不合格项处理管理制度

A版次REV编写DRAFTEDBY审查REVIEWEDBY批准APPROVEDBY生效日期DATE修订说明MODIFICATION发电有限公司企业标准文件编码Q/GHTD2XX2002不合格项处理管理制度发电有限公司出版不合格项处理管理制度一、目的为确保工程建设按质量规范进行和确保工程高质量完成，特制定本制度对施工全过程中的不合格项进行处理。二、范围凡在施工（包括调试）过程中发生工程施工不符合国家有关规程规定，或不符合设计要求，或施工偏差超过质量标准的允许范围，均列入不合格项处理管理。三、定义31不合格未满足要求32不合格项内容321安装设备、原材料等，不符合技术规范要求或试运行中没有按技术规程使用的项目。322凡是施工过程（包括调试）中，不符合技术操作规程、工艺要求；不符合设计文件要求的项目。323凡是设计文件不符合国家设计规范、初步设计最终版审定原则施工规范以及国内外设备资料要求的项目。324根据施工验评标准评为不合格项目。四、相关文件41国家有关验收规范、设计标准、质量标准。42国外设备资料标准。432X600MW工程中有关规定及各级质保文件。44国电公司电力基本建设技术管理制度。五、职责51施工监理511对在施工中发生的不合格项，现场监理人员有权给予口头通知和文件通知，并有权对不合格进行处理、停工处理、紧急处理三种状态的处理。52有关施工单位521对施工过程中的一般不合格项，施工单位可根据情况自行进行积极的整改。522对施工过程中的由监理单位、建设单位发出的处理、停工处理、紧急处理的项目，施工单位应按（提出受理处理及验收）的程序进行整改。处理结果送监理单位备案。六、程序61不合格项处理，一般分口头通知和文件通知两级，口头通知属一般缺陷处理项目，由建设单位、监理单位提出，通知有关单位质监部门或设计代表、制造厂代表处理。当口头通知无效，或缺陷较大时，进行文件处理，文件处理通知单如附表一。62属文件处理通知单的不合格项分以下几个类别621土建、水工、安装接口的不合格项，处理意见和措施需提交监理单位和建设单位审核，相关单位会签，监理单位与建设单位参加处理后的试验与验收，处理结果需交监理单位和建设单位存档备案。622供审查的不合格项即影响主要性能或寿命，修复后可以恢复性能。处理意见和处理措施需交监理单位和建设单位审查报主管领导审批并存档备案。623记录备案的不合格项不影响主要性能或寿命，处理后可以正常运行。处理意见和处理措施交承包单位审查备案，处理结果交监理单位和建设单位备案。624一般不用呈报的不合格项处理后不影响建筑物、构筑物和设备寿命，且不殃及接口性能，不发生额外处理费用的项目。处理意见和处理措施交总承包单位审查备案，处理结果送监理单位备案。63对不合格的处理分为处理、停工处理、紧急处理三种。64不合格项文件处理，可分提出、受理、处理、验收四个程序，实行闭环管理，其要求如下641提出6411总承包单位发现不合格项目，向监理单位、建设单位提出报告，说明不合格项发生的部位、原因与标准偏差，并提出修复方案的建议。报告最迟在不合格项发生后3日内提出。由监理单位、建设单位确认后通知有关单位。6412如不合格项为监理单位和业主单位发现，由建设单位或监理单位向总承包单位提出不合格项处理问题，并责成有关单位提出建议改进措施并要求其及时处理。6413如不合格项为制造厂或设计单位发现，制造厂或设计单位应向总承包单位提出不合格项通知单（包括内容、原因及建议处理意见），由总承包单位在2日内确认并转受理单位，同时报建设单位和监理单位复核和备案。642受理6421受理单位在接到通知单后，应立即提出处理意见，经监理单位、建设单位、设计单位审核后再组织进行处理。6422承包商在收到不合格项通知单后，属停工处理类别时不得进行下道工序。若继续施工，建设单位单位、监理单位有权令其停工。643处理及验收6431处理工作完成后，应填写处理报告（包括自检结果）交监理单位、业主单位验收,验收合格后方可安排下道工序施工。65其他事项651不合格项一般指缺陷处理。当构成事故时，应按质量事故处理规定办理。652不合格项处理不能代替设计变更通知单。不合格项属设计问题时，按设计变更管理制度执行。653不合格项增加的费用，按承发包合同有关条款处理，如无规定，由责任方承担。654处理项目涉及第三方时，在受理栏中必须有第三方的会签意见。655各有关单位应按月对已发生的不合格项进行统计、分析,报监理单位和业主单位。七、记录71当发生文件处理通知单不合格项时，必须由施工单位填写文件处理通知单，（见表一）。72当不合格项处理完毕后，必须填写整改报验单，（见表二）。八、附录表一3、不合格项通知单专业编号提发现日期结构系统设备问题类别设计设备施工调试其它发现地点情况概要出提出单位提出人签发年月日技术意见费用意见不合格项类别处理类别监理工程师ABCD处理停工处理紧急处理监理单位总监理师处理单位处理单位负责人单位负责人备注专业受理业主单位技经会签处理情况处理处理班组技术负责人单位质检验收结果优良合格不合格验收说明承包单位设计施工验收监理部业主单位备注表二整改报验单工程编号报告编号工程名称合同编号厂一期工程监理部我单位在收到号不合格项通知单后，已按要求整改完毕，请予复查。附件整改情况施工单位（章）项目负责人年月日监理部复查意见监理部（章）总监理师年月日监理工程师年月日本表一式三份，由承包单位填报，建设单位、监理单位、施工单位各存一份。附图不合格项处理流程图否是否是必要