质量安健环综合管理体系程序文件

神华黄骅港务有限责任公司SHHABI/0质量安健环综合管理体系程序文件MANUALOFINTEGRATEDMANAGEMENTSYSTEMOFQSHE20061231发布20061231实施神华黄骅港务公司文件黄骅港发2006140号神华黄骅港务公司关于印发质量安健环综合管理体系文件的通知各部室、基层单位为了进一步提升我公司质量、安全、健康、环保综合管理水平，理顺质量安健环管理程序，经公司研究决定，将GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001、NOSA五星管理系统（CMB253）和神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（港口系统）（2005316号）进行技术整合，建立一套全新的综合管理体系，以实现管理最优化。现将质量安健环综合管理体系的管理手册、程序文件、引用标准汇编、考核标准印发给你们，望认真贯彻执行。二OO六年十二月三十一日主题词质量安健环管理体系通知本部公司领导。神华黄骅港务公司办公室2006年12月31日印发校核王玉刚打印薛亚利编审委员会主任郝忠副主任刘林、曾宜、李建设、邢承海、梁惠琴、赵立、薛家明委员王玉刚、董建辉、杨磊、司月冉、于建海、张英波、马海深陈祖武、于卫东、牛凯、王新河、董传博、宋桂江、张国旭刘青海、邢德年、赵红、匙惠琪执行主编王玉刚编辑马素兴、袁超、孙宝昌、毛希君、杨宏展、李世龙、苗秀云刘秀芳、张丽娜、王宝印、魏宝庆、张军、丁肇利、杨伟平程长征、邵长君、周崇堂、吴建男、胡立双、李清泉、赵全刘金光、张广元、石岩、高胜军、张浩杰、刘毅、胡国利李刚、孙文诚、赵慧敏、李玉业、王胜本手册编制依据下列标准GB/T19002000质量管理体系基础和术语GB/T19002000质量管理体系要求GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南GB/T280012001职业安全健康管理体系审核规范NOSA五星安健环管理系统（CMB253）神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法并结合下列标准要求GB/T190042000质量管理体系业绩改进指南目录1、文件管理程序82、法律法规与标准控制程序113、记录管理程序134、风险评估控制程序155、目标与计划管理程序176、信息沟通管理程序197、培训控制程序228、意识促进管理程序269、参考资料管理程序2710、顾客要求识别和评审控制程序2811、顾客满意度测量与评价控制程序3012、采购控制程序3213、物资储存及堆放控制程序3614、设备管理程序3715、电气装置和电气设备控制程序3916、人工及自然照明控制程序4117、易燃/危险化学品和易爆材料控制程序4218、放射性物质控制程序4619、人机工程控制程序4720、劳动防护用品管理程序4821、高空作业管理程序5022、爬梯、楼梯和高架平台控制程序5223、起重机械和吊具控制程序5324、接地保护管理程序5525、机械防护罩控制程序5626、锅炉、压力容器和压力系统控制程序5827、工作场所划线与标识控制程序6028、机动车辆控制程序6229、监视和测量装置控制程序6430、煤炭卸车作业控制程序6631、煤炭装船作业控制程序6832、物流中心装卸作业控制程序7033、船舶进出港控制程序7334、闭锁系统管理程序7635、噪声与听力保护控制程序7836、水污染控制程序8037、大气污染控制程序8138、资源消耗控制程序8339、废弃物管理控制程序8640、卫生与卫生设施管理程序8841、建设项目管理程序9042、建筑及地面维修控制程序9343、承包商管理程序9544、消防管理程序9845、保安与紧急报警控制程序10246、紧急应急控制程序10347、工余安健环控制程序10748、急救与急救设施控制程序10849、医疗服务控制程序11050、环境监测控制程序11251、不符合控制程序11452、数据统计分析控制程序11653、内部审核控制程序11854、事故管理程序12255、管理评审程序12556、工作许可控制程序12757、纠正与预防措施控制程序13158、员工建议管理程序1331、文件管理程序SHHABI011目的对与质量安健环综合管理体系有关的文件和资料进行管理，确保各相关场所使用文件的有效版本。2适用范围适用于与公司质量安健环综合管理体系有关文件和资料以及来自外部有关质量、环境保护及职业安全方面的文件和资料管理。3职责31质量安健环委员会办公室负责组织编制管理手册、程序文件、引用标准并管理。32体系相关部门负责相关程序文件及三级文件的编制，负责本部门三级文件和技术性文件的控制；33体系文件经公司质量安健环委员会审定后，由总经理负责管理手册的审批，管理者代表负责程序文件的审批，总经理、管理者代表、副总或部门经理负责三级文件的审批。34管理手册、程序文件、法律法规和其他要求、目标指标和计划等公司性三级体系文件以及公司上级行政主管机关和公司下发的有关质量/环境保护及职业健康安全文件由办公室进行管理。4工作程序41文件、资料的分类质量安健环综合管理体系文件分为四类A一级文件管理手册；B二级文件程序文件；C三级文件1）作业指导文件、操作规程、质量、环境和职业健康安全记录表单。