第一章 社会调查与研究方法绪论

社会调查与研究方法主讲刘杰RESEARCHINTHESOCIALSCIENCES第一篇社会研究原理与过程第一章绪论第二章社会研究的方法论问题第三章社会研究的过程第四章社会研究的设计第五章测量与操作化第六章抽样第一章绪论一般人类探索与科学社会研究的重要性社会研究的概念与特征社会研究的方法体系定量研究和定性研究研究的过程第一节我们将探讨人们如何了解这个世界，以及在这个过程中人们所犯的错误。我们也将探讨科学与其他了解事物的方法之间的差异。1一般人类探索与科学一、有关科学每个人对科学这个名词都不陌生。但是，人们对科学的想象却各不相同。科学促进了技术的发展，但科学不等同于技术科学也不能囊括所有的知识体系科学也不能以现有的学科来界定那么，什么是科学本课程中“科学”的定义我们把科学视为一种探索方法，或者说，学习和理解我们周围事物的方法。简略地说，“科学是从确定研究对象的性质和规律这一目的出发，通过观察、调查和实验而得到的系统的知识。”二、一般人类探索这是一门关于人类如何了解事物的课程我的主要目的是帮助同学们学会如何了解事物，而不是你们知道什么事物。让我们从一些已知的事物开始。很多人们所知道的事情其实是约定俗成或是信仰，很少是个人的经验和发现。人们对事物的了解一部分是通过传统，一部分则是通过所谓的“专家”。与通过约定俗成的方式来了解事物相反，人们也能直接从经验了解事物也就是通过观察来了解事物。当个人的经验和大家约定俗成的知识发生冲突时，个人的经验大有可能在众议之下认输，在特定的标准下接受的。那么，人们如何知道什么才是“真的”1、寻求真实真实是很诡谲的。科学就是在寻求解答的过程中发展一种答案。一个论点必须有逻辑和实证两方面的支持必须言之成理，必须符合人们对世界的观察。对本课程而言，更重要的是科学家有一套如何通过亲身经验来发现真实的方法，即提供了具体探索的方法。认识论是知识的科学；方法论认识论的一支或许可以称为寻找解答的科学。本课程就是对社会科学方法论的探讨，或者说探讨社会科学家是如何解答人类社会生活的。2、一般的人类探索几乎所有人，甚至其他一些动物，都想要预知他们的未来。而且我们愿意用因果和概率的推理来进行预测。首先，我们通常认为我们的未来多少是由目前的状况所造成或限定的。其次，人类和其他动物都知道，因果关系本来就牵涉到概率问题。在本课程中，我们会经常提到因果和概率这两个概念。在检视一般的人类探索时，要区分预测和了解。不管人类或其他动物的原始动机是什么，只有预测未来环境的能力才让他们满足。人类探索的目的在于回答“是什么”和“为什么”，我们通过观察和推理来达到这两个目标。如前所述，我们对于这个世界的认识和了解，只有部分是直接通过个人探索或个人经验，大部分则是来自他人告知的约定俗成的知识。这些约定俗成的真实，既可能帮助、也可能阻碍我们自己亲自去发现真实。因此，二手知识的两个重要来源传统和权威，就值得进一步讨论。1传统我们每个人都继承了某种文化，而文化有一部分是由根深蒂固的知识所构成的。传统对人类的探索是有所助益的。传统也可能阻碍人类的探索。（2）权威我们终生都是他人新发现和新知识的受惠者。对这些新知识的接受程度通常和发现者的地位有关。就像传统一样，权威既可能帮助、也可能阻碍探索。因此，在人类探索这个世界时，传统和权威都是双刃剑。一方面，可以当作我们进一步探索的起点；同时也可能误导我们，让我们误入歧途。3、探索中的错误及解决方法除传统和权威的潜在危险外，你们和我在自行探索时也常常会被绊倒。我将先讨论一些探索中人们常犯的错误，然后再讨论如何用科学防止错误。（1）不确切的观察我和你们一样常常会在观察中犯错。和一般的探索相比，科学观察是一种自觉的活动。更谨慎的观察可以减少错误的发生。简单或是复杂的测量手段都可以帮助我们避免不确切的观察，而且还会增加精确度。（2）过度概化当我们探讨周围事物的模式时，通常会把一些类似的事件当作某种模式的证据。只要出现过度概化，就会误导甚至妨碍探索。科学家通过运用足够的样本量来避免过度概化。复证是另一种保障。（3）选择性观察过度概化的危险之一是导致选择性观察。一旦你们认为存在某种特别形态，且获得了对于该形态的一般性理解，就很可能只注意符合这种形态的事物或现象，而忽视其他不符合的状况。