2016年广西基金交易：办理转托管业务所需的费用考试试卷

2016年广西基金交易：处理转入业务所需的经费试卷第一，选择题(共25个问题，每个2个问题，每个问题的准备选项中只有一个最合适的问题)1、以下关于基金行业营销和服务创新的错误解释是_ _ _ _。A.在交易方式中，客户可以使用电话委托、ATM、在线委托等B.请求费模式允许客户选择前端或后端费用模式C.定期配额投资计划更常用于成熟市场。D.红利再投资很少被我国的基金运营公司采用2、提单是指持有人明确提单是一种_ _ _ _的权利。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券3、_ _ _ _ _ _ _，中国证券业协会基金协会成立。答：2000年8月B: 2001年8月C: 2002年8月D: 2003年8月4、封闭式基金份额的要约和回购是在_ _之间进行的。A.基金股票持有人和销售代理人B.基金股票持有人和基金经理C.基金股票持有人和登记机关D.基金股票持有者和基金股票持有者5，_ _是以基金销售机构为对象进行基金营销的各种内部和外部因素的统称。A.营销环境B.营销组合C.营销流程D.目标市场6、如果基金募集失败，基金经理应承担_ _的责任。A.转售基金B.投资者加入损失补偿C.收取投资者订阅的利息，返还给投资者。D.将招聘行为产生的债务和费用作为固有资产负担7、证券投资相关的金融机构是_ _等。A.保险公司B.证券运营机构C.主权财富基金D.合格的海外机构投资者8、基金管理公司或基金代理机构应在基金宣传材料分发或公布之日起_ _个工作日内提交报告材料。A.3B.5C.10D.159、证券投资基金专业管理成果_ _。A.经营者负责基金的投资运营，基金财产的保管由与管理者无关的管理者负责B.基金由基金经理进行专业化的投资运营和投资组合管理C.基金经理通常有很多专业投资研究者，掌握更全面的专业知识D.深入研究各种市场信息可以更好地对证券市场进行全面的跟踪和分析10、基金登记机关是负责基金_ _等业务的机关。A.注册B.存档C.清算D.收款11.假设封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元，7月19日的基金资产净值为35125万元。股票基金的基金管理费为0.25%。那么该基金7月19日应支付的托管费用是_ _ _ _ _ _ _韩元。答：2397B: 2406C: 2431D: 243912、关于我国基金受托人资格的以下说明是_ _ _。A.取得基金工作资格的专职人员达到法定人数B.安全高效的清算、交付系统C.非银行金融机构可以担任，但必须独立于基金经理D.净资产和资本充足率符合相关规定。13、公共资金会计中承担主要会计责任的是_ _ _。A.登记机关登记B.基金管理公司C.托管银行D.基金销售机构14.在投资组合报告中，货币市场基金必须公开的报告期间内的偏差信息是_ _ _ _。A.偏差绝对值在0.25%到0.5%之间的次数B.偏差的最高值C.偏差的最低值D.偏差绝对值的简单平均值15、基金监督部日常持续监管方式主要是_ _ _ _。A.现场检查B.随机抽取C.异地检查D.重点检查16、在大多数情况下，优先股权益为_ _，其持有人的股东权益受到一些限制。A.不确定性B.固定C.随着公司盈利能力的变化而变化D.浮动17、目前开放式基金的要约，偿还的主要原则是_ _ _ _。A.“确定价格”原则B.“未知价格”交易原则C.“金额购买、共享偿还”原则D.“共享购买，偿还金额”原则18、基金销售行业的自律管理方式主要是_ _ _ _。A.制定行业自律和业务标准B.产业从业人员教育培训体系的构建C.关系基金销售产业发展的重点、难点和热点问题的深入研究D.开展基金产业宣传活动19、外国基金直接销售渠道的特点不包括_ _ _ _。A.了解客户的财务状况，对客户进行更多控制B.客户可以享受多种客户服务C.轻松建立双向持续连接，提高忠诚度。D.只销售一家基金公司的产品20、基金销售机构应向监管机构提供以下_ _信息：A.基金的每日交易，异常交易B.内部监视审计报告C.如何调查和评价基金投资者的风险敏感性D.加入基金投资者，概述了申购基金的风险等级和基金投资者风险敏感度一致的情况21、基金受托人的主要责任是_ _ _ _。A.基金清算完成B.执行基金会计C.基金资产的安全保管D.基金投资运营监督22，_ _是通过注册机构通过注册系统确认和入帐基金投资者投资的基金份额及其变动的过程。A.基金共享登记B.基金共享存款C.基金汇款D.基金清算23、证券投资基金_ _的特点是收集众多投资者的资金，委托基金经理进行投资。A.集财务管理B.分散风险C.专业经营D.风险共享24、以下陈述为_ _ _ _ _ _ _答：托管费用通常按基金净资产比率提取，每天计算和积累，每月向管理员支付b:中国的封闭式基金以0.88%的比例计算基金汇款费c:我国的开放式基金按基金合同的规定比例计算，通常超过0.25%d:股票型基金的托管利率必须低于债券型基金和货币市场基金的托管利率25，“马萨诸塞州投资信托基金”是世界上第一个_ _基金。