02 第二章 工程建设监理基本理论

1、第一节工程建设监理基本概念 第二节 工程建设监理制度及基本框架 第三节监理工程师与监理单位,第二章工程建设监理基本理论,建设监理与合同管理,第一节工程建设监理基本概念,监理的概念：执行者依据某一项准则，对某些行为的有关主体进行监察、监控和评价；守“理”者不问，违“理”者必究。同时，这个执行者还要采取组织、协调、疏导等措施，协助有关人员更准确、更完整、更合理地达到预期目标。,一、监理的一般概念,监理的字面意思：监：审视察看；理：通常是指规律、条理、准则；两词合起来监理，其用在工程领域表示监督、管理的意思，其内涵是咨询、顾问、监督等意思。,1. 工程建设监理的定义 所谓的工程建设监理，是指针对工程

2、项目建设，社会化、专业化并具有相应资质的工程建设监理单位接受建设单位的委托和授权，依据国家有关工程建设的法律和法规、经建设主管部门批准的工程项目建设文件、工程建设监理合同及其它建设工程合同所进行的旨在实现项目投资目的微观监督管理活动。,第一节工程建设监理基本概念,二、工程建设监理的概念,2.对工程建设监理概念的理解 主要手段是规划、控制、协调； 主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量等目标； 最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。,二、工程建设监理的概念,第一节工程建设监理基本概念,3.工程建设监理概念的要点,工程建设监理的行为主体是工程监理单位（企业）及

3、其监理工程师；监理单位是建设项目管理服务的主体。,二、工程建设监理的概念,2）工程建设监理的客体,工程建设监理的客体就是承建单位（勘察、设计、施工、材料和设备供应商等单位）。,1）工程建设监理的行为主体,房子还是单位？,3.工程建设监理概念的要点,二、工程建设监理的概念,2）工程建设监理实施的前提,建筑法第三十一条规定：建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。 因此，工程建设监理实施的前提是签订的监理合同。,（1）工程建设文件 （2）有关的法律、法规、规章和标准、规范 （3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同,3）工程建设监理的依据,3.工程建设监理概念的要点,二

4、、工程建设监理的概念,根据建设工程监理范围和规模标准规定 (原建设部第86号令)： 国家重点建设工程：依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。 大中型公用事业项目：项目总投资在3000万元以上的供水、供电等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。 成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。,三、工程建设监理的范围,第一节工程建设监理基本概念,三、工程建设监理的范围,第一节工程建设监理基本概念,利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等

5、国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助的项目。 国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。,工程建设监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段， 但目前主要集中在建设工程施工阶段。,1、服务性 2、科学性 3、独立性 4、公正性,四、工程建设监理的性质,第一节工程建设监理基本概念,四、建设工程监理的性质,1、服务性 建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。 工程监理单位是智力密

6、集型的企业，它本身不是建设产品直接生产和经营者，它为业主提供的是智力服务。,2、科学性 工程建设监理的科学性是由其任务决定的。 面对工程规模日趋庞大，环境日益复杂，功能、标准要求越来越高，新技术、新工艺、新材料、新设备不断涌现，参加建设的单位越来越多，市场竞争日益激烈，风险日渐增加的情况，只有采用科学的思想、理论、方法和手段才能驾驭工程建设。,3、独立性 建筑法第三十四条指出：工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程建设监理规定和建设工程监理规范要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。,四、建设工程监理的性质,4、公正性 公正性是社会公认的职业道德准

7、则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。,1. 在计划的投资、进度和质量目标内实现建设项目。 2. 全过程监理力求全面实现项目总目标； 3. 阶段性监理要力求实现本阶段建设项目目标。,五、工程建设监理的目的,第一节工程建设监理基本概念,六、工程建设监理与政府工程质量监督的区别,七、工程建设监理的主要内容,“三控、两管、一协调” . 投资控制 . 工期控制 . 质量控制 . 合同管理 . 信息管理 6 . 组织协调,第一节工程建设监理基本概念,第二节工程建设监理制度及基本框架,一、我国工程建设监督方式的变化 二、我国实施建设监理制度的原则 三、我国实施建设监理制度的可行性 四、工程项

8、目建设管理体制 五、工程建设程序与建设监理,略,四、工程项目建设管理体制,1.国际上通行的工程管理模式（三角管理方式）,2.我国工程项目建设管理体制,四、工程项目建设管理体制,投入人力、方法、信息等,投入人力、物力、财力方法等,投入人力、资金、信息等,五、工程建设程序与建设监理,2. 建设程序与建设监理的关系,）建设程序为工程建设行为提出了规范化的要求; ）建设程序为工程建设监理提出了具体的任务和服务内容; ）建设程序具体而明确地确定监理单位在项目建设中重要地位; ）严格遵守、模范执行建设程序是每位监理工程师的职业准则; ）严格执行我国现行建设程序是结合中国国情推行建设监理制的具体表现.,五、