2）技术性资料工程技术资料、环境影响评价及验收报告和相关资料、职业健康安全预评价报告和验收报告、资料等；3）公司下发文件中与质量安健环综合管理体系有关的管理性文件。4）外来文件和资料有关产品和服务流程的国家、地方标准及客房提供的资料、有关产品质量的国家法律与法规；国家、地方环境质量标准、污染物排放标准、国家有关环保方面法律与法规、环境保护行政主管部门下发的文件及相关方提供的资料；国家、地方职业健康安全标准、国家有关职业病防治和安全防护等职业健康安全方面法律与法规。国家有关产品及服务质量、环境和职业健康安全标准中的检验方法标准；国家职业健康安全标准中的方法标准D质量安健环综合管理体系运行产生的记录42文件的编制管理手册由质量安健环委员会办公室组织编制，程序文件和三级文件中的1）类文件由IS09001、IS014001、OHSAS18001、NOSA标准相关要素的主要责任部门编制。43文件的格式431一、二级文件及三级文件中的操作规程类，页眉为公司图标，第一行为“神华黄骅港务有限责任公司”，第二行为文件编号、修改时间和修改状态，页脚为批准人、发布实施日期和页码；432三级文件中的表单类页眉为神华图标，第一行为“神华黄骅港务有限责任公司”，第二行为文件编号、修改时间和修改状态，页脚为页次。433修改状态的表示方法为，为版本号，为修改次数，中间以点隔开。434文件编号方法4341管理体系文件一般采取五组编码，依次为SHHHG部门代码QEO文件级别顺序号SHHHG神华黄骅港、QEO代表公司质量安健环综合管理体系文件4342部门代码见部门代码表。4343文件级别代号一级文件为A；二级文件为B；三级文件中的操作规程类为C；记录表单为D。4344文件顺序号用两位阿拉伯数字表示；4345三级文件中的除1）类文件外，文件编号直接采用文件原有编号。44文件的批准和发布441管理手册由管理者代表审核，总经理批准发布；442程序文件由管理者代表审核并批准发布；443三级文件的1类文件由部门主管负责审核，文件所涉及的范围若只是某一部门，则由该部门的主管批准发布；文件所涉及的范围为二个部门以上的，则由管理者代表批准发布；444三级文件中的2文件由使用部门按公司规定的相应权限逐级审批采用。445三级文件的3类文件由总经理批准发布。446三级文件的4类文件由各部门评价其适用性，管理者代表或部门主管确定采用。447D类文件由管理者代表或部门主管确定采用。45文件和资料的发放与接收451文件发放时由发放部门在文件发放记录上登记，必要时，各部门在接收文件时在文件接收记录上登记；452公司一、二级文件，由安质部设只读密码后由办公室以电子文本形式发放，办公室保存经总经理和管理者代表签字的原始文件。453三文件中的3）类文件由办公室按公司管理类文件编号方法进行编号发放，并做文件发放记录；454三级文件中1）类文件中的操作规程类由制定部门设只读密码后，以电子版或文本形式发放给相关部门，并在安质部备案。记录表单形成清单，表单不必在安质部备案。455三级文件中2）类文件由使用部门管理，在工程或项目结束后交档案室管理。456三级文件中4）类文件由各相关适用部门管理、安质部总控制，如其他部门最先从外部获得有关环保和职业健康安全文件，按信息沟通管理程序和法律法规与标准控制程序的相关条款传递到办公室或安质部。46文件和资料的管理体系文件由本部门指定的文件资料管理员进行管理。不允许外传。如确有外部需时，一级文件经管理者代表批准后可提供不涉及公司保密的部分。47文件和资料的更改471文件和资料的更改一般由原编制部门进行，审核和批准权限同44，若指定其它部门修改和审批时，该部门必须得到原制定和审批所依据的所有有关背景资料；472更改后文件应注明修改时间和修改状态，发放控制同45，办公室和相关部门在发放新文件的同时通知接收部门旧版文件作废，以防误用；48文件的作废及处理481更改换版的文件，在新版文件发布时，旧版的文件同时作废。因其他原因确应作废的文件，在无需新文件作相应的补充时，应由原制定部门或批准后方可作废；482公司各部门的文件资料管理员应确保对各管理体系运行起重要作用的场所都要使用文件的有效版本。作废文件由发放部门及时从所有使用场所收回，收回数量应与发放数量相符。因法律和（或）作为资料等原因需要保留的已作废文件，应标识“作废”单独存放；无需保存的作废资料及时删除或销毁防止误用。49电子版本文件管理参照452条款执行。5相关文件SHHAB02法律法规与标准控制程序SHHAB06信息沟通管理程序SHHAB/10012007档案管理办法SHHAB/10022007办公自动化系统管理规定6相关记录61受控文件清单62文件发放接收记录63文件作废审批单2、法律法规与标准控制程序SHHABI021目的为对公司适用的法律法规与标准进行识别、获取、遵守，对合规性评价活动进行控制，以确保企业合法规范经营，建立并实施本程序。2适应范围本程序适用于各部门。3职责31办公室负责公司法律法规、标准的识别、获取、更新，并建立适用的质量/环境/职业健康安全法律法规、标准清单；32总经理负责对适用的质量/环境/职业健康安全法律法规、标准清单的审批；33各部门负责从外部获取的有关质量、环境及职业健康安全管理体系方面的法律法规及标准及时报送到办公室；34办公室、安质部、企业文化部共同负责组织公司范围的适用的质量/环境/职业健康安全法律法规、标准清单的普及宣传；35安质部负责组织制定企业安健环标准，经质量安健环委员会审定后颁布执行；36各部门负责企业安健环标准在本部门的宣贯和运行工作；37安质部负责组织修订企业安健环标准，确保其适用性。