北京某监理公司监理程序规程（表格齐全内容丰富）

1XXX监理公司程序文件XXX监理有限公司2公司的质量方针与质量目标质质量量方方针针严格监理，热情服务；细致工作、科学公正。质量目标所监理的工程项目质量一次交验合格率达100；业主对监理服务投诉率为03前言1、该监理程序规程是结合建设工程监理规范（GB503192000）及本公司实际情况而制定的监理工作的基本程序,共分前言、基本术语、项目开工前监理工作、项目实施中监理工作、项目验收后监理工作等共计三十三章，附录图表21套。其中，附录图表应根据建设方所在地相关地方法规、规定、规范参照使用。2、项目监理工作卷中的工程质量控制、工程投资控制、工程进度控制章，由于涵盖内容较广、涉及面大、与其它章节在内容上有重复之处，故可作为单独章节来学习体会。3、该规程指导文件中所涉及公司有关部门人员及项目监理部总监、总监代表及专业监理工程师工作。总监组织项目部人员全员学习，监理员和资料员应在总监或专业监理工程师指导下开展相应工作。4、该规程主要讲述了项目监理部人员在项目实际操作中的主要程序，阐明了监理工作应该“做什么”和“如何做”。5、工程安全控制公司已有安全监理细则示范本，各项目部应根据工程特点在细则基础上进一步完善，突出重点。故在本规程中不再单列。6、本规程在编制及评审过程中得到了广大同仁及领导的积极支持，故表示衷心感谢。由于时间仓促，水平有限，疏漏错误在所难免，希望广大同仁在使用过程中不断提出宝贵意见，切实促进本公司监理水平的提高。编者4目录第一章、名词解释13第二章、总监任命及项目监理机构组建14一、职责分工、14二、项目监理部人员资格认定14三、工作流程与内容15（一）任命总监理工程师15（二）任命总监理工程师代表、总监授权15（三）人员分工和岗位职责15（四）组织机构人员名单15（五）发项目部章15（六）建立监理项目台账15（七）人员调整15（八）保存与发送15总监理工程师任命书16总监理工程师变更通知单17总监理工程师任命书18总监理工程师代表任命书19项目监理机构人员名单20监理项目台账21第三章、监理交底22一、职责分工22二、监理内部交底时限及内容22（一）监理内部交底会议应在第一次工地会议前召开22（二）经营部交底内容22（三）总工办交底内容22（四）办公室交底内容22（五）监理内部交底会议235（六）项目监理交底时限及内容23项目监理交底23一、工程承包人进场施工前应提供以下资料23第五章施工单位在开工前报验资料明细在工程前期应完成的主要工作24一施工单位在开工前报验资料明细（根据工程项目规模对号入座）24二试验室报验24三测量成果及保护措施报验24四分包单位的报审资料25第六章、项目监理部在工程前期应完成的主要工作25十一起重机械监理安全生产管理程序26（一）安装前应具备的资料和手续26（二）安装完成后的验收程序26（三）使用登记26（四）使用及周期检验26第七章、工程质量控制27一原则27二进场材料、半成品、构配件、设备验收程序28三分部分项工程验收程序28第八章、工程进度控制28一总施工进度计划28二月度、每周施工计划29三编制及实施要求29第九章、工程投资控制29一原则29二主要程序、方法29三安全文明控制工作要求30四其他30（一）保存与发送30监理内部交底会议记录30第十章、监理规划的编审326一职责分工32二工作流程与内容32三封面设置与标识33四保存与发送33监理规划审批表35第十一章、监理实施细则的编审36一职责分工36二编制流程及内容36三封面设置与标识36四保存与发送36第十二章、旁站监理方案编审38一职责分工38二旁站监理方案的主要内容38三旁站监理记录39四旁站监理方案的审批及封面格式39五旁站监理方案的保存与发送39第十三章、安全生产监理规划编审41一职责分工41二安全生产监理规划的编制内容41三安全生产监理规划的发送与保存41第十四章、安全监理实施细则编审43一职责分工43二安全生产监理实施细则的内容（纲要）43三安全生产监理机构及具体分工43四安全生产监理工作依据及主要内容44五安全生产监理实施细则的编审程序46一、封面设置与标志46二保存与发送47第十五章、安全专项施工方案审查52一职责分工527二工作流程和内容52三保存与发送54安全专项施工方案审查记录55第十六章项目监理机构进场56一项目机构应在具备以下条件情况下进驻现场56二项目监理机构应遵照下列原则进场56三告知与记录56第十七章、项目监理机构环境与标识57一项目监理机构办公室57二项目监理机构应在工作及办公场所摆放或悬挂张贴如下资料57三标识与职责57单位工程质量控制程序59单位工程进度控制程序60单位工程投资控制程序61单位工程安全控制程序61四总监理工程师及总监代表职责62五专业监理工程师应履行的职责63六监理员应履行的职责63七监理人员职业道德守则64八监理人员工作纪律65第十八章、第一次工地例会65一职责分工65二主要内容65三第一次工地例会的记录、标识及归档66第十九章、施工组织设计（方案）审查67一职责分工67二施工组织设计审查应掌握如下八条原则67三填写、保存与发送67工程项目负责人申报表68施工组织机构申报表698第二十章、测量放线的核验70一职责分工70二工作流程及内容70三保存与发送70第二十一章、图纸会审71一职责分工71二会审主要环节71三图纸会审程序71四记录、保存与发送71监理内部审图记录72第二十二章、工地例会及专题会议73一职责分工73二工地例会包括以下主要内容73三专题会议73四专题会