9、工程建设程序与建设监理,第一章和第二章前两节的学习内容： 1）工程建设项目和管理 2）工程建设监理的基本概念 3）工程建设监理制度及基本框架,【复习内容】,矿大建设监理咨询中心,【导言】,第三节监理工程师与监理企业,第一部分 监理工程师概述 第二部分 监理工程师执业资格考试、注册和继续教育 第三部分监理企业,第一部分 监理工程师概述,一、监理工程师的概念 二、监理工程师的素质 三、监理工程师的职业道德 四、监理工程师的培养 五、监理工程师的法律地位 六、监理工程师的法律责任,一、监理工程师的概念,监理工程师经过监理工程师执业资格考试合格获得监理工程师资格证书，并经注册取得监理工程师岗位证书的工

10、程建设监理人员。 1、监理工程师必须是从事工程建设监理的人员 2、经过执业资格考试，取得执业资格 3、经过注册，取得监理工程师岗位证书,第一部分 监理工程师概述,二、监理工程师的素质,1）较高的专业学历和多学科专业的知识结构 工程技术或工程经济专业大专以上（大含专）学历 至少掌握一门专业技术知识 2）丰富的工程建设实践经验 3）良好的品德 “三热爱”（祖国、人民、建设事业） 具有科学的工作态度 廉洁公正、办事公道 4）健康的体魄和充沛的精力 脑力+体力的工作性质，露天作业多等，大于65岁的人员不宜再从事监理工作。因此，年满65岁的监理工程师就不再注册。,第一部分 监理工程师概述,三、监理工程师

11、的职业道德,1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业； 2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责； 3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平； 4）不以个人名义承揽监理业务；,第一部分 监理工程师概述,5）不同时在两个或两个以监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职； 6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法； 7）不收受被监理单位的任何礼金； 8）不泄露所监理工程各方需要保密的事项； 9）坚持独立自主地开展工作。,三、监理工程师的职业

12、道德,第一部分 监理工程师概述,四、监理工程师的培养,1989年开始，我国建设行政主管部门决定在部分高等学校设置监理工程师培训班，培训内容主要是补充经济、管理、法律以及监理业务方面的知识。,第一部分 监理工程师概述,五、监理工程师的法律地位,监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。 中华人民共和国建筑法 建设工程质量管理条例 委托监理合同,第一部分 监理工程师概述,法律地位决定了监理工程师在执业中应享受权利和应履行的义务。,（1）使用监理工程师名称； （2）依法自主执行业务； （3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章； （4）法律、法规赋予的其他权利。,

13、五、监理工程师的法律地位,1.主要权利,2.主要义务,（1）遵守法律、法规，严格依照有关的技术标准和委托监理合同开展工作； （2）恪守职业道德，维护社会公共利益； （3）在执业过程中保守委托单位申明的商业秘密 ； （4）不得同时受聘于两个及以上单位执行业务。 （5）不得借出监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章； （6）接受职业继续教育，不断提高业务水平。,五、监理工程师的法律地位,六、监理工程师的法律责任,建筑法 刑法 建筑工程质量管理条例,企业违约 连带责任,1、违法行为,2、违约行为,3、安全生产责任,安全生产责任是法律责任的一部分，来源于法律法规和委托监理合同。,第二部分

14、 监理工程师执业资格考试、 注册和继续教育,一、监理工程师执业资格考试 二、监理工程师注册 三、注册监理工程师的继续教育,一、监理工程师执业资格考试,(一)、报考监理工程师的条件,具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年。 具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。 对从事工程建设监理工作并同时具备下列4项条件的报考人员可免试工程建设合同管理和工程建设质量、投资、进度控制2个科目。 （1） 1970年（含）以前工程技术或工程经济专业大专（含）以上毕业；（2） 具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务；（3）

15、从事工程设计或工程施工管理工作15年（含）以上；（4） 从事监理工作1年（含）以上。,(二)、考试科目设置,考试设4个科目，具体是： 建设工程监理基本理论与相关法规、 建设工程合同管理、 建设工程质量、投资、进度控制、 建设工程监理案例分析。 其中，建设工程监理案例分析为主观题，在试卷上作答；其余3科均为客观题，在答题卡上作答。 考试分4个半天进行：工程建设合同管理、工程建设监理基本理论与相关法规的考试时间为2个小时； 工程建设质量、投资、进度控制的考试时间为3个小时； 工程建设监理案例分析的考试时间为4个小时。,一、监理工程师执业资格考试,(三)、考试方式和录取,统一考试大纲； 统一命题；

