公路工程监理工作流程（示范文本）

区路公路改建工程监理工作流程编制人审核人总监；建设监理有限公司二一年三月目录前言工程概况11概况12建设内容13水文、气候条件1一、设计、实施及验收方案审查程序31、项目设计方案审查的监理程序32、项目实施方案审查的监理程序43、项目验收方案审查的监理程序5二、实施方案组织设计61、流程62、要求7三、开工申请81、流程82、要求9四、分包单位资质审核101、流程102、要求11五、调研121、调研申请122、调研成果13六、设计方案评审141、流程142、要求15七、测试方案/计划评审161、流程162、要求17八、设备、材料到场报验181、流程182、要求19九、安装、调试报验201、设备安装报验202、设备调试报验203、软件安装调试报验21十、工程验收221、验收申请222、系统验收报审233、工程验收程序24十一、工程变更251、流程252、要求26十二、工程款支付271、流程272、要求28十三、培训29十四、工程停工、复工审批流程30十五、延长工期审批流程31前言工程概况1概况区路天坪天星寺公路改建工程,是连接天坪与天星寺之间的一条乡村公路,沿途经过芙蓉村、洗布滩水库与到碑垭的公路相连全长15310公里。建设单位为公路建设有限公司，设计单位为交达工程勘察设计有限公司，施工单位为第一市政工程有限公司和长坪建设有限公司，监理单位为建设监理有限公司，质监单位为区公路质监站。2建设内容现有公路起终点均为已经修好的公路，路面为泥结碎石路面，宽度45米不等；线性平曲线半径很小，线路纵坡大对行车安全非常不利。全工程分为2个标段一标段（K0000K7800）由第一市政工程有限公司负责施工；二标段（K7800K15310）由长坪建设有限公司负责施工。改建后路幅宽度55M；平曲线最小半径13M；最大纵坡115；最小坡长60M；竖曲线最小半径400M；桥涵设计为公路级。3水文、气候条件项目建设区域属亚热带湿润气候，四季分明，春早秋迟，夏热冬暖，初夏有梅雨，盛夏多伏旱，秋季有绵雨，冬季多云雾，霜雪甚少，无霜期长，日照少，风力小，湿度大。年平均气温为18，最高气温年平均为394，极端最高气温415。雾日一般从上年的10月至次年的1月出现，年均为3740，无霜期年均为351天，日照年均时数为116888，年均降雨量1187。监理工作流程、设计、实施及验收方案审查程序1、项目设计方案审查的监理程序输出监理单位业主单位承建单位输入设计、测试、计划方案报审表设计报审请求阶段开始设计文件符合否是符合是否需求说明书设计、测试、计划方案三方签认文档完整性审查方案审查被签认的报审表变更申请书监理通知整改方案合理变更请求审查是三方签认工程备忘录变更监理通知单否结束设计变更标准规范承建合同方案修改整改出现变更请求设计变更文件需求说明书标准规范承建合同出现变更请求整改方案阶段结束变更方案监理通知整改方案工程备忘录2、项目实施方案审查的监理程序输出监理单位业主单位承建单位输入质量管理、实施、进度计划报审表/开工申请表工程实施申请阶段开始承建合同符合否是符合是否设计方案设计方案阶段性测试方案签认审查实施过程监理质量保证计划实施方案质量管理、实施、进度计划方案相关证明材料开工令监理通知单整改方案监理通知单否三方签认文件审查是不允许变更变更方案变更记录三方签认合理整改整改变更修改变更申请延期申请索赔申请承建合同索赔申请书工程备忘录承建合同实施变更方案变更申请延期请求索赔申请整改方案阶段结束监理通知单监理日志工程实施报告工程监理报告延期申请书变更申请书会议纪要停工令工程备忘录整改方案被签认的报审表3、项目验收方案审查的监理程序输出监理单位业主单位承建单位输入标准规范初验报告否被签认的申请书审查否承建合同是监理签认、业主单位批准承建合同测试报告终验申请是监理签认、业主单位批准否工程文档同意初验否监理签认、业主单位批准符合阶段开始符合终验申请书试运行报告初验审查是是符合审查试运行监督初验方案被签认的申请书符合初验申请书初验申请整改方案测试方案工程文档提交各类监理材料竣工验收合格书符合签署竣工验收合格终验方案监督终验过程否是终验测试记录试运行日志试运行方案整改方案整改方案整改方案整改方案整改整改整改整改整改标准和规范初验方案监理通知单监理通知单监理通知单监理通知单测试记录监理通知单结束、实施方案组织设计1、流程承包单位编制工程实施方案设计项目监理机构监理机构总监理工程师组织审查项目监理机构审核以下重点内容1技术方案否符合总体设计要求；2工程实施人员、环境安排是否满足需要；3工程进度安排是否符合工程合同的要求；4工程质量有何保证措施，尤其是重点部位和关键工序的质量保证措施。