议的范围73五会议的记录、标识及归档73第二十三章、工程变更管理76一项目监理机构按下列程序处理工程变更76二监理文件及资料借阅制度76三保存与发送77工程变更及洽商记录目录77第二十四章材料、构配件、设备验收77一职责分工77二工作流程及内容77三保存与发送78试验台帐80常用建筑工程原材料、构配件及试件检验的项目、规则及取样规定81第二十五章、工程质量控制86一质量控制的依据86二质量控制的内容969三质量控制程序96四质量控制主要方法96单位工程质量控制程序99工程质量事故分析及处理程序100五借用计量器具及委托实验室101第二十六章、工程投资控制101一投资控制的主要措施101二单位工程投资控制流程图101三专业造价工程师应从以下方面做好工程量计量工作101四工程造价控制的主要方法101五签证单的签认103六保存与发送103单位工程投资控制程序104第二十七章、工程进度控制105一项目监理机构进度控制的任务105二单位工程进度控制流程见附表105三进度控制的工作内容105四进度控制的主要实施办法106五保存与发送107单位工程进度控制程序109第二十八章、旁站监理及旁站记录110一旁站监理人员的工作流程及内容110二旁站记录的填写110三旁站的监督管理规定111四保存与发送112第二十九章施工合同控制112一项目监理机构施工合同管理的目标及任务112二项目监理机构合同管理的主要工作112三保存与发送112第三十章、监理月报11510一监理月报的编写及标识115二施工阶段的监理月报应包括以下内容115三月报完成日期及存档管理117第三十一章、监理日志117一监理日志的编写与标识117二监理日志内容填写要求117三监理日志的检查及存档管理118监理日志（样表）119第三十二章单位（子单位）工程竣工验收120一工程符合下列要求方可进行竣工验收120二单位工程竣工验收的程序120三保存与发送120单位工程竣工验收的程序121第三十三章、单位工程质量评估报告125一职责分工125二工作流程125三工程质量评估报告内容125四保存与发送126五工程质量评估报告示范文本126第三十四章、监理资料整理与归档129一职责分工129二工作内容130（一）资料立卷分类130（二）组卷方法130三监理资料归档内容及整理方法131四监理资料的形成与保存133五资料卷盒标志134六竣工监理资料的归档134七卷内资料的审查134八项目监理档案资料的移交保管13411九发送与保存134附录A138工程监理资料分卷整理方法138一监理规划、监理实施细则、旁站监理方案138二监理月报138（一）会议文件138三质量控制卷138四造价控制138五进度控制（开工、复工审批及暂停令）139六监理通知、工作联系单139七监理巡视旁站记录、监理日记139八合同与其他事项管理139九设计文件及变更管理140十分包资质141十一来往信函及文件141十二材料、构配件、设备验收资料141十三设备验收143十四隐蔽工程验收资料143十五施工试验与检测记录145十六工程施工质量验收资料146十七安全生产监理资料147十八基坑工程资料149附录1150项目监理资料卷盒脊背标准格式示例152附录2监理业务手册填写（实例）163附录3主要监理用表签字用语一览表163附录4施工过程质量控制用表164附录5第一次工地会议纪要用表183附录6旁站监理日记（实例）18612附录7建设工程竣工预验收监理质量评估报告186附录8工程质量评估表189附录9工程质量评估意见及结论190附录10建筑工程竣工验收质量评估报告191附录11监理工作总结195附录12建（构）筑物现场竣工验收纪要199附录13工程遗留问题清单200附录14工程甩项项目清单201附录15建设工程竣工验收报告202附录16地基基础、主体结构质量评估报告206附录17施工阶段监理工作的基本表式及填写实例207附录18监理工作流程图221附录19现场竣工验收一般程序222附录20建设工程施工工艺质量控制要点表223附录21部分质量体系认证工作表格225附录22工程资料分类与编号24713第一章名词解释项目监理机构监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。监理工程师取得国家监理工程师资格证书并经注册的监理人员。总监理工程师由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。总监理工程师代表经监理单位法定代表人同意，由总监工程师书面授权，代表总监理工程师行使部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。专业监理工程师根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。监理员经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。监理规划在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理实施细则根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。工地例会由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的，由有关单位参加的会议。工程变更在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。