风险和机遇评估分析表.xls

风险和机遇评估分析表过程团队控制措施1品保部进料/过程/最终管制程序不良品流出到客户。236一般风险1来料抽检；2首件制作及检验；3过程品管巡检；4成品抽检；出货检验2品保部不合格品控制程序不合格品隔离不彻底224低风险1IQC对来料不合格品作好标识并隔离放置；2仓库对过程返仓不合格品做好隔离；3生产车间自检发现的不合格品,由PQC负责做好标识、隔离并记录3品保部信息分析与改进管制程序根本原因分析不到位，导致改善措施无效或不佳。313低风险1责任部门接到纠正及预防措施单应立即对不合格现状及原因进行调查和分析，并将结果记录在表单上，其部门主管进行审核确认。2品保部职责人员对纠正措施有效性进行评估，对达不到纠正效果或引发附加问题的措施，要求相关责任部门重新分析原因和制定纠正措施。4品保部供应商管理办法物料供应商分析不彻底或不真实515一般风险IQC反馈采购，采购负责跟进纠正措施，对制程不稳定造成的不合格，采购须评估供应商的制程监7品保部文件化信息管制程序1需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。2失效文件投入使用，导致引发不良后果。428一般风险1建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。相关文件9品保部管理审查管制程序1输入项目不全。2输出项目未能有效落实。313低风险1管理评审计划要确认，将每一项输入落实到责任部门。2总经理确保每一项输入均得到评审。3输出项目需要执行“谁去做”、“怎么做”“什么时候完成”，以确保管理评审的输出得到有效落实。4每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件序号部门风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容严重度频度风险系数风险等级风险应对措施10品保部内部品质稽核管制程序1审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。313低风险1对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件12品保部风险和机遇的应对管制程序1风险识别不齐全。2风险没有制订相应的措施。3措施没有得到有效的实施。428一般风险制订风险对策相关文件风险和机遇有应对管制程序13行政部资讯信息管制程序部分设备损坏后，维修时间长，影响生产进度员工误操作，导致设备损坏224低风险设备配件的储备，加强与设备厂家的联系加强员工的管理，不允许员工私自调整设备参数14装配部/注塑部生产计划生产计划的不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付5210一般风险1合理计算公司的实际产能。2依据产品的特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。3安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。相关文件生产管理管制程序15装配部/注塑部生产管理管制程序1生产不能准时完成计划。2不良率过高。3效率太低。4产品标示不清、混料。5产品包装短装。5420高风险1生产计划管制。2过程能力提前策划。3不良率的前期策划。相关文件1生产管理管制程序2标识与追溯管制程序16装配部/注塑部产品的交付1不能按时交付。2交付的产品不符合客户要求。5210一般风险1生产计划管制。2生产过程的品质控制。3成品品质的检验。4出货前的品质检验。相关文件1生产管理管制程序2不合格品管制程序17制造工程部设备管理1设备产能不足。2设备人力不足。3设备经常损坏，影响生产进度5210一般风险1设备的保养及备件储备。2建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件计量器具及设备管理程序18装配部/注塑部工装管理1模、治具产能不足；2模、治具能力不足；3模、治具经常损坏，影响生产进度。5210一般风险1模、治具的保养及备件储备；2建立完整的模、治具故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件量规仪器管制程序19装配部/注塑部不合格品管理1标识不清楚，导致非预期的应用。2未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。5315高风险1所有出现的不合格品需及时标示或隔离张贴，以避免投入使用。2出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。相关文件1不合格品控制程序2风险和机遇的应对管制程序20装配部/注塑部工作环境的管理1老化间、温循间、空压机房及特殊材料、物料的存储特殊要求，相关检查维护未建立。2未及时对工作环境进行日常检查维护。5210一般风险1每日至少对特殊工作区域进行检测一次，确保生产要求。2建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。相关文件职业健康安全监测管制程序21装配部/注塑部基础设施管理1基础设施配置不足；2基础设施能力不足；3基础设施经常损坏，影响生产进度5210一般风险1基础设施的保养及备件储备；2建立完整的基础设施设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件职业健康安全监测管制程序22装配部/注塑部新领域、新设备、新工艺1公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争。2通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，5210一般风险1公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。