4程序要求41识别范围法律全国人大及其常委会颁布的法律，如刑法、劳动法、产品质量法、计量法、标准化法、环境保护法、安全生产法等。行政法规及地方性法规国务院以及地方人民代表大会等颁布的有关质量、环境保护、职业健康安全的条例、办法和细则等。部门规章及地方规章国务院各部、委、局以及地方人民政府颁布的规章。标准国家、地方及行业颁布的产品标准、产品检验方法标准等；劳动安全标准及环境质量标准、污染物排放标准等。国际公约有关环境保护、劳动保护的相关公约。其他要求包括神华集团有关职业健康安全方面的文件、国家及地方各级政府关于产品/服务质量、环境保护及职业健康安全方面的规范性文件、公司内部有关的规章制度等。42获得渠道、收集向相关行政主管部门进行查询、收集；从报纸、刊物上获得；各种会议、学习时得到的文件中有关质量/环保和安全生产方面的文件；神华集团及股份公司下发的文件；通过互联网查询。收集到的法律法规、标准，由办公室整理后建立适用的质量/环境/职业健康安全法律法规、标准清单，清单内容包括名称、颁布日期、生效日期等。43企业安健环标准的制定质量安健环委员会办公室负责组织各部门进行企业安健环标准的制定，并汇编成神华黄骅港务公司质量安健环综合管理体系手册，经质量安健环委员会审定后颁布执行。44普及宣传办公室将适用的质量/环境/职业健康安全法律法规、标准清单中所列法律法规、标准及其变更的信息发放给各部门。安质部将企业安健环标准发放给各部门及外委单位。普及宣传的途径会议、宣传栏、宣传册、网络、培训等。45更新办公室针对新公布及失效的法律法规及标准，及时修订适用的质量/环境/职业健康安全法律法规、标准清单，并将最新版本及时通过网络发布或直接送达相关部门。46合规性评价每年初，由质量安健环委员会组织办公室、设备部、生产部、安质部、人力资源部、计划部等部门对公司适用的质量/环境/职业健康安全法律法规、标准的遵循情况进行一次合规性评价。461合规性评价采用评审会议的形式，评审材料应包括以下方面月度、季度质量安健环检查的纪录；环境监测的结果；员工体检的结果；当地政府相关部门、上级单位对公司的表彰和处罚；相关方和社会公众的投诉。5相关文件神华集团公司安全质量标准化标准考核评级办法实施细则汇编神华集团公司安全质量标准化标准考核评级办法实施细则（港口部分）SHHAAI/O神华黄骅港务公司质量安健环综合管理体系手册6相关记录61合规性评价报告62月度、季度质量安健环检查的纪录63环境监测结果64员工体检结果统计表65当地政府相关部门、上级单位对公司的表彰和处罚66相关方和社会公众的投诉67适用法律法规及标准的普及宣传记录3、记录管理程序SHHABI031目的对质量安健环记录进行管理，以确保对公司提供的服务服务、环境和职业健康安全管理活动有可追溯性，并使之成为公司服务质量、环境和职业健康安全管理是否符合规定要求和质量安健环综合管理体系是否有效运行的证据。2适用范围适用于公司各部门对与质量安健环综合管理体系相关的所有记录的管理。3职责31各相关部门负责建立本部门质量安健环记录，并负责对记录进行管理；32记录人员应准确无误的对质量安健环活动过程进行记录。4工作程序41记录主要有质量过程识别记录、环境因素调查及评价记录、危险源辨识和风险评价记录；公司适用的法律法规记录；培训记录；信息交流、协商及投诉、抱怨记录；体系文件控制记录；运行控制记录；应急准备与响应信息、事故报告；内部常规监测记录；外部监测记录；生产极其辅助设备、环保、职业健康安全防护设施及检测设备的检查、测量、维护与校准记录；内部审核记录；管理评审记录。42记录的建立421全公司使用的通用表单一般由质量安健环委员会办公室编制，各部门特别使用的记录表单由本部门编制，填写要求应加以规定，由部门主管审批后报安质部备案。记录表单的格式应尽量统一、规范。422记录的媒体可以是文稿记载和电子媒体等形式。43记录填写要求431所有记录要求内容准确、完整、字迹清晰，如无内容填写时用“/”表示。432不允许在记录上随便涂抹，如有笔误，不得使用涂改液，应用单线划掉后在原上方重新填写，更改重要内容还应由更改人签名。433记录一般应使用黑色或蓝色的钢笔、圆珠笔填写。434所有记录必须按时填写，记录数据应真实、完整。44记录的收集441质量、环境及职业健康安全活动被记录后，记录人应定期将完整的记录送交本部记录管理员，由管理员对记录进行管理；442其他部门送交的记录，由部门主管确定需要保存时，交记录管理员进行管理。45记录的归档各部门的记录由部门记录管理员定期分类装订、归档，归档后填写记录归档清单。46记录的保管461记录按记录表单名称和记录日期、编号加以标识；462保存记录的环境要干燥、通风，有利于存取调用，防止记录损坏和丢失，电子记录应保存备分并有防磁化措施，以防损坏和丢失；463有关环境和职业健康安全的记录如环境因素调查、危险源辨识和危险评价的记录、公司适用的环境、职业健康安全法律法规辨识记录、环境、职业安全活动信息、环境及职业健康安全抱怨和投诉记录、应急准备与响应信息、事故报告、外部环境监测记录等由安质部保存，如各部门最先由外部得到应送交办公室或安质部备案。