工程计量根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核验。见证由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。旁站在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。巡视监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动。平行检验项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的14基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。设备监造监理单位依据委托监理合同和设备订货合同对设备制造过程进行的监督活动。费用索赔根据承包合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方经济损失，通过监理工程师向对方索取费用的活动。临时延期批准当发生非承包单位原因造成的持续影响工期的事件，总监理工程师所做出暂时延长合同工期的批准。延期批准当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期事件，总监理工程师所做出的最终延长合同工期的批准。第二章总监任命及项目监理机构组建为了选择合乎建设程序、资格合格的总监理工程师、组建专业配备合理，能完成监理合同任务的项目监理机构。一职责分工项目总监理工程师的任命由公司领导负责，总监理工程师与总工办共同完成监理机构的组建。二项目监理部人员资格认定（一）总监理工程师由已取得国家监理注册执业证书或国家监理执业资格证书、根据所监理工程等级由已取得相应总监等级证书，从事监理工作满3年的人员担任。（二）专业监理工程师资格认定（满足下列条件之一均可）1由已取得国家监理注册执业证书或国家监理执业资格证书，从事监理工作满2年；2取得省级监理上岗证资格证书，从事监理工作满3年。3监理员、资料员资格认定（满足下列条件之一均可）31取得省级监理上岗证资格证书；32上岗前已通过公司内部培训，从事监理工作满1年。三工作流程与内容（一）任命总监理工程师公司法定代表人根据投标文件任命项目总监理工程师，签发总监理工程师任命书。15（二）任命总监理工程师代表、总监授权总监理工程师任命总监理工程师代表，签发总监理工程师代表任命书并列明授权工作内容。（三）人员分工和岗位职责总工办或项目总监选定项目专业监理工程师和监理员，总监理工程师确定人员分工和岗位责任。（四）组织机构人员名单项目总监（代表）编制项目监理部人员名单。（五）发项目部章办公室根据总经理批准的总监理任命书和项目监理机构人员名单，登记后向总监理工程师发放项目监理部印章。（六）建立监理项目台账项目监理机构组建完成后，由项目部建立监理项目台账并做动态记录。（七）人员调整项目监理机构人员调整时，总工办与总监理工程师沟通，总监理工程师通知建设单位，并征得建设单位同意。总监理工程师调整时，双方先初步协商达成一致，然后公司书面以总监理工程师变更通知单通知建设单位，征得建设单位同意后实施，并通知承包单位。（八）保存与发送1总监理工程师任命书、总监理工程师代表任命书和项目监理机构人员名单、总监理工程师变更通知单一式三份，一份报建设单位，一份项目部留存，一份报总工办存档。监理项目台账一式两份，一份留存项目监理部，一份上报总工办。2项目监理机构人员资格证书复印件留存项目监理机构。16总监理工程师任命书根据投标文件承诺，兹任命我公司同志为工程项目总监理工程师。授权代表公司全面履行委托监理合同，并主持该项目监理部的工作。XXX工程监理公司（公章）法定代表人年月日17总监理工程师变更通知单为了便于开展工程监理工作，经双方初步协商确定，项目总监理工程师由同志调换为同志，自年月日起由同志担任该项目总监理工程师。妥否，敬请建设单位批复。XXX监理有限公司（公章）法定代表人建设单位批复意见同意不同意建设单位（公章）负责人年月日18总监理工程师任命书根据双方协商结果及工作需要，兹任命我公司同志为工程项目总监理工程师。授权代表公司全面履行委托监理合同，并主持该项目监理部的工作。XXX监理有限公司（公章）法定代表人年月日19总监理工程师代表任命书为便于开展监理工作，履行委托监理合同，兹任命同志为项目总监理工程师代表，代表项目总监按规定行使其部分职权，并协助总监主持该项目监理部的工作。XXX监理有限公司（公章）总监理工程师年月日总监授权内容20项目监理机构人员名单序号姓名性别职务专业职称执业资格XXX监理有限公司（公章）21监理项目台账项目名称建筑面积建设单位项目总造价万元设计单位（及人防设计单位）结构形式施工单位层数总监总监代表单位工程数个土建监理人员水暖监理人员电气监理人员造价控制人员合同监理费合同监理费率施工合同工期合同监理服务期监理进场日期开工日期基础工程验收日期参加验收人员主体验收日期参加验收人员竣工监理预验通过日期参加人员提出工程质量评估报告日期审定人竣工前检查通过日期参加人竣工验收日期参加人签署竣工验收备案日期公司批准人签署监理业务手册日期监理资料归档日期合同约定支付阶段及比例应付额（万元）实际支付额（万元）支付日期备注监理费支付情况其他有无监理费追加条款及执行情况22第三章监理交底监理内部交底明确项目监理机构在生产、人员、生活等方面的特点及需求。