通常每项研究设计都会事先设定观察事项，并以此作为推论的基础。（4）非逻辑推理当观察到的事物和日常生活中所得到的结论相抵触时，处理的方式之一就是“通则中的例外”，即认为“这根本不合逻辑”。赌徒谬误虽然每个人在日常生活中都难免有让自己难堪的非逻辑推理，但是，科学家会有意识地运用逻辑体系来避免这样的窘境。4、什么是“真正”的真实哲学家有时用“天真的现实主义”来形容大多数人的日常生活方式。我们都带着种“真实皆显而易见”的观点，而这个观点也伴随着我们的日常生活。“真实”的本质也许比我们日常生活中所想像的要复杂得多。这里有三个关于真实的观点，它们为其后的科学讨论提供了哲学基础，即前现代、现代、和后现代观点。（1）前现代观点我们的祖先都认为眼见为实。事实上，这样的预设太重要了，使得它们根本就不像是预设。伴随着演进，人类开始自觉到彼此的差异，渐渐能承认不是所有观点都可以彼此分享。（2）现代观点哲学家所谓的现代观点就是把差异的存在看做是正当的。对同学们来说，接受这样的现代观点也许是很容易的。蒲公英1蒲公英2（3）后现代观点越来越多的哲学家用后现代观点来讨论真实。所有的“真实”都是来自于自我观点中的想像。根本不存在什么外在世界，一切都存在于内在之中。我们来看看我们正在使用的书图11图11A就“真正”代表了这本书吗或者，它只不过是代表了目前你们的观点中这本书的样子当然，图11B、C或D也可以代表这本书，这些观点各不相同。哪一个才是“真实”呢这样的问题根本没有答案。我们所能提供的，只是从不同的角度来看这本书的方式。因此，根据后现代观点，根本没有真正的书，只有通过不同观点而得到的书的想像，这所有不同的想像都一样“真切”。现在我们将这个逻辑应用到社会情境中。假设有一对夫妻正在吵架。图12是太太看到的与她争执时丈夫的样子。图12现在我们把角色对调一下。这个女人的丈夫所看到的完全是另外一回事。图13假设你们是个旁观者，看着这对夫妻的互动，你们到底看到了什么现在再看第三种观点后现代观点为科学家们带来了批判的困境。虽然他们的任务就是观察并了解“真实”，但他们也是人，也会在观察及解释中加入个人倾向。终究没有办法可以让人完全抛开他们的人性，以了解这个世界“真正”的模样。就像现代观点认为人类的主观性是不可避免的一样，后现代观点认为，根本没有客观事实可供观察，只有我们主观的各种观点而已。我想让同学们自己思索一下这些观点，在后面探讨具体科学范式时，再继续这一讨论。特别是，我们将追寻社会科学思想从实证主义到后实证主义的进步足迹。1有时候可以帮助同学们有效解决此类困境的科学程序即在没有办法了解“真实”的情况下，你们可以研究人类并解决他们的困难，以及2我所提到过的，哲学立场为建构你们的研究提供了极大的可能性。最终你们将看到的是这就要求我们了解社会科学的基础，然后才能理解社会科学家们所使用的一些特定研究方法，这是我们后文要学习的内容。第二节看世界万事流殇，如果你们想要对子孙后代的生活有所贡献，其实有很多选择。想要证明自己生命的意义，活得不同凡响，可有无限的方法。2社会研究的重要性在众多可以让生命充满意义的选择中，为什么要把时间耗费在社会科学研究方法上我们花时间和精力去学习社会理论、抽样、访谈、实验、计算机方法等等，而这些东西看起来和解决社会的迫切问题距离遥远。事实正好相反，社会科学不仅和上述重大问题有关，而且可以为这些问题寻求解答。我们面临的很多巨大问题，是由我们所拥有的科技引起的。简单的事实是，仅仅依靠科技是没有办法拯救人类的。科技并不是世界的主人，只有我和你们，才是这个世界的主人。真正的解决之道在于我们如何组织和运作社会事务。除非我们了解社会问题形成和延续的原因，否则我们将无法解决社会问题。社会科学研究方法提供了考察和了解人类社会事务的途径。研究方法也提供了通常我们不曾知晓的、揭示事物的视角和技术就像俗语所说，事情并不像表面所看到的那样，而社会科学研究则可以厘清事物。社会科学研究方法的特殊价值就在于提供探究事物的合乎逻辑和利于观察的方法。社会科学研究方法可以帮助我们越过个人的偏见，超越个人的眼界来看世界。这就是掌握着解决社会问题方案的“超然领域”。在一个越来越压抑和觉醒的时代，我们不断地希望逃避现实的社会问题，而转向和自身利益有关的事物。