人民银行“制度完善月”活动实施方案

人民银行“系统改善月”活动实施方案根据中、部通知的要求，为了有效有效地进行“制度改善月”活动，通过分公司内部控制建设活动领导小组会议研究，制定了该方案。一是明确活动目的，提高意识形态意识。系统领先，内部控制优先.开展“制度改善月”活动，对上一年各种内外检查中发现的突出问题和纠正情况，对分支内部控制制度的全面性、及时性、有效性、合理性进行了一次集中审查、修订和完善，进一步完善了各种内部控制制度的集中修订和动态管理相结合的制度建设机制，充分发挥了内部控制制度的限制和保障作用。第二，加强组织领导，进一步明确责任。分行内部控制建设活动领导小组对本银行内部控制系统建设工作负总责任，及时了解和掌握本单位系统改善工作的进展情况，指导本单位及时、全面地完成“制度改善月”活动。分公司内部控制建设活动领导小组办公室在内部控制建设活动领导小组的领导下，要做好活动的具体组织、计划、调整、检查工作，及时部署、反馈工作情况。分公司各部门作为活动的主要对象，要对去年的各种检查发现和纠正问题，不断加强实施情况，加强内部控制意识，深化内部控制系统建设，认真梳理系统建设中存在的遗漏和遗漏项目，修订和完善各种内部控制制度。阶级负责，配合，广泛参与，各部门要认真执行任务，切实进行“制度改善月”活动。三、步骤和方法活动将于3月3-5日开始。召开内部控制建设活动领导小组工作会议，研究部署“制度改善月”活动投入，制定活动方案。举行动员大会，迅速开展“制度改善月”活动。3月5-10日，整理调查阶段。对各种监督检查中发现的问题，各部委全面整理和审查本部门内部控制制度，找出系统建设中存在的不足和遗漏项目，确认内部控制制度是否全面、及时、有效、妥当，并及时向内部控制建设活动指导组办公室报告。3月10日，情况报告。重大内部控制建设活动领导办公室，讨论建立专题报告系统。3月11-20日修订和改善阶段。根据“业务品种、业务流程集、规则集”原则修订和完善系统，提高内部控制系统的综合性、及时性、有效性和合理性。3月20日情况报告。向重大内部控制建设活动领导办公室，报告特保制度的修改和改善情况。3月21-30日，制度审查阶段。内部控制建设活动领导组在经营系统、运营程序、工作责任、风险点管理等方面，根据综合性、及时性、有效性、合理性的要求，认真审查各部门室修订的内部控制系统，听取各股室内控制改善情况的报告。3月30日情况报告。向重大内部控制建设活动领导办公室专题报告修订制度审查情况。3月31日-4月10日，补充和编辑汇总阶段。通过认真审查，消除额外的缺失、所有部门、所有职位、所有链接的系统全面应用、风险防范的盲区。审查后，将20XX年版统计的全行内部控制制度报告停止，按上行方式执行。本机关“制度改善月”活动进行情况、经验及成果、工作建议全面总结，做了专题报告。4月10日，总结报告。总结分公司“制度改善月”活动进展情况，向重大内部控制建设活动领导办公室报告。四、建立完善制度的长期机制建立系统持续改进的概念，将系统建设的前瞻性、科学性和每年3月集中修改各种内部控制系统，同时加强系统的动态管理，定期对各种内部控制系统进行评价和审查，根据人民银行业务开发和风险预防控制的新概念，新要求及时修改和完善，积极与内部控制系统的集中修订和动态管理相结合，建立长期机制。按照新的转行内部控制制度，加强对制度执行的监督检查度，做好动态管理，及时