项目监理交底明确监理机构对承包单位的具体要求，为项目监理工作的顺利开展打好基础。一职责分工监理内部交底由总工办牵头组织，项目总监及有关人员参加，由经营部、总工办、办公室及其分管领导进行相关交底；项目监理交底，由项目总监组织实施。二监理内部交底时限及内容（一）监理内部交底会议应在第一次工地会议前召开；（二）经营部交底内容1工程概况工程地点、结构、层数、规模等；2监理服务范围（阶段）和内容；3监理费及支付阶段划分；4超范围服务的处理（超期、超规模、超造价等）；5建设手续办理情况；6建设单位的工程管理机构及人员。7建设单位对工程监理的特殊要求或工作程序特殊规定。8经营部对合同条款的理解和解释对现场监理服务的要求。（三）总工办交底内容1总工办初步测算工程监理所需人员总数及专业配备比例。2项目总监提供监理项目台账，填写一式两份，总工办和项目部各保存一份，要求项目部将表中所列各项发生时，告知总工办记入台账中。3颁发项目总监理工程师任命书，总监理工程师代表任命书，确定建设工程见证取样人员。（四）办公室交底内容1阐明公司规定上墙的文件和图表、尺寸、格式。2公司配备的硬件设施和办公用品的供给办法。3对特殊工程项目研究有关生活与交通问题的意见，报总经理审定后实施。23（五）监理内部交底会议1监理内部交底以会议的形式。会议由总工办组织并主持，公司各部门负责人和项目总监理工程师（或代表）及有关人员参加，分管领导根据需要参加。2与会各部门应记录交底会议上议定的本部应办理的事务，总工办应做全面记录。（六）项目监理交底时限及内容1项目监理交底宜在第一次工地例会召开时进行，以项目监理交底书面形式，发放给参建各方。2项目监理交底主要内容，具体可采用下列格式及内容项目监理交底为使本工程参建各方协调一致，实现既定的控制目标，根据国家有关法律法规和工程合同，结合本工程的实际情况，现将监理工作的主要程序、方法和要求告知如下一、工程承包人进场施工前应提供以下资料（一）施工企业资质证书、营业执照（复印件）；（二）施工企业安全生产许可证书（复印件）；（三）质量保证体系认证证书（复印件）；（四）拟委托的实验室资质证书（复印件）；（五）工程量报价清单或工程造价预算书（根据施工合同要求）；六工程项目经理、技术负责人及安全员等管理人员的资格证书、上岗证（复印件）；（七）承包人工程项目部的技术管理体系、质量管理体系、质量保证体系和安全管理体系（包括组织机构、管理制度、管理人员及特种作业人员资格证、上岗证）；（八）特殊作业人员上岗证（复印件）如电工、起重工、电焊工等；（九）自审手续齐全完备的施工组织设计，其中包括冬、雨季施工措施和安全文明施工措施以及施工总进度计划和总材料计划；（十）安全文明施工方案；（十一）有分包单位的，提供分包单位的资质和业绩。第五章施工单位在开工前报验资料明细在工程前期应完成的主要工作一施工单位在开工前报验资料明细（根据工程项目规模对号入座）24（一）开工报审表附开工报告（二）项目部管理人员配备及名单、通讯录。（三）施工组织设计（必须经公司总工程师审批，加盖公司行政印章）。（四）临时用电等专项施工方案。（五）施工单位技术管理、质量管理、质量保证和安全保证体系（六）质量管理、技术管理和质量保证、安全保证的组织机构；（七）质量管理、技术管理制度；（八）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证（特种作业人员指垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、登高架设作业人员、电工、电气焊工等特种作业人员）。（九）施工企业的安全生产许可证、项目经理、专职员的安全生产考核合格证（1万平方米以下的工程至少1人；1万5万平方米以下的工程至少2人；劳务队专职安全员的配置情况1人五十名施工人员，且不少于2人。二试验室报验（一）资质等级及其试验范围；（二）法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；（三）管理制度；（四）人员资格证书；（五）本工程的试验项目及其要求。（六）工地标养室报验试验制度、设备配备及试验人员岗位证书等；三测量成果及保护措施报验（一）专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；（二）控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。四分包单位的报审资料（一）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、分包单位的业绩、拟分包工程的内容和范围；（二）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。（三）普探单位资质、普探方案、普探人员上岗证；桩基检测单位资质、检测方案、检测人员资质。（四）施工许可证。25（五）开工报审表附开工报告（六）项目部管理人员配备及名单、通讯录。（七）施工现场质量管理检查记录表。（八）工程简介表（包括工程名称、设计单位、勘察单位、结构类型、计划开、竣工日期、层数、总投资额）第六章项目监理部在工程前期应完成的主要工作一在设计交底前，总监理工程师组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议（形成书面的审图记录，经各专业监理工程师、总监签认，加盖项目部印章，一份保留项目部、一份通过建设单位送设计单位）。