断有必要追究党纪的责任的，决定深入调查，按规定办理批准手续的手续活动(1)立案的条件应当根据案件检查条例第16条和行政监察法第31条第1项的规定，由纪检监察机关立案，同时具备两个条件： 1、确实存在违法违纪事实。 这是纪检监察机关制定的前提条件。 立案所需的违反违法纪律的事实，必须经过初步验证，以符合客观真实情况的事实材料为基础。 通过主观臆测和未验证明确的所谓违法纪律违反事实，不能成为立案事实的根据。 2、有必要追究党纪政纪的责任。 这是制定的规范条件。 纪检的审计对象确实有违反法律的事实，这是立件的一个条件，并非所有违反法律的事实都必须被立件，按照党纪纪律规范的有关规定，决定在需要追究党纪纪律责任的情况下立件。 立案的上述两个条件必须同时具备，不可或缺。 只有纪律检查的审计对象存在违法纪律违反事实，达到了需要追究党纪责任的程度时，才能决定立案。 (二)起草程序纪律检查监察机关决定起草，一般遵循以下四个程序： 1、审查起草资料和审查起草资料，是正确及时起草的关键。 立案或不立案取决于案件资料的审查结果。 审查草案资料的过程是确认违法违反纪律事实的有无和分析、评价这一违法违反纪律事实是否需要追究纪律责任的过程。 审查取得的证据资料已有起草条件的，应当立即提交草案。 必须指出，弄清所有事件的事实是立案后调查阶段的任务。 先调查立案，不调查事件的全部事实就不立案，或者根本立案是不正确的。 2、报告立案呈批报告经起草资料审查，认为达到起草标准，满足起草条件后按规定写立案呈批报告。 立案呈批报告是审批机关及其负责人立案审查的主要依据。 其主要内容：一是说明事件线索的来源和反映的主要问题；二是说明被反映者的自然情况；三是说明初步认定的主要违反纪律问题和危害和影响，说明所掌握的证据资料；四是针对主要违反纪律问题，写立案依据的党纪政纪条例等；五是提交处3、审批立件审批立件是审批机关接收立案呈批报告后，对违反纪律的事实进行认真审查，并与有关党纪政纪律条例等对照决定立件调查的程序。 这是起草工作的重要环节。 违反纪律问题的立案要由集体研究决定。审查机关及其负责人接到立案呈批报告人后，必须召开常务委员会会议、党委政府会议、局务会议，研究立案事项。 4、立案决定的通知和举报审查批准立案后，立案机关应当将立案决定通知立案人和所属机构(一般必须在24小时内通知立案人，由立案人签名)，同时将立案决定通知该纪党委组织部门。 认为妨碍纪检监察机关调查取证的，批准立案后，可以不通知被立案的人及其所属机关。 立案的报告立案决定书，四、调查是纪检监察机关及其事务人员，按照规定的程序，使用规定的方法、手段和措施，对立案的违纪事件通过调查收集证据，查明违反纪律事实的活动。 一)、调查前的准备调查前的准备工作，构成调查班，熟悉现有材料和相关政策法规，制定调查方案等。 准备是否充分，可能直接关系到事件调查的成功与否。 例如，调查村级财务问题时，可以先进行财务清单和审计，然后再进行以审计发现的问题为焦点的调查取证。 二)、调查实施前的各项准备完成后，转到调查实施阶段。 在这个阶段，主要做了以下工作： (1)在发表立案决定的一般情况下，调查小组在开始调查时，必须与被调查者所属的部门负责人协商，发表立案决定。 被调查对象是一级党组织或者行政机关的，调查开始后，调查小组必须和该一级负责人一起与被调查机关的主要负责人协商，公布立案决定。 在特殊情况下，调查小组认为调查开始时与被调查者的对话和立案决定会影响调查工作的情况下，可以在经过高层批准的情况下，根据事件，在适当的时候发表立案决定。 发表立案决定时，被调查者所属公司必须对被调查者进行思想教育，提出应该遵守的纪律，并要求其正确应对和接受组织调查，积极支持和合作案件的工作。 未经立案机关和调查组同意，不得允许被调查者出境、出境、出差、或者调动、提拔、奖励。 (2)实施调查方案实施调查方案是调查实施的关键。 实施调查方案，要明确调查内容，掌握调查方法，适用强制措施。 1 .明确调查内容只有明确了调查内容，调查人员具有自觉地收集证据、运用证据的才能，有秩序、有目的地进行调查活动，可以提高工作效率。 调查内容主要有以下几点：(1)事件事实。 违纪行为的发生时期、包括场所违纪行为发生的原因、条件违纪行为的发展过程和筋违纪实施手段违纪行为的结果。 (2)被实验者的基本状况。 包含被调查者的履历被调查者的一贯表现向被调查者的态度道歉。 (三)证据资料。 证明事件真相的所有事实材料都是证据材料，那是物证，包括能证明事件真相的物品和物质痕迹所谓书证，是指用其记载内容证明事件真相的文字(包括符号画)证人的证言， 证人所知事件的真相的叙述受害者的陈述被调查者的陈述视听资料(包括磁带、录像带、传真资料、电视监视和雷达扫描得到的资料、电脑存储的数据和资料等)现场的记录，由调查人员作为事件(非刑事事件) 在检查有关场所时作成的记录判定的结论(指专家写的笔迹鉴定、技术鉴定、财务鉴定等)检查记录是指公安司法相关人员在检查与事件有关的场所物品和其他证据资料时作成的记录。 调查员应当根据规定，全面、客观地收集上述证据资料。 证据应该经过鉴定是事实，才能成为确定案的依据。2、掌握调查方法调查事件事实，必须掌握一定的方法和技术。 根据案件检查条例和调查处理办法的规定和事件检查实践，事件调查主要有以下方法： (1)实物证据调查员必须抓住有利时机立即收集实物证据、书证、视听资料、现场笔录、鉴定结论和验证、笔记记录等实物证据一是到有关机构，特别是有被调查者的机构，用文件检查、账本检查等方法收集物证、书证。 请尽量接受原件如果不能接受原件，也可以拍照、复印、复印，但要注明保存地点和来源。 由保存地或个人签字或盖章。 二是做好被调查者的思想工作，促进交付持有的物证书证。 要收集成为书证的个人日记和信等原始资料，必须采取动员的方法，不能勉强收集。 收集书证的时候，要注意最初的时间收到，防止追加删除和章的分隔。 涉及个人隐私的话，必须保密。 第三，在检查现场收集实物证据。 收集时，可以做笔记