总监理工程师在方案/计划报审表上签署审核意见项目监理机构报送建设单位承建单位按审定的意见组织施工不合格2、要求描述备注申请类型项目实施方案报审适用条件各承包单位在工程开工前必须首先报审工程施工方案。方案/计划报审表申报内容项目实施方案（含项目组织机构、人员岗位职责、实施进度计划、质量保证措施、工期保证措施以及安全保证措施）。MSOFFICE电子文档审核、纸质文档签批质量保证体系、技术保证体系健全，具有可操作性。项目部组织健全、人员岗位职责落实到位。通过条件满足现场开工条件同时满足评审方式流转审核方案/计划报审表要求签批同意后，承包单位应审报开工手续。、开工申请1、流程承建单位开工准备工作完成，并填报工程开工报审总监理工程师、业主代表审查承建单位的以下开工准备条件1、各种报批手续已完成。2、工程软硬件环境等已满足工程开工要求。3、施工组织设计已获得总监理工程师的批准。4、现场管理人员已到位，施工人员已进场，主要工程设备已落实。5、承建单位现场项目经理的授权。6、已确定协商联络方式和渠道。建设单位、总监理工程师在原表上签署意见2、要求描述备注申请类型开工申请适用条件各承包单位在开工前必须进行开工申请。工程开工报审表申报内容项目经理法人代表授权书复印件以及开工报告。MSOFFICE电子文档审核、纸质文档签批实施方案已经报审通过到达现场的人员能满足工程实施需要。工程环境、设施以及合同设备/材料等实施条件满足工程实施需要。通过条件项目经理法人代表授权书复印件清晰有效。同时满足评审形式流转审核工程开工报审表要求签批同意后，承包单位一周内务必进场施工。、分包单位资质审核1、流程1、营业执照2、资质证书3、特殊行业施工许可证4、工程业绩5、分包工程的内容和范围6、专职管理人员和各类技术人员的资格证、上岗证。承建单位报送分包单位资质的有关材料，并填报分包单位资格报审表注政府有权机关有特殊规定的工程承包单位在报送的资质材料中应附有该机关的审核证明。分包单位项目监理机构对分包单位的有关情况进行调查及核实总监理工程师审查分包单位资质材料合格后，在原表上签署意见总监理工程师审查分包单位资质材料不合格，在原表上签署意见承建单位同意分包单位进场施工承建单位清退分包单位2、要求描述备注申请类型分包单位资格报审适用条件如果建设合同中约定可以分包部分非主体工程；承包单位也有分包要求时必须报审分包单位资格。分包单位资格报审表申报内容分包单位资格报审表及其附件MSOFFICE电子文档审核、纸质文档签批经营范围符合要求资质证书以及同类型的工程经验满足所承担的分包工程的质量需要分包工程的项目经理部能够保障分包工程质量、工期、管理的需要通过条件分包工程的项目经理法人代表授权书复印件清晰有效。同时满足评审形式流转审核分包单位资格报审表要求签批同意后，承包单位通知分包单位进场施工。、调研1、调研申请描述备注申请类型调研开始适用条件承包单位进行调研活动时须提出申请工程阶段性实施申请表申报内容调研计划MSOFFICE电子文档审核、纸质文档签批调研计划清楚完善的描述调研的内容、目标、对象、方法、人员和时间安排。调研计划明确规定了调研成果文件的内容、要求和形式。通过条件调研人员到位，用户方具备调研条件。同时满足评审形式流转审核工程阶段性实施申请表要求本流程主要针对系统方案设计。承包单位应严格执行调研计划2、调研成果描述备注申请类型方案/计划评审适用条件项目实施方案已编制完成并自评通过。方案/计划报审表审报内容项目实施方案。MSOFFICE电子文档审核、纸质文档评审通过条件项目实施方案应清晰、表述完整，满足用户的需求并符合国家相关标准。评审形式会议评审评审报告要求将评审报告附于评审通过的项目实施方案后正式流转报批。