二审查施工组织设计，形成书面审查意见，经总监理工程师审核、签认后报建设单位。三审查承包单位的质量管理、技术管理和质量保证、安全保证体系，确认能保证工程项目施工质量时予以确认。四审查分包单位资质。五检查测量放线控制成果及保护措施。六审查开工报审表。七参加由建设单位组织的第一次工地会议，做好监理工作交底，为工程建设监理工作的顺利进行打好基础。八编制监理规划、各专业监理实施细则和旁站方案。监理规划应报送建设单位（收到设计文件一个月内），旁站方案应报送建设单位，抄送施工单位。九做好资料管理的有关工作（依据公司作业文件施工阶段监理服务过程资料管理规定，明确资料的分类、标识和保存的方式，做好资料管理的有关准备工作）十建立各类台帐、记录（固定资产台帐、材料见证取样台帐、砼、砂浆试块见证取样台帐、收文记录包括公司文件、各部室文件、建设单位来文、施工单位报审、报验资料等来往函件）。十一起重机械监理安全生产管理程序（一）安装前应具备的资料和手续1、安装单位资质、安全生产许可证、安装人员资格证（由城乡建设部门颁发的证件有效，否则无效）；2、生产（制造）单位的生产许可证、产品合格证、安装使用说明书；3、安装方案、安全保障措施（由分包单位编制，经分包单位技术负责人批准，并由总包单位26技术负责人审批）；4、安装合同及各方安全责任（总包单位与分包单位签订）；5、应急救援预案（由分包单位编制，经分包单位技术负责人批准，并由总包单位技术负责人审批）；6、法律、法规和规范标准规定的其它要求。（二）安装完成后的验收程序1、安装单位出具的自检合格证明；2、安装单位向施工单位进行安全使用说明的交底记录；3、总包单位组织有关单位进行验收的验收记录（经各方会签盖章）；4、特种设备监督管理部门核准机构进行验收的验收合格证明资料（特种设备监督管理部门核准机构须经质量技术监督部门核准认可）；（三）使用登记（四）使用及周期检验1、以上资料均应要求施工单位报项目监理部，经专业监理工程师审查，总监理工程师审批，符合要求后，施工起重机械方可投入使用；2、使用中要加强管理，认真落实安全使用制度和日常的维护保养制度，严禁设备带故障运行（使用制度和日常维护保养制度应报项目监理部，经专业监理工程师审查，总监理工程师审批；同时，监理人员应检查使用制度和维护保养制度的落实情况，对其使用和维护保养及设备的运行情况应在监理日志中详实记录）。监理过程中应注意的问题1、严格执行监理工作程序，做到未经现场实体和实物质量验收，质量保证资料报验不齐全，不得对资料进行签认，工序不得进入下道工序的施工，材料、构配件设备不得进入施工现场。堵绝补签资料，更不得未经现场实体和实物质量检查，即签认资料，同意进入下道工序。严格执行监理工作程序，是监理人员实施控制的重要手段和方法，在这一点，不能有丝毫的放松。要做到每签认一份资料，都要做到心中有数，确保实现“工程质量验收签认准确率100”。2、主动工作，加强事前预控的意识和能力，工作要有预见性。监理工作不能仅仅是质量验收，事前针对工程的关键部位和关键环节以及可能出现的质量问题要有充分的认识，提前采取预控措施（编制详细的监理实施细则、参加施工单位的技术交底，加强过程巡视和旁站监理，严把质量验收关），加强对关键部位、关键环节的控制。273、养成严谨、认真的工作作风，要求施工单位做到的，监理人员必须做到。如工地例会纪要的编制，首先安排监理工作，这样才能体现监理工作的公正和公平性，取得建设单位的信任和支持以及施工单位的积极配合；旁站方案要报送建设单位、抄送施工单位；施工单位工序、材料验收，必须在12小时内现场验收，并对资料进行验收，验收资料及时返还施工单位。4、坚持严格监理原则，不能因为进度和资金等原因，以牺牲质量和安全为代价。5、工作要进一步深入、细致、执行标准不折不扣。尤其是安全生产管理程序，对施工单位报验、报审资料的审核。目前，能做到明确基本程序，但审查工作不认真、不细致。如特种作业人员资格证人证不符、专项施工方案、施工组织设计审批人非公司技术负责人等。6、认真做好监理工作记录。认真、详实地做好监理日志、旁站记录和见证取样台帐、测量复核记录，注意记录相互对应，前后闭合，重要问题一定要认真记录。第七章工程质量控制一原则（一）以工程施工质量验收统一标准、验收规范及工程建设标准强制性条文等为依据，严格控制工程质量，确保质量目标。（二）对施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。（三）不合格的材料、构配件和设备不准在工程上使用。（四）工序质量不合格或未进行验收不予签认，下一道工序不得施工。二进场材料、半成品、构配件、设备验收程序（一）凡使用在本工程上的材料、半成品、构配件、设备必须申报由施工、监理、建设三方共同参加的进场质量验收。（二）所有材料、半成品、构配件、设备运至施工现场时，施工方应在自检合格后填写工程材料/构配件/设备报验单申报材料进场验收。报验表中应注明材料名称、产地、规格、型号、数量，并附有与报验内容相应的资料，如合格证、检测报告、质量证明书等。经三方验收合格，监理方签认后方可投入使用。对质量保证资料不齐全者建设、监理方将不予验收。（三）按规定须抽样送检的材料，施工方取样员应在监理方见证下按有关规定抽取样品送实验室检验，取得合格结论后方可用于工程。（四）经验收不合格的材料将予以退场。对未报验或将不合格品投入使用的，将予以返工处28理，工程量不予计量，损失由责任方承担。三分部分项工程验收程序（一）施工方在每一分部分项工程完工，并自检合格的基础上填报报验申请表报监理方验收。