质量记录和其他记录由产生部门自行保存；464记录的保存期限按记录清单的相关规定执行。47记录的传递记录的传递按信息沟通管理程序进行。48记录的借阅481借阅记录，必要时在记录借阅登记表登记，经记录保存部门的主管批准后借阅；482相关方要求查阅记录时，经部门主管批准后，可予以提供。49记录的处理记录在保存期满后，经部门主管批准，由本部门记录管理员进行销毁。销毁时应填写销毁记录清单。5相关文件无6相关记录记录归档清单记录借阅登记表销毁记录清单附件为记录清单序号日期记录名称记录编号保管部门保存期限备注4、风险评估控制程序SHHABI041目的为了识别生产过程中的危险源和其所具有的安健环风险，达到风险预控和降低的目的，特制定本程序。2适应范围本程序适用公司所有部门。3职责31管理者代表负责批准风险评估清单和控制措施。32质量安健环委员会办公室组织公司各部门进行安健环风险评估工作，汇总确定不可承受风险清单和控制措施并将结果返回到各部门，监督、检查风险评估报告中所提出的改进意见的落实情况。33各部门负责本部门管辖区域内的危险源辨识、风险评估，制定并严格执行公司制定的各项风险控制措施。4程序要求公司风险评估体系建立评估的培训确定、划分区域认定危险源列出岗位工作任务清单风险概述认定危险工作对危险工作进行安全工作分析编制安全工作程序评估后的学习、落实有计划的工作观察执行中改进41每年末，安质部负责起草关于开展危险源辨识和风险评估的通知，经总经理批准后，由办公室行文下发到各单位和相关人员。42各单位在收到文件之后，当日内应按照通知要求，组成风险评估小组。成立的风险评估小组应满足以下的要求421风险评估小组组长由本单位正职担任；422成员包括小区代表，机械、电气等专业的技术人员及岗位人员；423所有人员应参加有关风险评估知识和公司安健环风险评估方法和标准的培训，能熟练应用风险评估标准。424风险评估小组的组成满足上述要求，并提交公司质量安健环委员会办公室备案。425员会办公室备案43各单位应在两周内完成本单位的风险评估工作，评估应按照以下的要求进行431各单位风险评估小组应按照安健环风险评估方法和标准要求，收集以下的资料并识别危险源本单位活动区域的平面图（识别厂院和工作场所）所有工作场所的平面布置图（识别通道和布置）设备清单（识别所有类型的设备、装置和工具）材料清单（识别所有的物质）岗位清单（所有常规的活动）其他作业活动（非常规的活动）工作场所环境标准（识别工作场所环境的条件）432按照安健环风险评估方法和标准，对上述识别出的危险源进行安健环风险分析，确定所有的危险源的当前风险值。433按照安健环风险评估方法和标准确定风险等级，识别不可承受的风险。434针对不可承受的风险应制定进一步的控制措施，措施应针对影响风险大小的三个因素危险源导致事件的可能性（P）；事件后果的严重度（S）；人员相对危险源的暴露率（E）。并应考虑以下优先顺序的安全技术应用设计和工程；减少和稀释；替代；转移；隔离；个体防护；人员培训；急救和应急预案等。确保通过安全技术的应用，能将当前所有不可承受的风险降低到可以承受的范围内。435将风险评估的结果整理成小区风险概述，提交安质部。44安质部依据安健环风险评估方法和标准，一周内完成对各单位提交的XX部门风险概述进行初步审核，并出具书面审核意见指导对不符合要求的修改，以确保各单位提交的XX部门风险概述危险源辨识没有遗漏；风险评估标准应用正确；风险控制措施技术可行，经济合理；剩余风险都为可承受风险。45安质部将通过初步审核的XX部门风险概述提交管理者代表审核和批准。批准后的XX部门风险概述正式下发到相关部门和单位。46相关单位应根据下发的XX部门风险概述中措施要求，确定本部门应执行的任务，并制定工作计划。这些措施和计划应提交安健环委员会讨论。所有通过的任务和计划应在公司相应的月度生产和经营计划中得到安排47各单位根据风险评估的结果，针对各种存在风险的活动制定XX工作安全分析单和书面安全工作程序，由部门经理签发实施，并有计划的对各项任务、活动进行抽察，填写计划任务观察表。5相关/支持性文件SHHAB/30042007风险评估标准神华黄骅港务有限责任公司风险概述汇编6相关记录61区域风险评估表62风险概述63高危工作清单64风险评估计划65计划任务观察表66工作安全分析单67书面安全工作程序5、目标与计划管理程序SHHABI051目的为明确公司在生产、经营管理方面的目的和方向，规范公司目标、指标与计划的管理，并保证目标在计划时间内完成，建立并实施本程序。2适用范围本程序适用于公司的目标与计划管理。3职责31计划部负责组织制定公司中长期发展规划、年度经营计划以及工程项目的年度、季度、月度建设计划。32生产部负责编制公司年度、月度接卸、装船计划并做好组织落实。33安质部负责编制年度、季度安全、健康、环境保护目标与计划。34设备部、工程部、航道部、财务部、人力资源部和办公室等部门参与公司目标与计划的制定。35各业务主管部门在各自管辖范围内抓好目标的分解和计划的实施。36计划部负责对公司目标与计划完成情况进行跟踪、统计。4程序要求41策划411编制公司目标与计划，要符合国家有关法律法规以及本公司总体发展战略要求；符合质量安健环方针提出的框架要求和管理承诺；考虑历史、同行业水平，体现本公司的管理水准，便于量化；短期目标与中期目标要相互衔接，分项及各阶段目标与总体目标相互印证；目标必须满足或严于国家、上级核定的控制要求。