A.封闭式B.开放式C.公司型D.合同类型2个以上的选择题(共25个问题，每个问题的2分，每个问题的对比选项中2个以上，至少1个错误)。错误的选择，这个问题不能分割；选择较少，每个选择的选项都是0.5点)1、基金经理的主要责任是_ _ _。A.投资管理B.基金评估C.基金营销D.会计2、基金投资风险管理的具体措施是_ _ _ _。A.科学的部门分离，建立按职位管理基金投资的组织B.健全基金投资管理体系，建立内部风险管理体系C.采用投资风险管理技术和控制程序D.实施内部监督审计控制3、在下面的基金市场参与主体中，_ _在整个基金运营中发挥核心作用。A.基金投资者B.基金经理C.基金管理人D.基金管理机构4、证券市场主要归于_ _ _ _。A.社会化大生产的发展B.商品经济发展C.共同股票开发D.开发信用系统5、基金销售的_ _ _ _ _ _ _ _从投资者的需要开始，向投资者销售合理的产品，坚持投资者利益优先原则，也是监管机构对基金销售的要求。答：服务b:专业知识c:持续性d:适合性6、以下各种监督方法属于现场检查_ _。A.基金管理公司年度报告审查分析B.进入基金管理公司进行检查C.审查基金管理公司定期提交的公司监控审计报告D.请向基金管理公司的职员咨询检查问题的说明7、目前对基金的分析研究是基金投资的必要环节，主要原因是_ _ _。A.投资者大部分不能对基金进行客观评价B.直接或间接影响基金业绩的诸多因素C.在相同的市场环境下，基金间的业绩可能会有很大的变化D.不同类型基金的风险和收益特征不同8、通过报告系统，基金销售机构定期或不定期向基金监管部门提交各种书面报告，基金监管部门审查和分析这些报告，确保及时发现和处理相关违规情况，并确保法规的有效实施，这是基金销售规制的_ _ _ _。A.市场准入规制B.日常持续管制C.现场检查D.异地检查9、在基金运营公司的独立运营原则中，所谓的“独立”主要是与_ _ _ _ _ _ _的独立。答：股东b:董事c:主管d:高级经理10、以下禁止条款不包括在基金销售宣传中_ _ _ _ _ _答：虚假记录、误导陈述或主要遗漏b:预测基金的证券投资业绩c:有明显的风险提示和警告文本d:夸大单位或个人的推荐文本11、证券投资基金一般从_ _结转当期损益。A.周末B.月末C.季末D.年末12、对信用系统的错误陈述为_ _ _。A.信用制度的发展是促进证券市场发展的因素之一B.随着信用系统的发展，出现了越来越多的信用工具C.信用手段一般都有流通变迁天使的要求，证券市场为有价证券的流通提供了条件D.信用系统的发展离不开证券市场的发展13、后端收费模式是加入/预约基金份额时不收费，仅在_ _时支付预约/预约费用的收费模式。A.第一次发行股利B.发行该年内的最后一批股息C.基金储存期结束D.偿还基金14、基金市场参与主体可分为_ _三类。A.基金当事人B.上市公司C.基金管理机构和自律机构D.基金销售机构和其他市场服务机构15、基金销售流程的以下主张是_ _ _ _。A.基金销售的基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析和风险提示、提供投资咨询建议、接收基金业务申请和提供跟踪服务B.基金销售机构在投资者订阅超过其风险敏感度的基金产品时，必须通知并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时，为了确保权威和准确性，应最大限度地使用专门术语D.基金销售的售后服务包括提供账户和交易查询、提供市场信息、了解资产现状和调整投资建议16、基金市场的服务机构是_ _ _。A.律师事务所B.会计师事务所C.基金委托机构D.基金登记机关17、基金销售人员向处理申购单的投资者提供服务时，应_ _ _。A.引导投资者进入基金管理公司B.引导投资者进入基金收购机构的销售网络C.投资者接受和认购现金的程序D.引导投资者进入在线交易系统18、我国证券投资基金法从_ _开始实施。A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日19、跟踪错误可分为大_ _ _ _。A.位置跟踪错误B.结构追踪错误C.交易追踪错误D.基于成本的跟踪错误20、在基金分析和评价中，综合原则要求对基金的_ _ _ _进行全面审查。A.价格B.收入C.危险D.结构21、投资者评价具体反映为基金投资者的风险敏感性类型，对特性分类的以下说明为_ _ _ _。A.稳定的投资者对投资的态度是希望投资收益率能极度稳定，不愿意承受投资波动带来的心理痛苦，追求稳定B.积极的投资者具有高风险敏感度，关注投资的长期附加值，并愿意为此承担更大的风险C.在风险小的情况下获得一定的收益是保守投资者的主要投资目的D.投资者应以风险敏感度为标准，至少包括积极性、稳健性和保守性22、目前我国开放式基金的营销主要依靠_ _等委托渠道。A.银行B.证券公司C.专业基金销售公司D.证券咨询机构23、需要