申请表须附有与报验内容相应的资料，如隐蔽验收、分部分项评定、试验或复试报告等及其他质量保证资料。（二）监理工程师在收到报验表后进行验收。对报验附件不全的将不予验收。对确有原因资料不全的，在验收后施工方应尽快将质保资料补齐，监理方可签认。（三）对于在检查和验收中发现的质量问题，监理方将以监理工程师通知单书面通知施工方整改。施工方整改完毕24小时内将整改情况填写监理工程师通知回复单书面申请复验。经验收合格后方可进入下道工序。无书面整改报告者监理将不予复验。（四）对未报验或报验不合格者不得进入下道工序施工。对擅自进入下道工序的，监理方将向施工方下达停工令并勒令整改。阶段工程款结算时，对不合格分项工程其工程量将予以扣除。4、对直接影响工程质量的施工机械，如砼搅拌机、震捣器、塔吊、人货梯、钢筋对焊机等施工方应提供其合格证等质量证明文件。第八章工程进度控制一总施工进度计划承包单位应根据合同工期目标在正式开工之前编制施工总进度计划，报项目监理部（总进度计划也可包含在施工组织设计内）。经监理方和建设方审批合格后实施。二月度、每周施工计划承包单位应根据审批后的总进度计划编制月、周施工进度计划。报审时间为月度施工计划为每月25日报下月的施工计划，周施工进度计划为每周五报下周施工计划。一式三份（一份报建设单位，一份报监理部，施工方留存一份）。三编制及实施要求施工总进度计划宜采用网络图或横道图的形式，标明关键线路，并有相应的文字说明。月、周计划的编制宜采用文字说明加图表的形式。主要内容应包括上月（周）计划完成情况对比分析、下月（周）计划、需协调解决的问题。在计划中应详细说明与施工进度计划相适应的劳力、工时及施工机械。承包单位应根据审批后的进度计划组织实施。当实际进度严重偏离计划目标时，承包单位应及时分析原因，采取调整措施，以周计划确保月计划，月计划保证实现总计划进度。29第九章工程投资控制一原则1）工程投资控制严格执行合同文件所约定的合同价、单价、工程量计算规则和工程款支付方法。2）对报验资料不全、与合同文件约定不符，未经监理工程师验收合格或违约的工程量，不予计量和审核。二主要程序、方法（一）施工单位在图纸会审后十日内将材料总计划、材料进场计划、施工总预算书报监理项目部（一式三份，建设、监理、审计各一份）（二）工程量每月计量一次，计量周期为上月26日至本月25日。（三）承包单位每月26日前将上月实际完成的形象工程量报项目监理部（一式四份，建设、监理、审计各一份，施工方留存一份）（四）监理工程师与跟踪审计师、建设方工程师三方共同对承包单位申报的工程量进行现场核实并签认，作为拨付工程款的依据。（五）对图纸以外增加的工程量签证，属建设方承担支付责任的，由建设、监理、审计三方共同进行现场核实并签认，作为结算依据。（六）承包单位填报工程款支付申请，监理造价工程师与跟踪审计师依据施工合同和有关规定共同确认应支付的工程款，由总监理工程师签发工程款支付证书报建设单位审批。三安全文明控制工作要求（一）施工单位应在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对基坑支护、土石方爆破挖运工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程等危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，报建设、监理方审批后实施。（二）施工单位应在施工现场建立消防安全责任制度，确定安全消防责任人，制定用火、用电、使用易燃易爆材料等安全制度，配备相应的消防设施和器材。（三）施工单位在施工前应当对安全施工的技术要求向班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。（四）塔吊、人货梯等起重设备进场时应将设备合格证、生产制造许可证等质量保证资料报监理，其质保资料及构配件经审核合格后方可进场。设备基础及予埋件须经监理工程师检验合格。塔吊的安装、拆除队伍应具有相应资质并报监理项目部审批。塔吊、人货梯等起重设备安装、拆除必须有专项施工方案，经总包单位安全部门审批签章后报监理项目部审批。相30关人员应具有相应资质并持证上岗。塔吊等起重设备安装调试完毕后应报建设行政安全监督管理部门审验。经审验合格手续完备并报监理工程师后方可投入使用。起重设备操作人员必须具有相应资格，不得无证上岗。（五）严格执行中华人民共和国建筑法、中华人民共和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例、建设工程施工现场消防安全技术规范建设工程施工安全技术操作规程、施工现场临时用电安全技术规范等法律、法规。四其他参建各方信息往来应以书面形式。（一）保存与发送1监理内部交底会议记录与会方各保存一份。2项目监理交底项目监理部做为第一次工地会议附件，发放建设单位、承建单位各一份，项目监理机构存档一份，并做好发文记录。31监理内部交底会议记录工程名称时间会议地点经营部交底交底人总工办交底交底人办公室交底交底人工程监理部意见总监32第十章监理规划的编审为编制符合规定要求、满足监理工作需要的项目监理规划，据以规范监理工作，全面履行监理合同，对质量目标、进度目标、投资目标实施有效控制，对施工安全生产实施有效的监理，达成项目建设目标，完成监理任务。一职责分工监理规划由总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制，公司技术负责人审批。