412编制质量安健环计划，一般要包括的内容及注意事项包括目标、指标、方法、措施、执行部门和负责人、时间期限等内容；规定相关职能和层次的部门（或负责人）的职责和权限；要求执行方案承担责任的部门要进一步细化执行计划或技术方案；考虑重要环境因素、不可承受风险；考虑以前制订的目标与计划的实际完成情况以及可选的技术方案；考虑实施目标与计划所需的资源（人、财、物）保证；针对特定的项目或合同制定作业计划或作业指导书。42目标与计划的制定与实施421中长期规划；由计划部组织制定公司的中长期发展规划、年度经营计划以及工程项目的年度、季度、月度建设计划。422公司的年度、月度装卸生产建议计划，由生产部负责编制并上报集团有关部门，并按集团年度、月度计划平衡会议确定的年度、月度接卸、装船计划进行组织落实，并抓好货运质量的管理。423年度安健环目标与计划。由安质部根据公司职业健康安全目标、危害辩识及其风险评估的结果，拟定公司年度质量安健环工作报告草案。424公司组织办公室、生产部、财务部等部门对各草案进行评审，形成的目标与计划体现在公司年度工作报告和年度质量安健环工作报告中，报告经管理者代表审核、总经理签发后，以文件形式下发。425各部门根据公司年度工作报告和年度质量安健环工作报告，识别与本部门有关的目标、指标和职责要求，及时传达到各班组，使每位员工知道自己的行动对目标的影响。43目标与计划考评431每年初根据计划部和其它业务部门对各单位目标与计划完成情况的检查统计结果进行考评，并按公司年初与各部门签订的内部承包责任书，决定兑现奖罚。432考评结果经分管副总经理审核、总经理批准后执行奖罚兑现。44目标改进441计划部每月根据公司目标和计划实现情况，利用适当的统计方法对目标实现情况进行统计分析，确定目标改进的时机和方法，一般可半年对目标与计划进行一次调整并以文件形式下发。442对任何一项未按计划完成的目标，由各业务主管部门负责查明原因，制定改进措施，并组织实施。443计划部负责组织相关单位对任何列入计划的改进措施的实施及效果进行跟踪监督和确认。444年末计划部根据本年度目标指标完成情况确立下一年度目标与计划，并形成管理评审材料提交管理评审会。5相关文件无6相关记录61质量安健环目标分解表62质量安健环目标责任书（安全生产目标责任书）63质量安健环目标与计划考核记录64神华黄骅港务公司年度工作报告65神华黄骅港务公司年度质量安健环工作报告6、信息沟通管理程序SHHABI061目的为对公司生产经营管理过程中有关信息收集、传递、分析和利用等活动进行管理，保证内部与外部的信息能够畅通有效地交流，制定本程序。2适应范围本程序适用于公司内部有关生产、质量、安全健康、环保和与外部的信息交流的管理。3职责31办公室负责公司行政文件对内对外收发的统一管理；负责公司内部各部门间及公司与顾客、相关方间的信息沟通的协调、处理。32生产部负责公司生产过程中有关的内外部的信息交流。33安质部负责与各单位及相关方进行有关安全、健康、环保的信息交流。同时，负责管理体系运行、内部审核、外部审核中有关体系运行状况和有效性监测等的信息交流。34设备部负责物资供应、采购、保管的信息交流。35人力资源部是与人力资源管理、人员培训等有关信息的交流。36企业文化部、科技信息中心负责对公司内各类有关信息在网上发布、整理以及网络的使用。37其他部门负责本部门生产和管理活动中有关的内外部的信息交流。4程序要求41信息的分类411内部信息一般可分为正常信息如方针、目标、指标的贯彻与完成情况，监测与记录，内部审核与管理评审报告等；管理体系正常运作时的其他文件、记录、数据等信息；不符合信息如设备运行中的缺陷以及体系审核的不符合报告等；紧急信息如出现事故等重大紧急事件和灾害等情况的信息与记录；其他内部信息如员工的建议和意见等。职责和权限信息如公司相关职位任命、安健环委员会信息。412外部信息一般可分为法律、法规、政策信息如与质量、环境、职业健康安全有关法律、法规、政策的颁布与变更，国家、行业标准的颁布与变更等；检查或监视类信息如政府部门、中介机构、上级主管部门等进行的有关质量、环境、职业健康安全的检查或监视结果及反馈的信息；其他外部信息如顾客、供方、媒体等相关方以及从外部获取的有关质量、环境、职业健康安全方面的反馈信息，包括投诉等。413信息交流与沟通的方式和工具根据不同的信息可采用一种或多种方式进行交流与沟通，这包括会议、调研、记录、公文、各种媒体等。42执行421外部信息的交流与沟通外部信息的接受办公室接受外部信息，对于规范的红头文件在本公司OA系统中做好记录。对于其他信息也要做好记录；除办公室外的其他任何部门接受到的外部信息，若能在本部门处理的，要妥善处理并予以保存；本部门内部不能处理的或需与其他部门协调的，须将接受到的信息转交办公室。外部信息的处理办公室将接受到的外部信息按职责权限转交给相关领导或归口部门，处理过程中需要与信息来源单位协商的，可采取适宜的形式进行，对于需要答复的信息在处理完成后，要及时采取适宜的形式给予答复，整个处理过程中要注意保留可追溯的记录。