2016证券从业《金融市场基础知识》模拟习题

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/152016证券从业金融市场基础知识模拟习题临考前做一些基础的练习不仅可以保持我们做题的感觉和速度，还可以增强我们对考试的信心。下面是学优网为大家整理的2016证券从业金融市场基础知识模拟习题，希望可以为大家的考试带来帮助【第1题关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有。RQFII试点业务募集的投资资金是外汇RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司RQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理A、B、C、D、参考答案B参考解析RQFII试点业务与QFII的主要区别在于募集的投资资金是人民币而不是外汇RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司投资的范精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/15围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。【第2题关于我国地方政府债券的说法，下列说法正确的有。筹集资金一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施的建设地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同国家有不同的名称一般债券是指省、自治区、直辖市政府为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券一般债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券普通债券和专项债券收益担保债券A、B、C、D、参考答案A参考解析项，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券普通债券和专项债券收益担保债券。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/15【第3题公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于的条件包括。中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力必须有政府管理的管理和监督要有发达和完善的金融市场必须有其他政策工具的配合A、B、C、D、参考答案D参考解析公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于如下的三个条件中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力要有发达和完善的金融市场，中央银行可买卖的证券种类必须达到一定规模，经济主体的理性化程度较高，有完善的政策传导机制必须有其他政策工具的配合。【第4题债券兑付的方式有。到期兑付提前兑付逐笔结算转换为普通股A、精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/15B、C、D、参考答案A参考解析债券的兑付方式有到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。【第5题关于中央国债登记结算有限责任公司的义务，下列说法正确的有。设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与保密性负责除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿A、B、C、D、参考答案A参考解析中央国债登记结算有限责任公司的义务精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/15包括设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿必须为客户保守商业秘密等。【第6题关于基金的作用，下列说法正确的有。证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例近年来基金市场的迅速发展已充分说明，基金和股票能够有效分流储蓄资金，在一定程度上降低金融行业系统性风险证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播016证券从业金融市场基础知识模拟习题2016证券从业金融市场基础知识模拟习题通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大A、精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/15B、C、D、参考答案C参考解析项，证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。【第7题根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有。净资产不少于2亿元人民币在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名A、B、C、精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/15D、参考答案D参考解析根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件申请人的财务稳健，资信良好。净资产不少于2亿元人民币经营证券投资基金管理业务达2年以上在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【第8题经济周期的阶段包括。萌芽期繁荣期衰退期萧条期A、B、C、精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创8/15D、参考答案D参考解析经济周期的过程大体经过四个阶段繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。【第9题信用违约互换的主要风险有。定价风险结算风险流动性风险法律风险A、B、C、D、016证券从业金融市场基础知识模拟习题文章2016证券从业金融市场基础知识模拟习题出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001166768HTML，转载请保留此链接参考答案B参考解析信用违约互换的主要风险有定价风险、交易对手风险、流动性风险、法律风险和操作风险。第10题金融市场发展第一阶段的表现的有。推动了欧洲大陆金融体系的发展推动了欧洲大陆金融市场的发展推动了欧洲大陆金融工具的发展推动了欧洲精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创9/15大陆证券交易所的发展A、B、C、D、参考答案C参考解析金融市场发展第一阶段的表现有推动了欧洲大陆金融体系的发展推动了欧洲大陆金融工具的发展推动了欧洲大陆证券交易所的发展。第1题，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。A固定股利政策B固定股利支付率政策C零股利政策D剩余股利政策参考答案D参考解析剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。第2题是最主要的利率风险。A基差风险精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创10/15B收益率曲线风险C重新定价风险D期权风险参考答案C参考解析重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间对浮动利率而言的不匹配。第3题首发管理办法明确规定，发行人不得于最近个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A12B24C36D72参考答案C参考解析首发管理办法明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。第4题我国证券交易所内的证券交易按原则竞价成交。A收益优先、时间优先精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创11/15B收益优先、数额优先C价格优先、时问优先D价格优先、数额优先参考答案C参考解析我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。第5题发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是注册资本不低于亿元人民币。A1B2C3D5参考答案B参考解析发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件注册资本不低于2亿元人民币具有较强的债券分销能力具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道最近两年内没有重大违法、违规行为中国人民银行要求的其他条件。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创12/15第6题我国资本市场从发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。A19世纪80年代B20世纪30年代C20世纪50年代D20世纪90年代参考答案D016证券从业金融市场基础知识模拟习题证券从业资格参考解析我国资本市场从20世纪90年代发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。第7题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A1B2C3精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创13/15D4参考答案B参考解析证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。第8题根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括。A主板市场B交易所市场C全国性市场D场外市场参考答案A参考解析根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场创业板或高新企业板和三板市场根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场交易所市场和场外市场等。第9题依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创14/15股意向书前个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A10B20C30D45参考答案B参考解析增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是发行价格应不低于公告招