社会科学研究提供了一个机会，让我们面对问题，并且体验如何改变世界。机会掌握在你们的手中，我诚挚邀请同学们接受挑战。作为你们的老师，我本人很愿意和同学们一起分享社会科学的乐趣。3社会研究的概念与特征一、社会研究的概念及其意义社会研究以经验的方式，对社会世界中人们的行为、态度、关系以及由此形成的各种社会现象、社会产物进行的科学的探究活动。EG三峡外迁移民的社区归属感研究FROM社会学研究20018社会调查是一种了解客观事物的感性认识活动，而社会研究是一种通过对感性材料进行思维加工来探索真理的理性认识活动。从科学的程序上看，社会调查实际上是直接收集社会资料或数据的过程，它是社会研究的一种途径和手段。二、社会研究与社会调查社会研究泛指各种具体地、分门别类地对某一社会现象或社会问题的研究。社会学研究侧重点不是某一活动领域，而是侧重研究社会的基本性质、社会整体的结构与内部联系，以及人类行为和社会生活的一般方式。三、社会研究与社会学研究四、社会研究的特点（一）社会性、综合性（二）经验性（三）科学性（而非判断性）五、社会研究中的困难（障碍）（一）人的特殊性（二）研究的干扰性（三）社会现象的复杂性（四）研究受到特定的制约（五）保持客观性的困难4社会研究方法体系一、方法论METHODOLOGY方法论是指指导研究的一般思想方法或哲学，包括研究的基本假设、逻辑、原则等问题。方法论虚无主义与方法论拜物教虚无主义野性思维；闭目塞听；以无知为理据；一村一理论，一村一概念；动辄以“探索过程中的小东西”为借口对待善意的批评；以对抗西方学术霸权的名义把学术问题政治化、情绪化；义和团情结。拜物教自以为是；自我膨胀；一统天下；坚信自己碰巧会的方法就是最好的的方法；舍本逐末，大话欺人；变方法谈为夸夸其谈。对方法论研习的期待谦卑自己克服方法论虚无主义和方法论拜物教，二者的病根都是狂妄自大。树立方法论意识社会科学是学问，也是一门手艺，一门技术。方法论训练相当于体育运动中的体能训练和基本技巧训练，不可或缺。但是，姚明的体能训练师永远不可能成为姚明。在座的各位都有成为姚明代可能性，唯独我没有。探索适合自己的方法实事求是，跟着问题走。既不赶时髦，也不孤芳自赏。心态要平和，平和才能开放。社会研究的方法论所探讨的主要问题包括社会现象的性质及其理解；社会研究的哲学基础及其假定；社会研究过程和结果的客观性问题；社会研究者的价值与研究之间的关系；社会研究中的不同范式及其应用；不同研究方式的内在逻辑等等。社会学研究的两种方法论（一）实证主义方法论POSITIVISTSOCIOLOGY社会研究应向自然科学研究看齐，要通过具体客观的观察、通过经验概括得出结论。孔德、迪尔凯姆的“实证主义”定量研究POSITIVISMASSUMESWECANSCIENTIFICALLYDISCOVERTHERULESGOVERNINGSOCIALLIFECLASSICCARRYINGCAPACITYSTUDIESMUCHOFTHERESEARCHBEHINDROSEG,MOTIVATIONS社会研究要考虑人的特殊性，要发挥研究者在研究中的主动性。韦伯的“投入理解”米尔斯的“人对人的理解”定性研究（二）人文主义方法论ANTIPOSITIVISTSOCIOLOGYSUMMARYOFPOSITIVISTANDANTIPOSITIVISTPOSITIONSPOSITIVISTRESEARCHMETHODSEXPERIMENTS,STRUCTUREDSURVEYSANDTHEANALYSISOFTHERESULTSISMOREOBJECTIVE（一）方法论基础定量研究实证主义方法论定性研究人文主义方法论（二）逻辑过程定量研究演绎定性研究归纳（三）理论与研究关系定量研究理论检验定性研究理论建构（四）研究方式定量研究标准化、系统化、操作化定性研究灵活性、特殊性由于研究方式、资料收集技术等方面的差别，使得定量研究与定性研究在所得资料的性质及其结果的说明方式上，均存在明显的差异。定量研究所获得的主要是数量化的资料，而定性分析所获得的则是具体的、个别的实例。定量研究的结果主要靠统计分析数据来表达，而定性分析的结果则是靠文字的描述来说明。定量研究的结果在概括性、精确性上特征明显，定性研究则以其资料的丰富性、细致性和理解的深入性而与定量方法相对照、相补充。