与外部的信息交流与外部信息交流可以是汇报工作，请求支持，提出要求，联系业务等，也可以是宣传本公司，使信息接受方增进对本公司的了解，交流可采取的形式有办公自动化系统、电话、传真、电子邮件，宣传册，也可以借助报纸、杂志、电视、互联网等；422内部信息的交流内部正常信息交流可以通过召开会议、下达文件，在公司局域网中进行传递等形式进行交流，主持召开会议的部门负责整理会议纪要并下发至相关部门；公司内红头文件的下发由办公室执行；生产部负责组织每月生产平衡会及相关的专题会议，对生产过程进行沟通和协调，并保持记录；安质部每季组织质量安健环委员会议，对公司的安全、健康、环保情况及动态等问题进行沟通和协调，并保持记录；各部门认为必要时都可以提请公司通过会议或在公司局域网中发布通知、通报等信息，以达到必要信息交流的目的。423内部不符合信息的交流体系中的不合格的通知与反馈执行不符合控制程序、内部审核控制程序和纠正与预防措施控制程序；其他方面不符合信息的交流按相关的规定执行。424内部重大紧急信息的处理由总经理组织与领导，确保处理得当、及时有效，有预案的要及时启动预案，执行紧急应急控制程序。425其他内部信息的交流各部门、班组和员工的意见和建议可以以合理化建议的形式提出；员工可参与方针、目标和程序的制定、实施和评审，参与作业场所任何变化的讨论，参与危险源辨识、风险评价、制定控制措施和事故调查处理等活动。员工和员工代表为维护自身的合法权益，可以通过工会与公司有关部门就关心的问题进行协商，并知悉协商的结果，工会将协商的结果按员工或员工代表的要求或者实际需要通报给相关方。43检查431检查要求由各部门按照本程序及相关程序对本部门信息交流与沟通工作进行日常自检，并执行纠正与预防措施控制程序；由办公室组织相关职能部门有关人员检查和评审各部门对本程序的执行情况。44改进441纠正措施信息交流与沟通过程中发现的问题，由检查人督促责任部门采取措施进行纠正，执行不符合控制程序、纠正与预防措施控制程序。442预防措施信息交流与沟通工作必须严格执行纠正与预防措施控制程序。获取的信息必须准确、真实、完整，交流与沟通必须及时、主动、畅通和有效，必要时要进行有力的监督，以防止造成相关工作的迟疑，被动或失误，并做好记录。5相关文件SHHABI03记录控制程序SHHABI52数据分析管理程序SHHABI57纠正措施控制程序SHHABI51不符合控制程序6相关记录61相关方信息62信息交流记录63安健环绩效公告牌7、培训控制程序SHHABI071目的为提高全体员工的质量安健环意识和专业技能，并对培训效果及员工技能进行鉴定，制定本程序。2适应范围本程序适用公司各部室、基层单位。3职责31归口部门管理职责311人力资源部是公司人力资源的归口管理部门，主要履行以下职责负责公司人力资源的配置、劳动组织管理和各类人才的中、远期规划和开发管理工作。负责组织制订公司定编、定岗、定员和定责工作，并指导和执行工作；负责组织制订和完善公司劳动、管理岗位工作标准及组织实施；负责制订和完善公司人事、人才、工作绩效考核和评价机制并组织实施；负责组织岗位招聘工作；负责公司人事档案标准管理的建立和执行；负责公司培训、技能鉴定、职称评聘等工作。312人力资源部是职工培训教育的归口管理部门，主要履行以下职责在教育培训方面履行以下职责履行本公司职工教育培训工作的管理和控制职责；负责制订、编制职工教育培训中、长期规划，年度执行计划的分解和组织实施工作；负责公司职工教育培训日常工作的组织、执行情况分析和培训效果评价，并指导各部门进行总结和改进的管理工作；负责建立、健全本公司职工教育培训的各项管理标准、工作标准、培训标准，并指导实施；负责组织开展岗位安全生产、环境环保、技术培训、技能竞赛和技能考试及考核、评价结果上报和表彰工作；负责学历教育的综合管理工作；负责特殊工种的培训及取（复）证，职业技能鉴定资格审查、取证工作；负责公司员工岗位培训的综合管理工作；负责新入厂人员培训计划的制订、下达、执行情况的核实等工作负责建立职工培训档案，做好培训资料的归档工作，为岗位定级提供依据；313人力资源部、企业文化部、设备部、安质部是进行教育培训的重要相关部门，在教育培训方面履行以下职责负责指导分管工作面的教育培训工作，并参与专业技术、技能的培训工作；负责提供和参与分管业务培训教材和资料的编选；根据生产、管理的需要，提出培训要求、标准，并协助人力资源部对教育培训进一步落实；向人力资源部提供所需培训业务的师资，并承担相关专业课程的授课任务；组织各种相关专业技术比武活动的开展、总结。32其他部门是人力资源和教育培训的执行部门，负责本部门人力资源和教育培训管理工作，在人力资源和教育培训方面主要履行以下职责321负责本部门分管面人力资源的管理工作。322负责本部门教育培训的管理工作，主要有负责本部门职工教育培训计划的制定、上报和具体实施和管理；布置、检查、督促和指导各班组开展日常生产培训工作，组织交流培训工作经验；组织本部门的规程考试；配合人力资源部，做好本部门生产（维修）岗位的上岗考试及各主要工种人员的技术考试；在本部门范围内，根据工作安排，开展岗位练兵、专业知识、安全知识竞赛等活动。4程序要求41策划411人力资源部依据公司业务需要、职工素质情况、岗位配备需求及事业发展，研究并制定规划，对培训教育进行整体策化，内容主要包括提出人力资源的配置方案；围绕员工职业生涯的规划、成长，建立、健全人力资源培训、教育、引导、激励、评价、使用管理运行机制；根据生产、管理需要组织开展人才的配备。