关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法_工银发[2007]78号附件一_

附件一中国工商银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法一一一总则一一一为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，根据人民银行商业银行内部控制指引、银监会商业银行内部控制评价试行办法和国家有关规定，结合我行实际，制定本办法。一一一本办法适用于我行境内外各级机构。一一一本办法所称关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的工作岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定。岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。强制休假是指根据风险控制工作需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位人员在规定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计的一种制度安排。一一一岗位轮换和强制休假工作遵循“集中管理、分级负责，统筹规划、分步实施，加强监督、落实责任”的原则。一一一岗位轮换一一一岗位轮换期限（一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。依据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，轮换期限分为1年、2年、3年、4年、5年共5个档次。（二）不定期轮换。组织实施机构根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。一一一岗位轮换方式（一）本机构或本部门内轮换；（二）跨机构或跨部门轮换；（三）更换管理或服务对象；（四）其他方式。一一一岗位轮换流程（一）制定轮换计划。各级机构每年年初制定辖内人员的岗位轮换计划，按人员管理权限由二级分行（含）以上机构汇总，并报一级直属分行备案。轮换计划包括轮岗人员名单、轮换岗位、轮换方式、轮换时间等内容。（二）宣布轮换决定。岗位轮换安排以书面形式通知轮岗人员并由其本人签收，轮岗人员应按通知要求及时到新岗位任职。（三）落实交接手续。岗位轮换按我行有关规定办理交接手续，并在业务主管部门负责人或指定专人的监督下进行工作移交。（四）变更劳动合同。实行岗位轮换的人员须变更劳动合同的相关内容。一一一对因特殊原因不能按时实行岗位轮换的人员，经二级分行（含）以上机构批准，在执行强制休假和实施离岗审计后，轮岗期限最长可延期1年。每年实行强制休假延期岗位轮换的人员不得超过应轮换人员总数的10。一一一实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任职资格条件。一一一实行岗位轮换的人员1年内不得回原机构的原岗位工作。一一一强制休假一一一一因下列情形，关键岗位人员应实行强制休假（一）因特殊原因需要延期实行岗位轮换；（二）为强化管理、防范风险而进行的专项安排；（三）根据主管领导或上级行有关部门的决定；（四）其他工作需要。一一一一强制休假工作流程（一）制定实施方案。组织实施机构制定强制休假的具体方案，方案应包括休假时间、代职安排、工作交接、离岗审计方式等内容。（二）宣布休假决定。强制休假决定以书面形式通知强制休假人员。为确保实施效果，在强制休假决定正式公布前，有关机构和知情人要严格保密。（三）落实交接手续。组织实施机构按有关规定办理强制休假人员与代职人员的交接手续并限期离岗，未经组织实施机构许可，强制休假人员在强制休假期间须暂停行使其职权，不得返回工作岗位，也不得向行内机构和人员发出任何工作指令或处理有关工作。交接工作在指定专人的监督下实行。（四）实施离岗审计。组织实施机构根据具体情况专门组织审计力量对强制休假人员实施离岗审计，并出具书面审计报告。组织实施机构在审计期间，有权要求强制休假人员随时回行提供有关资料或进行必要的情况说明。强制休假人员应当与组织实施机构保持通畅联系，按要求配合做好有关离岗审计工作。一一一一强制休假的时间原则上不超过10个工作日，强制休假按照实际离岗天数折半抵扣带薪年休假，但抵扣天数一般不超过5天。一一一管理监督一一一一岗位轮换和强制休假由人力资源部门、内控合规部门和相关业务主管部门分工负责。人力资源部门会同各业务主管部门制定岗位轮换计划，确定强制休假人选，负责督促业务主管部门实施岗位轮换和强制休假制度，并对辖内机构人员的岗位轮换和强制休假台账进行维护和管理，管理台账每半年向上一级机构人力资源部门报送一次。内控合规部门负责指导、监督和检查岗位轮换和强制休假工作的进程，组织实施离岗审计并出具书面报告。业务主管部门负责组织实施本专业的岗位轮换和强制休假工作，以及对关键岗位人员的业务管理、岗位培训和监督检查。一一一一关键岗位人员应服从并积极配合岗位轮换和强制休假工作，对无正当理由不服从组织安排的人员要进行说服教育；对经说服教育仍拒绝服从岗位轮换决定的，按照中国工商银行人员待岗管理暂行办法（工银发200365号）的规定，纳入待岗管理。符合解除劳动合同条件的，可以依法解除劳动合同。一一一一各级机构负责人对关键岗位人员的岗位轮换和强制休假工作负总责，对因未按规定实施岗位轮换或强制休假而出现工作过失或发生案件的，要追究有关直接和间接责任人的责任。一一一附则一一一一各一级直属分行和直属机构需根据本办法并结合实际制定实施细则，报总行备案。一一一一一级直属分行、二级分行和县级支行正、副行长均属关键岗位，其岗位轮换工作按照中国工商银行干部交流有关规定（工银党委2000119号）执行，强制休假工作按照本办法执