至于在实际社会研究中该运用哪种方式，这不仅取决于研究者的个人兴趣，而且取决于他所要解决的问题。定量研究方式与定性研究方式定量研究定性研究哲学基础研究范式逻辑过程理论模式主要目标分析方法主要方式资料收集技术研究特征实证主义科学范式演绎推理理论检验确定相关关系和因果关系统计分析实验、调查量表、问卷、结构观察等客观人文主义自然范式归纳推理理论建构深入理解社会现象文字描述实地研究参与观察、深度访问等主观混合方法定性方法定量方法定性方法典型的的混合方法设计是以定性研究为起点，例如与重点关注组展开讨论或进行深度访谈，研究者在这个过程中发现应该用问卷调查探索的问题。第二步是进行问卷调查。第三步是回到关注组讨论或深度访谈，澄清和解释问卷调查的结果。FRECHTLINGANDSHARP1997。定性方法与定量方法的局限性定性方法此亦一是非，彼亦一是非。选择依变量。依赖最有利的个案。缺乏普遍性和可证伪性。定量方法证明的东西显而易见，甚至无足轻重。对于认识中国没有帮助。研究方法不仅仅涉及到具体技术和程序的运用，而且还有其自身本体论、认识论和方法论基础。这一切与我们对世界的看法以及建构世界的方式密切相关，对其进行探讨可以使我们对自己“日用而不知”的思维方式和行为习惯进行反思。作为研究者，我们对自己使用的方法进行反思，不仅可以改进自己的研究实践，使研究更加具有解释力度，而且可以增进我们对自己和他人的了解，使研究活动成为一种更加具有自觉意识的行为。因此，从这个意义上说，对方法进行反思对我们从事任何形式的研究活动都是至关重要的。在强调对研究方法进行反省的同时，我们也要特别注意避免“为方法而方法”的倾向。研究方法本身并不存在“对”与“不对”、“好”与“不好”之分，只有与研究的问题以及研究过程中其他因素相联系时才可能衡量其是否“适宜”。研究方法与其他因素之间的关系就像是一个铜板的两面既不一样，又相互依存，相互定义。因此，我们在对方法进行探讨时，应该注意保持一种平衡一方面，给予研究方法以必要的注意，不能只埋头拉车不抬头看路；另一方面，我们要防止“方法至上”主义，不要认为只要方法“对头”，研究的结果就必然是“正确的”。6研究的过程一、确定研究课题二、设计研究方案三、收集资料阶段四、整理分析资料五、得出结论选择问题阶段研究问题选择得如何，在一定程度上决定着整个研究工作的成败，决定着研究成果的好坏优劣。选题阶段的主要任务包括两个方面一是选取研究主题二是形成研究问题一般来说，我们首先选取一个研究主题，然后在这一主题领域中，选择和形成一个研究问题。这一过程既是一种包含着从一般到特殊的“过滤”过程，也是一种从模糊到清晰的“聚焦”过程。例失地农民研究主题失地农民研究问题权益保障问题、补偿安置问题、再社会化问题、养老问题、医疗保障、生存状况、就业体系、制度变迁、社会认同、城市适应、社区治理模式研究设计阶段如果说选择研究问题的意义在于确定研究的目标和方向，那么研究设计阶段的全部工作，就可以理解成为实现研究的目标而进行的道路选择和工具准备。所谓道路选择，指的是为达到研究的目标而进行的研究设计工作，它涉及研究的思路、策略、方式、方法以及具体技术工具等各个方面。所谓工具准备，主要指的是对研究所依赖的测量工具或信息收集工具如问卷、量表、实验手段等等的准备。研究的实施阶段这个阶段的主要任务就是具体贯彻研究设计中所确定的思路和策略，按照研究设计中所确定的方式、方法和技术进行资料的收集工作。这个阶段的主要特点是研究者往往要深入实地，要接触被研究者；或者要设计出实验环境，实施实验刺激和测量；或者要收集大量的文献资料。资料分析阶段这一阶段的主要任务是，对研究所收集到的原始资料进行系统的审核、整理、归类、统计和分析。从现实社会中所得到的众多信息和资料，要经过研究者的各种“加工”和“处理”，才能最终变成研究的结果和结论。得出结果阶段这一阶段的任务主要是撰写研究报告，评估研究质量，交流研究成果。研究报告是一种以文字和图表，将整个研究工作所得到的结果系统地、集中地、规范地反映出来的形式。它是社会研究成果的集中体现。撰写研究报告也可以说是对整个社会研究工作进行全面的总结。同时，还要将社会研究的成果以不同的形式应用到社会实践中去，真正发挥社会研究在认识社会现象、探索社会规律中的巨大作用。