412培训教育方面，人力资源部要做到依据生产现场人才需要和岗位工作标准，并根据岗位工作标准，制定培训、评估管理标准；组织开展具有一定针对性的专业知识提升和岗位劳动技能的培训活动；制定相应的能力评价、人才激励制度，为人才成长提供平台。现场培训I现场培训以强化培训岗位工作能力为主，要面向生产和管理实际需要，坚持以“干什么，学什么”；“缺什么，学什么”的原则，注重实效，突出岗位培训。II现场培训依据国家、行业对生产过程中的质量、环境、职业健康安全管理体系，生产工艺标准、生产产品的标准要求，开展专题技术讲课、技术问答、填写工作票、操作票、危险点预控卡、反事故演习、生产现场风险因素辩识、环境监测装置使用方法及污染预防措施、作业场所环境因素等内容进行强化培训。依据生产、管理现场人员的情况，研究并制订分类提高和按期达到的要求，利用统计、分析、岗位评价等管理手段，促进人才的成长。针对国家、行业对特种作业人员的要求，组织相应劳动人员的培训，坚持上岗前的培训与取（复）证管理工作并重原则，特种作业培训包括电工作业、电动机械作业、起重作业、锅炉作业、公司内机动车辆驾驶、压力容器操作等国家及行业规定的特殊工种。组织、开展职业技能鉴定活动，积极联系和引导工作人员进行劳动技能能力和标准培训的管理，落实具体培训费用。协助安质部、设备部、企业文化部根据管理体系运作过程的需要，开展相关的培训活动、岗位练兵、技术比武活动。人力资源部根据生产人员情况，制订和建立岗位准入制度，严格从业人员具备行业生产必备的能力。42执行421人力资源部就人力资源的开发、使用实施做好以下工作依据培训规划（计划），针对具体管理工作，严格标准和工作程度，人力资源配置方案必须按照调查、研究、沟通、方案制订、请示、审核、批准、执行、检查、执行情况评价、改进完善的程序开展工作。在人才培训，成长、评价、使用管理标准基础上，建立、健全人事管理信息和文字档案管理标准。在劳动组织工作中应针对岗位需要做好人力资源的配备。岗位调整、人员招聘工作程序岗位调整及招聘活动的开展要坚持公开、公正、公平的原则，依据工作请求、汇总、分析评价、上报、批复或公示的程序开展工作。422人力资源部要对教育培训工作的实施和执行，做好以下工作年度培训工作的规划，年度执行分解计划，并围绕计划、工作程序组织开展工作。针对部门培训需求计划工作，依据工作程序和岗位培训管理标准组织开展岗位培训。现场培训现场培训主要侧重于常规强化培训，工作开展要依据培训对象、公司岗位培训管理标准、培训内容进行组织和执行。教育内容包括注重质量、环境、职业健康安全管理体系的要求，运用过程方法阐述管理体系在企业运作过程中的重要性；公司概况、生产过程常识学习；安全知识注重生产现场危险源辩识和危险点预控，并结合港口法、安全生产法、神华黄骅港务公司操作规程汇编开展培训工作；新进人员经过入厂教育分配至各部门，由所在部门进行安全知识和基本生产常识教育，并进行行业安全操作规程相关部分的培训，考试合格后分配至班组；新上岗、转岗人员分配至班组后，所在班组仍需对其进行神华黄骅港务公司操作规程汇编相关知识的培训和考试，考试合格后，班组根据拟上岗位，制订出阶段培训计划，并指定专人负责，必要时需签订师徒合同；新上岗、转岗人员在实习期间的待遇按照本公司有关规定执行；新上岗、转岗人员的培训内容及过程管理，人力资源部、部门、班组要备有相应的记录。学历教育培训依照本公司的工作程序执行。特殊工种培训见特种作业控制程序人力资源部负责公司相关专业技能鉴定管理工作，职业技能鉴定工作的开展按本公司的规定执行。人力资源部、设备部、安质部、企业文化部根据工作计划，定期举办各项知识竞赛、技术比武等活动。活动的执行本着评先选优的原则，并对优胜者进行奖励，活动过程要保持记录。43检查431检查内容公司各管理部门、执行部门、班组要依据公司管理标准，组织实施所辖范围内的人力资源、教育培训工作，内容为标准执行的有效性评价，工作成效总结报告；人力资源部要定期对企业人力资源和教育培训标准的执行情况进行绩效考评并作好记录、档案资料的统计、整理保管等工作，对各部门具体实施记录标准纳入考核范围；人力资源部要定期对学历教育证书、证件进行审核。对特种作业证件进行登记、审核；人力资源部要对岗位培训的结果进行评价，建立职工教育培训档案，并对职工的培训结果记录在案；各执行部门要对本部门的人力资源和教育培训工作定期进行总结。职工日常工作业绩的评价内容包括对职工理论、实践知识的掌握与应用；44特种作业特种作业的取证率，按照国家、行业标准进行修正，要求全面和100；安质部要准确及时统计特种作业人员持证情况，根据培训计划安排取（复）证工作，以保证生产的需要；45现场培训逐步建立优胜劣汰机制；全面推行岗位培训标准和职业技能鉴定标准；教育培训考试要提前做出安排，及时通知，人力资源部和相关部门对本部门考试参加率进行考评；规范技术比武、竞赛程序，严肃考试纪律、严防试题泄露；班组结合现场实际情况，确定具体培训方式，以达到目的。5相关文件SHHAB/10042007员工招聘考核管理标准SHHAB/10052007技能鉴定管理标准SHHAB/10062007岗位培训管理标准6相关记录61职工教育培训台帐62培训记录（签到、考试、教材和课件等）63培训效果评估表64年度培训计划65培训实施计划66年度培训需求表67培训合格证8、意识促进管理程序SHHABI081目的为提高员工质量安健环意识，特制定本程序。