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文档简介

1/3支行开展“五大”风险排查活动自查报告根据银监局要求和总行通知，XX支行结合工作实际，于2016年3月25日至2016年4月30日深入开展了“五大”风险排查活动，成立了风险排查领导小组进行了自查、自纠工作，现将有关情况报告如下。一、活动开展情况为确保活动取得实效，成立了以行长为组长，员工为成员的“五大”风险排查工作小组，明确了排查重点，排查时间、范围和阶段以及工作要求，有效确保了本次活动的开展。XX风险排查领导小组组长XXX组员XXX二、风险排查情况一是对支行负责人、员工利用银行平台及银行员工身份以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融资等违法违规行为的风险排查，通过对客户经理、员工进行走访和座谈等方式的排查，未发现问题。二是银行员工内外勾结，盗用或挪用银行客户资金行为的风险排查，通过座谈调查和回放监控录像等方式排查，未发现问题。三是对员工异常行为风险排查，包括对银行员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对银行员工炒股、做期2/3货、包养情人、吸毒、投资经商等情况排查，通过关注账户交易记录和回放录像等方式的排查，未发现问题。四是对票据业务风险排查，重点排查票据的“四真”，即对“票据本身是否真实、票据贸易背景是否真实、票据背书是否真实、票据业务会计记录是否真实进行核查，通过查询流程、购销合同、发票的真实有效性等方面的排查，未发现问题。五是理财业务及银证、银基、银保、银信等业务的合规性风险排查，重点排查“防火墙”是否构建筑牢，切实防范因连带责任而带来的法律风险，通过风险揭示、签署承诺、及客户风险承受能力评估问卷的真实有效性等方面的排查，未发现问题。三、活动取得效果通过风险排查工作的深入开展，有效规范了员工的操作行为，规避了风险隐患，树立了规范管理、合规经营的科学理念，为今后各项工作稳健发展夯实了基础。四、需要注意的问题及措施对支行的重要岗位和关键环节工作做不定期的检查，不定期回放监控录像，防止风险的发生，特别关注员工“八小时”外行为习惯。对银行承兑汇票业务，严格按照承兑汇票管理规定严格把关，并对到期兑付的承兑汇票进行认真审查，以防收到克隆票或假票。加强员工教育，提升风险防范意识，定期开展对员3/3工的政治思想教育、职业道德教育、法制和案例教育，引导员工牢固树立正确的世界
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