j内部审核控制程序

1文件编号PD010修订状态A版第0次修改内部审核控制程序管理部门经理办受控标识编制人高广居审核人泮伟平批准人朱兆火发布日期2005年6月1日生效日期2005年6月10日分发号1目的评价组织质量管理体系文件与体系标准、体系的实施与文件规定、体系的效果与预期的目标的符合性，促进体系的保持。2范围内部质量管理体系审核的全过程。3职责31内部审核由管理者代表组织实施。32经理办负责内部审核计划的编制和实施中的日常管理工作。33各部门配合内部审核的实施，对审核中发现的不合格项采取纠正措施。34内审员负责内审的实施并对采取纠正措施的有效性验证。4工作程序41内部审核的策划411每年初，经理办在管理者代表指导下，编制QRQG11年度内部质量管理体系审核计划。412遇到特殊情况，则追加一次内部审核。特殊情况有下列几种A发生了严重产品质量问题或顾客有严重的投诉；B本公司领导层、内部组织结构等发生很大的改变；C当合同规定对质量管理体系进行评价前；D第三方认证审核或监督审核前。413年度内部质量管理体系审核计划由企管部呈管理者代表审核、报总经理批准后组织实施。42内部审核的准备421管理者代表指定本公司具有资格的内审员组成审核组，并指定审核组长。需要时，本公司聘请外部专家参加审核。422经理办根据年度内部质量管理体系审核计划编制QRQG012质量管理体系内部审核计划表。423质量管理体系内部审核计划表经管理者代表批准后，提前一周通知2被审核部门，其内容包括A审核目的、范围；B审核准则和引用文件；C审核组成员及分工；D审核日期；E审核日程安排。424审核组长根据计划对内审员适当分工。内审员所承担的审核区域必须是无直接责任的。内审员对所承担的审核区域编制QRQG013审核检查表，并经组长审核。425各部门收到审核计划后应做好必要的准备，如对审核时间安排有异议，应提前两天通知审核组长，予以协商调整。43内部审核的实施431召开一次首次会议，会议由审核组长主持，参加人员管理层、中层、审核组成员。432收集客观证据4321内审员根据批准的检查表，通过面谈、查阅文件和记录，观察有关方面的工作和现状来收集证据。如发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应记录并进行调查。对于面谈获得的信息通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证；4322收集客观证据以事实为依据，以标准或其它质量文件的规定为准绳，对收集来的客观证据作出公正的判断。433审核结果4331内审员对所有的审核结果做好检查记录；4332审核组会议上对所有审核到的不合格事实进行评审，确定不合格项，填写QRQG014不合格项报告；4333不合格项报告确保内容清晰、准确，并且要引用标准或质量程序文件中相应的条款；4334不合格项报告需经受审核部门确认。434末次会议由审核组长主持召开末次会议，管理层、中层、审核组全体成员和相关人员参加。审核组长向审核部门通报审核观察结果，宣读不合格项报告，提出纠正措施及跟踪验证等事项。344内部审核的报告441末次会议结束时，由审核组长编制QRQG015内部质量管理体系审核报告，签名并注明编制日期。442内部质量管理体系审核报告经管理者代表审核报总经理批准，分发给公司领导、受审核部门、内审员、不合格项所涉及的相关部门。45内部审核的后续活动451受审部门根据不合格项报告制订出纠正措施和完成期限。452纠正措施按PD012纠正措施控制程序所规定的程序进行实施，并在不合格项报告中确认和审批。纠正措施的实施由实施人填写并签名。453纠正措施完成后，审核组长组织内审员进行验证，验证内容包括A纠正措施中的各项措施是否按规定日期完成；B完成后的效果；C实施时有无记录可查，记录是否按规定管理；D涉及文件修改，是否按规定办理。454经验证确认纠正措施已完成，内审员在不合格项报告的“跟踪验证”栏目中签署意见，并签名。455内部审核的结果由企管部负责向管理者代表、总经理报告并输入管理评审。46内部审核记录的管理由企管部按PD002质量记录控制程序进行管理。【相关文件】PD002质量记录控制程序PD012纠正措施控制程序【记录和表格】4【附件】内部审核控制流程图QRQG11年度内部质量管理体系审核计划QRQG012质量管理体系内部审核计划表QRQG013审核检查表QRQG014不合格项报告QRQG015内部质量管理体系审核报告年度内部审核计划临时增加内审计划编制内审计划各部门准备材料现场审核编制审核报告开具不合格项报告输入管理评审责任部门纠正审核组验证5年度内部质量管理体系审核计划QRQG011（年度）月份受审核部门一二三四五六七八九十十一十二企管部销售部品质部生产部技术部6说明1、审核计划2、审核已进行3、纠正预防措施已有计划4、纠正预防措施已完成5、纠正预防措施已验证编制审核批准质量管理体系内部审核计划表QRQG012一审核目的二审核性质三审核范围四审核依据的文件7五审核组成员组长审核员六审核时间（具体审核日程见附表审核日程表）编制批准年月日年月日【附表】审核日程表日期时间受审核部门审核要素首次会议8未次会议审核检查表QRQG013受审核部门审核日期9审核人员陪同人员条款检查内容现场检查记录第页不合格项报告QRQG014审核区域审核员审核日期10不合格事实陈述不符合程序第条款的规定；属一般不合格重大不合格受审核部门意见负责人签字日期审批意见管理者代表日期原因分析（由受审核部门填写）纠正措施（由受审核部门填写）纠正措施效果验证（由受审核部门填写）纠正措施完成日期年月日纠正措施的验证审核员审核组长确认表21内部质量管理体系审核报告QRQG01511审核日期审核目的审核范围审核依据的文件审核组成员组长审核员审核过程概述不合格项分布情况说明详见附表不合格项分布表按要素按部门表2212质量管理体系运行情况综合评价存在的主要问题纠正措施要求审核报告发放单位审核组长管理者代表附表不合格项分布表13序号受审核部门要素号高层企管部技术部销售部生产部品质部14124213423442455165275385495