某某新兴产业投资基金方案

某某新兴产业投资基金方案 2 目录 设立某某产业基金的背景 某某产业基金架构 某某产业基金概览 基金发起人某某集团介绍 3 目录 设立某某产业基金的背景 4 背景 “十一五”期间某省社会经济发展取得了巨大成就，站在一个更高的历史起点上，省政府提出了超常规发展战略性新兴产业，坚持有所为、有所不为的原则，大力发展新能源、新材料、新动力汽车、生物医药等战略性新兴产业，抓紧建设锂电产业、太阳能光伏产业、生物产业、核能产业等重大项目。依托核电、高铁、地铁、环保等重大建设工程，引进先进技术和战略合作者，发展现代装备制造和相关配套产业。统筹规划产业布局，突破核心技术，促进产业裂变扩张，加速培育引领和支撑未来发展的先导性、支柱性产业； 5 背景 本基金将紧紧围绕战略性新兴产业，立足于支持某省的本土工业企业，推动产业结构优化升级，促进经济发展方式转变，提高经济发展的质量和水平。特别是在新能源、生物医药、绿色食品等相对具备产业发展基础和优势的领域重点扶持、培育一批真正具备核心竞争力的优秀企业发展壮大，成为全国性的行业龙头，并充分发挥其产业拉动作用，促进区域经济的发展和结构的完善； 某省当地有诸多大规模、高效益企业，在当地政府的积极推动下，企业积极寻求进一步发展，并推动上市进程；投资基金的设立将丰富、拓宽当地企业融资渠道，成为孵化、推动高科技龙头企业发展的重要渠道之一； 6 背景 由于省政府领导充分了解带有政府引导性质的基金给当地企业和经济带来的深远意义，以及对人民币基金运营理念的熟悉，这将使本股权投资基金、基金管理者以及当地政府机构达成良好的默契； 某某集团作为本土一流的创投机构，有着丰富的投资管理经验和优良的的投资业绩，与当地政府、产业界都有着深度的融合与合作，本土化优势显著；同时，由于某某集团同时管理着数只基金，有充足的资金可以为本基金作配套投资，从而使政府的引导资金得到有效的放大，并为当地企业的发展提供更多的资源。 7 产业基金架构 8 基金架构 拟上市企业 产业投资合伙企业 拟上市企业 上市企业 基金 子基金 子基金 投 资 决 策 委 托 日 常 管 理 出 资 出 资 出 资 投 资 三家 合管理委员是基金最高权力机构及决策机构，由七人组成； 对于 管会成员独立做出投资判断，项目投资额度按照平等的原则在同意投资的联管会成员所代表的子基金间进行分配，该项目所带来的权益由相应的出资方享有； 基金对外投资统一采用“某某产业投资合伙企业”的名义进行。 出 资 *% 9 产业基金概览 10 基金概要 基金名称 某某产业投资合伙企业（有限合伙） 基金规模 人民币 *亿元 基金期限 *+*年。基金期限为 *年，如八年结束仍有项目未退出经三分之二以上合伙人同意可延期两年，但总年限不超过 *年 投资方向 投资于拥有核心优势、具备高成长性的企业股权，其中投资于某某省内的比例原则上不低于 认缴出资额 的 *% 投资管理人 某某集团 管理费 按照基金规模的 *%每年收取 业绩报酬 在优先保障投资人 *%年利率的基础上，按照投资净收益的 *%提取业绩报酬 基金注册地 某某省某某市 11 基金概要 基金出资 基金采用承诺式出资，首次出资占认缴出资额的 *%，其余出资在收到基金管理人发出的缴款通知书后十五个工作日内缴纳。 基金出资人 性质（名称） 认缴金额（元） 比例（） 普通合伙人： 某某集团 00,000,000 0% 有限合伙人： * 00,000,000 * 00,000,000 * 00,000,000 00. 00% * 00,000,000 00. 00% 合计认缴出资额： 0,000,000,000 100% 12 基金日常运营 基金存续期内，由某某公司负责基金日常运营。 基金管理公司每年按照管理基金总规模的 *%收取管理费。 某某集团将向某某公司输出股权投 资专业管理经验及相关人力资源，负责基金的投资项目发掘、遴选、 尽调、分析、投资方案的设计、谈判等日常运作，对项目提出专业投资 意见及建议，并对已投资项目进行后期管理及提供相应增值服务。 13 基金投资决策 联合管理委员会 是基金的最高权利机构，同时也是基金决策机构。 联合管理委员会由七人组成，某 公司及 某 投资有限公司指派四名成员，某某 集团指派两名成员， 某 投资人指派一名成员 。 对于管理公司完成尽职调查并提交联合管理委员会表决的项目，联管 会委员发表独立意见，并在各自所代表的基金出资份额内拥有投资决 策权，如项目获超过一位委员认同，投资额度将在投赞同票的委员所 代表的基金份额里平均分配。 14 基金投资策略 目标企业选择标准 市场前景广阔、核心团队优秀； 在行业或子行业排名前列； 拥有核心技术和核心资源； 清晰的商业模式；强大的销售能力； 法律关系清晰、财务处理规范、无上市障碍。 投资策略 投资于投资于拥有核心优势、具备高成长性的企业股权。重点关注某某省重点培育的支柱产业以及国家鼓励发展的七大战略新兴产业，优先投资于其中拥有核心技术或者核心资源的高成长型公司。 15 基金风险控制 对单一公司的持股比例不超过 *%； 对投资项目进行严格的事前审核，包括财务、法律、行业的尽职调查和评估，投资决策委员会集体讨论决策； 针对高风险项目，根据被投资企业的发展情况，采取分期投入的方式，在此过程中一旦发现问题，立即中止后续投资； 通过股权回购协议、对赌协议等技术性手段规避企业未能达到盈利预期或未能按计划完成上市进程的风险； 合伙企业资金托管于国内专业银行，托管行负责资金流转的全程监管。 16 基金退出机制 出：通过被投资企业独立 增发退出：将被投资企业注入上市公司，实现投资退出； 借壳退出：借壳重组上市公司，实现投资退出； 股权转让或清算：通过其他股权交易市场或股权交易形式， 实现投资退出。 17 基金收益分配 基金收益包括股权分红及股权增值收益 项目退出后即进行收益分配，退出的资金不做二次投资。 项目退出时将按照项目投资时所签订的补充协议约定的收益分配比例，根据“谁出资谁获益”的原则进行收益分配。 分配时，以占用金额和时间为基础，先向项目关联的投资人（有限合伙人）支付按照 *%的年利率计算的基本收益，支付了基本收益之后的剩余部分，在普通合伙人和项目关联的有限合伙人之间按照 2： 8的比例进行