2适应范围适用于公司各部门员工质量安健环意识的促进。3职责31安质部负责公司员工的质量安健环意识调查。32源部负责组织员工意识促进的培训工作。33部门负责本单位员工的培训、意识提高工作。4程序要求41安质部每年按照培训控制程序进行员工质量安建环意识的培训工作。42公司每年应至少组织一次质量安健环知识竞赛,对优胜者应给予表扬及奖励。43公司设立“质量安健环绩效告知牌”，让员工了解公司质量安健环管理的状况，时刻提醒员工要以安全、健康和环保的方式去工作。质量安健环绩效告知牌应符合应设在显眼地点；要定期更换其内容；取得星级要贴在质量安健环绩效告知牌上，并且附上颁发日期；要标贴最新的安全纪录，并要定期更新；内容要通俗易懂，便于员工理解和掌握。5相关文件SHHABI07培训控制程序6相关记录61质量安健环绩效告知牌62质量安健环意识调查记录9、参考资料管理程序SHHABI091目的为保证能为员工提供参考及学习资料，不断充实员工质量安健环知识，建立并实施本程序。2适用范围适用于公司所有部门参考资料的管理。3职责31安质部、企业文化部负责购置质量、安全、健康、环保方面的相关资料。32企业文化部负责公司职工之家阅览室各类图书资料的借阅、统计分析等管理工作。4控制程序41公司在职工之家设立阅览室，由企业文化部进行统一管理。42图书、资料的获取421资料种类最新的法律法规、员工守则、质量安健环刊物、质量安健环宣传挂图、专业技术参考资料等。422资料获取方式购买、征订、上级管理部门发放、网络下载等。43阅览室管理431阅览室资料应面向全体员工开放，公司通过发放借书证等形式进行统一管理。432如需借阅，应制定相应的借阅管理规则进行管理,以保证图书资料的齐全。433读者应在规定的期限内归还所借书刊、资料，以保证文献的正常流通。434阅览室管理员应建立借阅登记表，每季对员工借阅情况进行统计,并对统计结果进行分析,以指导图书管理工作的改进。5相关文件SHHAB/10032007借阅管理规定6相关记录61借阅登记表62员工借阅情况统计分析记录10、顾客要求识别和评审控制程序SHHABI101目的为了收集顾客对公司提供服务的要求信息，并进行系统的整理分析，深入了解顾客对公司所提供服务的具体要求，通过评审运作，完善公司对顾客的服务，特制定本程序。2适用范围适用于本公司各单位。3职责31生产部负责对顾客、船方及相关方意见、要求的管理，对顾客要求进行统计、分析、组织评审。32船务管理中心负责船方、相关方意见、要求的收集、统计整理。33各生产单位负责煤炭及其他货物装卸服务过程中有关顾客信息的收集、统计整理并报生产部，负责组织本部门整改项评审确认的的整改。34安质部负责参与对顾客要求的评审，对评审整改项的安全、健康、环境、质量管理进行监督。4程序要求41顾客要求信息收集411生产部通过合同规定；定期或不定期做市场调查；对竞争对手（同行业）进行分析；与历史、国际国内相关数据对比中找差距；与顾客和相关方的直接联系（生产部每季度与运销公司和船方及其代理组织召开座谈会；接待来访、电话、传真等方式联系），向顾客及相关方发放顾客意见调查表收集顾客意见。从相关港口的法律、法规（包括强制性的国家标准、行业标准等）和集团公司及本公司有关规定中采集获得。412船务管理中心通过定期对船舶发放顾客意见调查表进行意见调查，与顾客的直接联系（服务过程中沟通、接待顾客来访、电话等方式联系）中收集获得。413装船部通过服务过程中与船方的联系收集获得顾客要求信息。414物流中心通过直接通过合同规定、与顾客直接联系（服务过程与顾客、船方及相关方的联系、接待顾客来访、电话等方式联系）获得。415安质部通过顾客投诉获得。416各部门将获得的信息及时处理记录，将本部门职责范围内无法解决的问题第一时间反馈至生产部。417生产部负责对收集到的信息进行统计分类。418顾客要求信息分析识别生产部负责顾客要求评审的管理每季度组织相关部门对收集到顾客要求信息进行分析评审；根据顾客要求识别表确认有效要求及无效要求，划分实施纠正措施的归口部门。针对服务过程中收集到的顾客信息生产部及时组织相关部门分析评审。42整改措施制定执行421生产部门在日常煤炭和杂货装卸、储存服务和业务办理中，随时纠正和解决本部门职权范围内顾客反映的问题。422船务管理中心在日常拖轮和引航服务作业中，随时纠正和解决本部门职权范围内顾客反映的问题。423每季度末，生产部根据所采集信息及顾客要求评审结果，提出纠正措施，报领导批准由相关部门组织实施。424需要更改合同内容的，按规定修改后，生产部及时将修改内容传达到执行部门。43答复联系431负责顾客信息的整改执行部门应将顾客信息的评审结果告知顾客，与顾客协商解决。432因条件限制无法实现顾客要求时，生产部负责及时与顾客沟通，建议其他方案。433因不可抗力或其他因素造成合同要求无法实现时，合同签订部门及时与顾客协商，修改合同内容。44监督措施441生产部负责对各部门顾客要求信息管理的监督检查，通过有效手段，确保顾客与公司的联系畅通。442安质部对整改执行部门在执行中的安、健、环、质的管理进行监督。对整改过程中的偏差443提交报告督促改进。444公司对顾客信息进行的改进措施所涉及的部门，负责对本部门的改进措施的实施管理进行监督。5相关文件SHHAB52数据分析管理程序SHHAB57纠正与预防措施控制程序6