二工作流程与内容（一）监理规划监理规划应包括以下主要内容1工程项目概况；2监理工作范围3监理工作内容；4监理工作目标；5监理工作依据；6项目监理机构组织形式；7项目监理机构人员配备计划；8项目监理机构人员岗位职责；9监理工作程序；10监理工作方法及措施；11安全生产监理规划；12建筑节能方面监理工作；13监理工作制度；14监理设施；15环保与健康监理方面的工作。3316工作流程依据合同文件汇总各专业意见及施工组织设计有问题无问题项目监理部报总工办、总工审查三封面设置与标识（一）监理规划封面见附表，审批按监理规划审批表执行；（二）公司总工程师审查同意实施的监理规划，在相应图框打“”并签字，审批意见栏中不填写内容；1公司总工程师审查认定修改后重新报审规划，在相应图框打“”并签字，审批意见栏中应列出需修改条项，项目监理机构应修改后重新上报；2公司总工程师审查认定不同意实施的监理规划，在相应图框打“”并签字，审批意见列明不同意理由，项目监理机构应重新编制后上报；3监理规划具体装订及封面图片设置由项目部自主决定。4监理规划加注标识。四保存与发送监理规划及最终监理规划审批表报建设单位一份，项目部存留一份。报公司总工办一份包含监理规划全部审批表。总监理工程师监理规划（初稿）编制正式监理规划签字批准监理规划实施监理规划有问题34XXXXX建设工程监理规划工程名称编制人北京敬业建设监理有限公司XXXX项目部35监理规划审批表工程名称编制日期编制人审核人总工程师审查意见审批结论同意修改后重新报审不同意监理单位（盖章）审批人（签字）日期年月日总工审批意见36第十一章监理实施细则的编审为了使专业监理工程师进一步了解工程特点，使各专业在建设项目目标控制中实施有效控制，使各专业具有更强操作性，从而完成监理任务。一职责分工监理细则由各专业监理工程师编制，各专业汇编成册后，由总监理工程师批准。二编制流程及内容（一）编制流程各专业熟悉图纸及参照批准的施工组织设计根据已批准的监理规划分阶段、分专业编制形成各专业可操作性强的文件专业监理工程师针对本专业审查报总监理工程师审查汇编成册（总监理工程师签字批准）（二）监理实施细则主要包括下列主要内容1专业工程的特点；2监理工作的流程；3监理工作的控制要点及目标值；4监理工作的方法及措施；（在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改及完善）。三封面设置与标识（一）封面设置见附表；（二）标识监理实施细则应加注标识。四保存与发送监理实施细则报建设单位一份，项目监理部存留一份，报公司总工办存档一份。监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成。XXXXXXX工程37XXXX专业监理实施细则工程名称编制人审批人北京敬业建设监理有限公司XXXXX项目部第十二章旁站监理方案编审保证工程重点部位、关键工序施工质量及安全。依据图纸针对性的编制旁站监理38方案是实现项目结构安全及主要功能目标的监理事前控制的措施，从而更好完成监理任务。一职责分工一旁站监理方案由总监理工程师（代表）组织，专业监理工程师参加编制，汇总后总监理工程师审批。（二）旁站监理方案的实施由专业监理工程师或总监代表负责组织实施。二旁站监理方案的主要内容（一）工程概况按分部工程划分，并就各分部工程作简要阐述，列出各分部工程中重点；（二）针对工程特点拟实施旁站监理的部位，如在基础方面包括土方回填，砼灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；（三）主体结构工程方面包括梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装，现场植筋拉拔试验。（四）水暖及通风工程方面包括管道隐蔽过程（含回填），通风管道试验，系统调试及试验，管道试压、试水、通球、冲洗试验；（五）电气及消防工程方面包括接地电阻测试，绝缘电阻测试，大型灯具过载试验，消防接地测试，安保系统调试，通电试运行试验，大型设备空转试车，负荷试车试验；（六）安全方面包括起重机械的安拆，脚手架拆除。（七）旁站监理前施工方应满足的准备条件；（八）旁站监理前施工方应具备的人员情况；（九）项目监理机构旁站监理工作制度；（十）旁站监理人员岗位职责；（十一）旁站监理实施程序及过程控制、目标值；（十二）旁站过程中出现问题的处理；三旁站监理记录四旁站监理方案的审批及封面格式方案编制完成后要有专页列出编制人、审核人，编制栏由各专业监理工程师签字，39由总监理工程师审核批准。五旁站监理方案的保存与发送旁站监理方案由项目部保存归档，报建设单位一份，同时发承包商。XXXX工程旁40站监理方案工程名称编制人审批人北京敬业建设监理有限公司XXXXXX项目部第十三章安全生产监理规划编审安全生产监理规划应全面分析工程中涉及安全方面的范围及重点，达到安全监41理预控要求，为安全生产监理工作提供依据。一职责分工项目安全生产监理规划属于项目监理规划的一部分，由项目总监理工程师主持编制，随项目监理规划审批。单列的安全生产监理规划要在封面上进行相应签认。二安全生产监理规划的编制内容（一）安全生产监理依据；二安全生产监理工作范围一般按当地建设行政主管部门必查项目，约十个方面；（三）安全生产监理工作目标；（四）安全监理工作重点结合工程特点编制，如起重运输机械、临时用电、脚手架、季节性施工等；（五）安全生产监理组织机构；（六）安全生产监理机构岗位职责；七安全生产监理工作制度；（八）安全生产监理工作方法及措施；（九）安全生产事故的处理。