方案/计划报审表、设计方案评审1、流程设计（或承包）单位设计单位（或承建单位）应在对用户需求、市民卡相关各个部门的政策进行深化调研的基础上，对方案进行深化设计。建设单位组织技术评审参加建设单位、专家、政府主管部门、监理机构、设计或承建单位、相关单位。监理机构1方案设计依据法律、标准、规范、需求审查；2方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估；3系统设备的匹配性、兼容性、可扩展性评估；4设备或系统性能价格比分析；5设备或系统的可维修性分析。满足需求监理机构转发会议纪要/评审报告建设单位、监理机构实施方案会审、工程预算审核建设单位、设计或承建单位签订合同否是2、要求描述备注申请类型方案/计划评审选用条件设计文件已经按需求设计完毕并自评通过。方案/计划报审表硬件部分为详细设计方案申报内容开发软件为概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书。MSOFFICE电子文档审核（根据具体情况定）、纸质文档评审通过条件详细设计方案应满足用户需求，满足相关国家标准、规范要求。同时满足评审形式会议评审评审报告/会议纪要要求将评审报告附于评审通过的设计文件后正式流转报批。方案/计划报审表、测试方案/计划评审1、流程设计单位（或承建单位）应根据详细设计方案、系统工程特点、合同要求以及国家标准规范编制系统测试方案/计划。建设单位/监理机构组织技术评审监理机构1编制依据标准、规范、需求、合同审查；2方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估；3是否满足保证质量的需要；4测试项、测试方法、预期结果、测试环境是否合理、有效。满足需求监理机构转发会议纪要/评审报告否是2、要求描述备注申请类型方案/计划评审适用条件硬件部分在安装调试基本完成后，应报审测试方案；软件部分应在概要设计说明书评审通过后报审测试计划。方案/计划报审表申报内容硬件部分应报审测试方案；软件部分应报审测试计划。MSOFFICE电子文档审核（根据具体情况定）、纸质文档评审通过条件测试方案应满足详细技术方案、标准规范以及用户的要求；测试计划应满足用户的要求并参考国家标准计算机软件测试文件编制规范GB/T93861998的要求。同时满足评审形式会议评审评审报告/会议纪要要求将评审报告附于评审通过的测试方案/计划后正式流转报批。方案/计划报审表、设备、材料到场报验1、流程填报工程材料/构配件/设备报审表及其附件承建单位监理机构专业监理工程师审核专业/总监理工程师同意，在原表上签认承建单位用于工程指定部位不同意原材料、构配件、设备不能进入现场。2、要求描述备注申请类型设备、材料到场报验工程材料/构配件/设备报审表适用条件合同约定的设备、材料已运抵现场，储存环境满足设备、材料要求，具备现场开箱检查的环境和条件。设备、材料可根据工程进度计划分批次运抵现场报验申报内容设备开箱检验报告设备开箱检验表合同设备配置及附件核查表MSOFFICE电子文档审核、纸质文档评审通过条件设备、材料及随机文件、附件与合同清单相符，所有核查的内容均合格。评审形式现场评审设备开箱检验报告要求正式流转报批工程材料/构配件/设备报审表工程材料/构配件/设备报审表、安装、调试报验1、设备安装报验描述备注申请类型设备安装报验适用条件设备已经安装完毕并加电自检合格设备安装报验申请表申报内容设备安装记录及相关附件MSOFFICE电子文档审核、纸质文档评审通过条件满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。评审形式现场评审设备安装记录要求将相关各方签认的设备安装记录及相关附件正式流转报批设备安装报验申请表2、设备调试报验描述备注申请类型设备调试报验设备调试报验申请表适用条件在设备安装验收合格后，进行设备的调试工作，调试完成并自检合格。申报内容设备调试记录及相关附件MSOFFICE电子文档审核、纸质文档评审通过条件满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。