相关文件信息分析与改进管制程序23装配部/注塑部生产能力1公司受现有的场地限制，设施、设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，很难有较大的提取空间，对公司的发展产生的限制。2开发高价值产品，同时抓住国家出台的新政策的良机，积极开拓新的市场，为公司发展提供新的机3210一般风险1生产制造工程部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产潜能。2生产车间加强工艺的控制，提高生产一次良率。3项目申报部门按照公司的年度计划，做好新产品的注册申报，为公司后续发展提供储备力量。相关文件设计开发管制程序24装配部/注塑部协调与沟通管制程序1交流的对象不明确；2交流的方法不当；3交流未能保证最终结果。515一般风险1生产制造工程部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产潜能。2生产车间加强工艺的控制，提高生产一次良率。3项目申报部门按照公司的年度计划，做好新产品的注册申报，为公司后续发展提供储备力量。25装配部/注塑部客户的需求1客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。2市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜5315高风险1工程部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检验方法。2生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行。相关文件文件化信息管制程序26装配部/注塑部劳动力回流内陆；人口90后居多；教育水平整体比较高；1管理人员与员工的年龄段差明显，可能出现管理的矛盾,并且年龄阶段较小的员工呈现一个普遍的特点，难以在一个岗位上坚持比较长的时间，而这个对于提升熟练度和效率是不利的。2新进产线人员对产品知识接收能力较以前人员要快，可以更好的理解作业指导书，进而提高操作效率。5315高风险1通过开展文体活动，增强管理人员与员工的融洽关系，增加相互了解。2鼓励员工参加有必要的外训课程。3对于工作环境比恶劣的岗位，要求部门负责人根据实际情况，多做思想工作，稳定员工；对于技术岗位的，要求负责人定期对团队人员进行技术指导，使之能够意识到本身岗位上的进步，进而培养对团队的认同感和归属感。4根据产品工艺的难易度分组别，使生产更加专业化，降低不良，提高生产效率。5按照员工的熟练程度和专业技术，挑选部分员工，分别培养和管理，避免人员流动造成岗位缺失。6人员结构合理搭配。27行政部人力资源控制1人员不足。2能力不足。3沟通不畅339一般风险1采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件1人力资源管理办法28物流部生产计划1计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。428一般风险1合理计算实际产能。2计划合理安排生产和对物料的有效控制。3各车间负责人全程跟进生产计划的实现过程。29物流部采购管理1供应商不配合风险；2采购质量风险；3采购计划风险；4价格成本高风险；5采购材料中断风险；4416高风险1供应商定期评审，选择匹配的供应商；2开发建立备用供应商，加强对供应商的品质及制程管控，定期整改审核；3严格按PMC的需求下单，每周与PMC及供应商核对一次，以防呆料的产生，临时新增需求需及时下给供应商；4价格成本核算，集中采购，了解市场行情，建立战略供应商，与供方共赢；5根据各材料属性建立相应安全库存，与供应商确认原材料到货时间、生产进度及运输，加强对供应商的管理；30工程部文件管理1需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。2失效文件投入使用，导致引326一般风险1建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件31工程部产品打样1制作的样品未能迎合客户的需求。2产品打样周期长，跟不上市场变化。428一般风险1新产品开发立项时反复论证市场需求。2加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。32财务部库存管理1材料及产品出入库单据与实际数量有差异。2产品标示未按规定粘贴。428一般风险1材料入库验收及产品发货实行操作人与复核人两级核对。2定期对产品标示规范粘贴进行检查及相关培训。批准审核NOSU0125A日期风险规避措施品保部品保部品保部品保部品保部品保部负责人进度跟进风险应对措施品保部品保部加强设备的保养加强设备操作的培训工程部制造工程部制造工程部制造工程部制造工程部制造工程部制造工程部制造工程部制造工程部制造工程部制造工程部制造工程部制造工程部制造工程部在岗培训。综合管理部计划管理部计划管理部工程部工程部财务部制表品保部风险严重度评价准则严重程度法律法规、产品及其他要求人身伤害财产损失停工/停产非常严重违反法律法规、国际/国家标准、客户标准工亡、重大工伤财产损失5万元不可恢复严重省内标准、行业标准受伤需停工疗养3个月2损失5万元需较长时间调整后才可恢复较严重地区标准受伤需停工疗养3个月05损失2万元间歇性恢复一般企业标准轻微受伤，包扎即可财产损失05万元可短时间恢复轻微不违反无伤亡无损失无停工频率的评价准则发生频次定义等级极少发生发生概率00011很少发生0001发生概率012偶尔发生01发生概率13有时发生1发生概率104经常发生发生概率105风险系数风险严重度等级风险频度等级发生频次严重度非常严重5101520严重481216较严重36912一般2468轻微1234风险系数作为参考值风险等级风险措施1525高风险应立即采取措施规避或降低风险515一般风险需采取措施降低风险5低风险风险较低，当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时，