社会研究的基本过程选择研究问题研究设计实验法实地法文献法调查法定量分析定性分析得出研究结果PROBLEMFORMULATIONINTERPRETRESEARCHMANDATESTICKTOITSELECTTHERESEARCHTHEMEORTOPICCONCEPTUALIZEANDFORMULATECLEARLYANDCONCISELYTHEPROBLEMTOBERESEARCHEDANDTHERESEARCHQUESTIONTOBEANSWEREDFORMULATECLEARLYANDCONCISELYTHENORMATIVE/VALUEPREMISESUNDERLYINGTHESTUDYCONCEPTUALIZEANDFORMULATECLEARLYTENTATIVEASSUMPTIONSABOUTTHEEXPECTATIONSOFWHATTHERESULTSOFTHERESEARCHWILLBEFANIECLOETETAKEDA,1990AWARENESSOFPROBLEMSUGGESTIONDEVELOPMENTCONCLUSIONEVALUATIONABDUCTIONDEDUCTIONOPERATIONANDGOALKNOWLEDGECIRCUMSCRIPTIONKNOWLEDGEFLOWSPROCESSSTEPSLOGICALFORMALISMDESIGNRESEARCHPROCESS“中国独生子女问题研究”确定研究主题“中国独生子女问题研究”明确研究问题“独生子女家庭、教育研究”研究设计确定研究方法抽样调查、问卷调查确定调查地点、对象湖北五市小学独生子女与非独生子女及家长收集资料赴五市进行问卷调查、个案访谈分析资料SPSS统计分析结论独生子女他们的家庭、教育和未来本课程的研究实例吉林省失地农民城市适应问题研究以长春市城郊农村为例一、选题研究状况述评随着社会经济发展，在推进城市化的进程中，大量的农村用地被征用转为城市建设用地，传统的村落消失了，社会的变迁迫使失地农民被动地从传统的农业生产方式中，从农村熟人社会中分离出来，去面对陌生的城市生活。从1985年到2001年的20年时间里，中国村落的个数由于城镇化和村庄兼并等原因，从940617个锐减到709257个。仅2001年一年，中国那些延续了数千年的村落，就比2000年减少了25458个，平均每天约减少70个。在社会转型中，数百万失地农民站在城市化的入口处，如何适应城市生活是失地农民不可回避的一个问题，也成为当前研究新三农（农民工、失地农民和村落终结）问题的热点。从国内近几年学术界研究的文献看，失地农民城市适应问题的研究大体分为四类第一类从体制层面分析和对日常生活的考察研究失地农民的土地补偿、权益保护、就业和社会保障等一些基本问题；第二类以移民安置为切入点，研究失地农民生活的变迁与城乡融合问题，如王春光等人从社会化视角研究探讨失地农民的社会化现象，即“双重边缘人”的问题第三类是李培林等人从现代性视角研究失地农民从乡土向城市、从传统向现代转变过程中所获得的现代性特征；第四类是从社会冲突论和社会排斥的视角，研究失地农民与城市主体的互动关系。从当前对失地农民城市适应的研究看，对失地农民城市适应主要从经济、体制和政策视角研究如何维护失地农民的权益，如何建立失地农民的基本生活保障制度等，但从实践层面来研究失地农民城市适应问题相对较少，尤其是对失地农民被动进入城市后的生活方式、社会关系、再社会化和心理的深层次变化等研究略显不足。二、选题研究的主要内容失地农民的城市适应，是指个体通过接触和学习城市文化、城市生活方式，培养城市意识和融入城市生活的过程，即农民的市民化过程。随着我国城市化进程的发展，大中城市的城乡结合部及周边地区的农地大量被征占，一些传统的村落在城市扩展圈地中消失了，大量失地农民被动进入城市，由传统的乡村生活转向现代城市生活。但在我国城乡二元结构体制的特殊背景下，失地农民面临着融入城市与社会拒斥的双重矛盾，与农民、农民工相比，他们已无地可种，被迫进入城市。与市民相比，他们具有非农身份，却不享有与市民平等的待遇，他们是被城乡“双重边缘化”的群体。从社会发展的趋势看，失地农民只有适应城市生活才是根本的