评审形式现场评审设备调试记录要求将各方签认的设备调试记录及相关附件正式流转报批。设备调试报验申请表3、软件安装调试报验描述备注申请类型软件安装调试报验软件安装调试报验申请表适用条件在软件安装调试完成后，并自检合格申报内容外购软件应报审软件安装调试记录及相关附件；开发软件应报审测试报告MSOFFICE电子文档审核、纸质文档评审通过条件满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。开发软件的测试报告中的系统测试记录应有建设单位代表、监理工程师、用户代表等人员的签认。系统测试应由建设单位、监理机构、用户等单位的代表联合参加。评审形式现场评审软件安装调试记录/测试报告要求将各方签认的软件安装调试记录及相关附件或测试报告及相关附件正式流转报批软件安装调试报验申请表、工程验收1、验收申请描述备注申请类型工程验收申请工程验收申请表适用条件承包单位已完成工程实物建设以及合同义务和责任，同时工程竣工文档已经整理编制完成并经监理机构初审通过后，即可提交系统初验申请。工程验收申请表产品原始随机文档（已成卷）审报内容工程竣工文档（含用户文档等）MSOFFICE电子文档审核工程验收申请表、纸质文档评审通过条件工程实物建设过程中的各阶段工程文件全部有效并已按国家规范整理编制完成，经监理机构初步审核通过后，监理机构即提请建设单位组织验收。同时满足评审形式流转审核工程验收申请表要求工程验收申请表中要求的工程技术总结报告应翔实具体地从系统技术、质量、工期和实施过程、保证措施等方面阐述。2、系统验收报审描述备注申请类型工程验收报审适用条件建设单位、监理机构已同意该工程进行验收产品原始随机文档（已成卷）审报内容工程竣工文档（含用户文档等）承建单位应执行建设单位确定的初验程序通过条件由建设单位组织验收组进行验收评审形式会议评审验收报告要求工程验收合格后将初验报告附于工程初验报审表之后流转报批。工程验收报审表3、工程验收程序提出验收申请并填报工程验收申请表工程实物自检合格。竣工档案成卷并符合档案规范的要求。承建单位各专业监理工程师审核竣工资料，并核查工程完成情况及工程质量。监理机构协助建设单位组织工程验收总监理工程师根据验收时提出的质量问题，签发监理通知单，指令整改。监理机构整改自检合格，填报监理通知回复单承建单位报请验收意见总监理工程师建设单位组织进行现场验收建设单位验收合格后，参与验收的各方共同在工程竣工验收报告上签认。监理机构办理竣工移交手续承建单位、工程变更1、流程变更后的系统1、不影响整个系统的功能、性能指标；2、与其他设备兼容，对系统以后的升级/扩容有/无影响；3、对工程变更费用进行审核，对工期进行评估；4、工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定报请有关部门审定；5、未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得给予计量。监理机构同意工程变更总监理工程师不同意工程变更总监理工程师组织实施承建单位注凡是重要或复杂的工程变更应组织论证。提出工程变更要求，填报工程变更单提出单位2、要求描述备注申请类型工程变更申请工程变更单适用条件承包单位在项目实施过程中，技术方案、建设合同与实际情况发生了变化，须进行工程变更。申报内容工程变更申请单及其附件MSOFFICE电子文档审核、纸质文档评审通过条件变更条件属实、合理，变更后不影响整个系统的功能、性能指标；与其他设备兼容；对系统以后的升级/扩容没有影响。同时满足评审形式视变更的具体情况，可选择流转评审或会议评审。会议评审应编制会议纪要要求变更如发生合同价格变化，应详细阐述计价方式、方法、总价以及支付方式等；凡是经会议评审论证同意的工程变更，会议纪要应作为工程变更单的附件。工程变更单、工程款支付1、流程提出工程款支付申请，填报工程款支付申请表承建单位满足合同中约定的支付条件；审核合同内约定的工程量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用、应扣除的