三发送与保存安全生产监理规划列入项目监理规划，作为其组成部分，随其审批发送保存。为便于专项检查，还应将安全生产监理规划存在安全生产监理资料卷内。XXXX工程42安全监理规划工程名称编制人审批人北京敬业建设监理有限公司XXXXX项目部第十四章安全监理实施细则编审43为具体落实安全生产监理规划，全面履行安全生产监理责任，指导监理人员安全生产具体工作。一职责分工安全生产监理实施细则属于项目监理实施细则的一部分，由各专业监理工程师负责编写各自岗位分工部分，土建专业工程师负责汇编成文，总监理工程师负责审批。二安全生产监理实施细则的内容（纲要）（一）安全生产监理细则的编制依据（二）建设工程安全生产管理条例国务院第393号令；（三）建设部工程建设标准强制性条文2002版；（四）建设工程监理规范GB503192000；（五）中华人民共和国建筑法；（六）施工图设计文件及其审查通过书；七国家及地方建设工程安全生产管理规定性文件；（八）通过公司技术负责人审批认可的安全监理规划。（九）安全生产监理工作的特点及指导思想1预防为主，做到以事前控制为主，避免安全生产事故发生，并强化过程监控，做到安全生产监理时时控，常常抓。2对于工程有深基坑、大模板、高空作业等危险性较大工作，对监理及施工方要求都很高，必须双方紧密配合，进行安全生产的综合、全面管理。3安全生产事故的产生往往都是由于思想的麻痹，故需全员动员，增强全员安全意识及全员行为控制。因此，强化安全培训教育是基础工作。4安全生产控制要具有全过程及长期性。5对安全隐患必须严查、细查，并及时对安全隐患进行处理，并有处理结果。三安全生产监理机构及具体分工（一）总监是安全监理责任主体，对项目安全生产监理负总责，安保组织中各专业工程师对所负责的各专项安全工作负责，并对总监负责；（二）安全监理工作的范围施工安全管理的审查，脚手架、深基坑支护、模板工程、塔吊、起重吊装设备、施工用电、施工机具、文明施工、“三宝”“四口”“五临边”的防护；四安全生产监理工作依据及主要内容（一）施工安全管理审查44（二）依据建设工程安全生产管理条例、建筑施工安全检查标准JGJ5999；（三）工作内容1审查施工企业资质及安全生产许可证是否有效；2审查项目经理及岗位管理人员，特别是安全生产管理人员资格；3审查分包合同、分包资质、安全生产许可证、特种作业人员证书是否有效；4审查施工单位应急救援预案；5审查承包单位安保体系人员配置是否合理；6审查施工组织设计中安全技术措施；7审查安全专项方案是否满足要求，必要时组织专家论证。（四）脚手架1、依据建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范JGJ1302001、建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范JGJ1282000；1工作内容11方案的编制与审批；12脚手架交底与验收；13脚手架材质、立杆基础、连墙件、剪刀撑、架体封闭、通道、防护、栏杆、卸料平台等；2方案的实施与检查。（六）基坑施工1、依据建筑桩基技术规范JGJ9494、建筑地基处理技术规范JGJ792002、建筑地基基础工程施工质量验收规范GB502022002、建筑边坡工程技术规范GB503302002；2、工作内容1）方案的编制与审批；2）坑壁支护实施、临边防护监督；3）降、排水措施实施；4）破土开挖顺序，基坑支护变形监测及作业环境。（七）模板施工1、依据建筑拆除工程安全技术规范JGJ1472004、建筑工程大模板技术规程JGJ742003、滑动模板工程技术规范GB501132005、混凝土结构工程施工质量验收规范GB502042002452、工作内容1）审查施工方案的编制与审批；2）模板验收、检测混凝土拆模强度，重点检查支撑系统、主柱稳定性、施工荷载及模板存放。（八）塔吊及起重吊装设备1、依据建筑机械使用安全技术规程JGJ332001、龙门架及井架物料提升机安全技术规范JGJ8892；2、工作内容1）审批塔吊的拆装方案；2）审核设备制造许可证及检测备案情况；3）重点检查安全、限位保险装置、附墙装置、避雷装置、楼层卸料平台防护等；4）落实安装队伍资质、手续及特种人员上岗情况；5）安装验收过程控制及定期保养。（九）施工用电1、依据施工现场临时用电安全技术规范JGJ462005；2、工作内容1）审批现场施工用电的方案设计，审查过程中的施工用电档案；2）检查施工用电的接地与接零保护；3）配电箱、开关箱的安装位置及防护；4）配电线路的外电防护及电缆埋设或架设检查；5）变配电装置安装检查；6）电气人员持证上岗情况。（十）施工机具1、依据建筑机械使用安全技术规程JGJ332001；2、工作内容1）特种人员持证上岗情况；2）机具的验收手续是否合格，安全装置、防护装置、作业及防护棚、接地保护是否完备。（十一）文明施工及“三宝”“四口”“五临边”的防护1、依据建筑施工高处作业安全技术规范JGJ8091，当地文明施工评价体系。2、工作内容461）安全帽、安全网、安全带的使用；2）楼梯口、电梯井口、预留洞口、安全通道口防护；3）屋面、阳台、悬挑式操作平台、沟、坑、槽和深基础周边的临边防护措施；4）现场围挡、施工场地、住宿防火、生活保健急救设施的检查。5）安全生产监理工作制度6）安全生产监理责任制度7）安全生产监理审查制度8）督促施工方落实安全生