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文档简介

1、内控调研方案根据亨通光电内控体系建设的计划,内控部决定对贵公司进行内控调研工作，具体实施方案如下：一、 调研的依据和业务发生期间：调研的依据：企业内部控制基本规范、亨通光电股份有限公司内部控制手册为依据，对贵公司各部门和业务流程内控执行情况的符合性、有效性进行调研。业务发生期间：2014年1月1日-2014年12月31日。二、 调研计划准备阶段1、被调研公司成立内控领导小组、内控工作小组，发文公示；调研开始前2、内控部与被调研公司内控领导小组沟通，确定需要调研的流程、部门；调研开始前3、内控部下达调研通知，被调研公司内控工作小组做好配合准备工作。调研开始前实施阶段1、由内控工作小组组织，相关部

2、门参与，开内控调研动员会；时间待定2、通过管理访谈、资料分析、问卷调查等方式，对被调研公司的业务运营、内部管理现状展开调研，需内控工作小组配合；时间待定3、对调研所收集到的信息进行加工，对管理现状进行评估；时间待定4、针对调研发现问题提出整改建议，协助内控工作小组完成内控体系的基础建设。时间待定后期跟踪1、被调研公司内控工作小组负责跟踪整改，定期向内控部汇报每周或每月2、内控工作小组负责内控体系的后续建设，并进行不定期自查不定期3、内控部不定期检查不定期三、 调研的流程及对应部门：流程（待定）部门（各公司自定）组织架构发展战略人力资源社会责任企业文化财务管理财务报告全面预算投资管理筹资管理担保业务销售业务采购业务套期保值业务外包合同管理资产管理工程项目研究与开发内部报告信息系统关联交易内部监督综合管理四、 调研人员：内控调研小组由亨通光电内控部相

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