16、统一组织； 统一时间； 闭卷考试； 分科记分； 统一录取标准。,一、监理工程师执业资格考试,二、监理工程师注册,1、初始注册 2、续期注册 3、变更注册 监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册。 注册证书和执业印章是注册监理工程师的执业凭证，由注册监理工程师本人保管、使用。 注册证书和执业印章的有效期为3年。,1、初始注册,初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。 申请初始注册的程序是： 1）申请人向聘用单位提出申请； 2）聘用单位同意后，连同申请材料由聘用企业向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请； 3）省

17、、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，抱国务院建设行政主管部门； 4）国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发由国务院建设行政主管部门统一印制的监理工程师注册证书和执业印章。,二、监理工程师注册,2、续期注册,注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册。延续注册有效期3年。 延续注册需要提交下列材料： （1）申请人延续注册申请表； （2）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件； （3）申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材料。,二、监理工程师注册,3、变更注册,在注册有效

18、期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按本规定第七条规定的程序办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。 变更注册需要提交下列材料： （1）申请人变更注册申请表； （2）申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件； （3）申请人的工作调动证明（与原聘用单位解除聘用劳动合同或者聘用劳动合同到期的证明文件、退休人员的退休证明）。 监理工程师办理变更注册后，一年内不能再次进行变更注册。,二、监理工程师注册,三、注册监理工程师的继续教育,注册监理工程师在每一注册有效期内应当达到国务院建设主管部门规定的继续教育要求。继续教育作为注册监理工程师逾期初始注册、延续注册和重新

19、申请注册的条件之一。 继续教育分为必修课和选修课，在每一注册有效期内各为48学时。 继续教育的方式：脱产学习、集中授课、参加研讨会(班)、撰写专业论文。,第三部分监理企业,一、监理单位的概念 二、监理单位的设立与审批 三、工程监理企业的资质 四、工程监理企业资质管理 五、监理单位经营活动的基本准则 六、监理单位经营服务内容 七、工程监理费,【内容提要】,一、监理单位的概念,监理单位是指具有法人资格，取得监理单位资质证书，主要从事工程建设监理工作的监理公司、监理事务所等，也包括具有法人资格的单位下设的专门从事工程建设监理的二级机构。,第三部分监理企业,按经济性质：全民所有制、集体所有制、私有企业

20、； 按组建方式：股份公司、合资企业、合作企业； 按资质等级分：甲级、乙级、丙级； 业务范围分类：建筑、市政等,监理单位的划分：,二、监理单位的设立与审批,监理单位必须具备下列基本条件： 1.有固定的办公场所； 2.有一定数量专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业配套和有高级专业职称人员； 3.有一定数量的注册资金； 4.拟定有监理单位的章程； 5.有主管单位的，要有主管单位同意设立监理单位的批准文件； 6.拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的监理工程师资格证书，并有一定数量的人取得了监理培训结业合格证书。,监理单位的申请与审批，首先应到工商行政管理部门

21、登记注册并取得监理单位企业法人营业执照后，然后再到建设行政主管部门办理资质申请手续。,三、工程监理企业的资质,工程监理企业的资质是指工程监理企业的综合实力，包括企业技术能力、业务及管理水平、经营规模、社会信誉等，它主要体现在监理能力和监理效果上。 监理能力是指所能监理的建设项目的类别和等级。 监理效果是指对建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程进度控制、工程质量控制等方面所取得的成果。 工程监理企业的监理能力和监理效果主要取决于：监理人员的素质、专业配套能力、技术装备、管理水平、监理经验以及一定的注册资金等。,1.工程监理企业的资质概述,三、工程监理企业的资质,2.工程监理企业的资质等级标准

22、,根据“中华人民共和国建设部第158号令工程监理企业资质管理规定（2007年8月1日起施行）中的第六条规定：“工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。” 注：各个资质等级标准详情请参考“中华人民共和国建设部第158号令工程监理企业资质管理规定”（住房与城乡建设部网站）,1）综合资质的业务范围,3.工程监理企业各资质等级的业务范围,三、工程监理企业的资质,可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及建设工

23、程的项目管理、技术咨询等相关服务。,3.工程监理企业各资质等级的业务范围,三、工程监理企业的资质,（1）专业甲级资质：可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务(见附表)，以及相应类别建设程的项目管理、技术咨询等相关服务。 （2）专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级(含二级)以下建设工程项目的工程监理业务(见附表)，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。 （3）专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务(见附表)，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。,2）专业资质的业务范围,3.工程监理企业各资质等级的业务范围,三、工

24、程监理企业的资质,可承担三级建设工程项目的工程监理业务(见附表)，以及相应类别和级别建设工程项目管理、技术咨询等相关服务。但是，国家规定必须实行强制监理的建设工程监理业务除外。,3）事务所资质的业务范围,四、工程监理企业的资质管理,.工程监理企业资质管理机构及其职责 .工程监理企业资质管理内容 .工程监理企业资质年检结论,.工程监理企业资质管理机构及其职责,1） 国务院建设主管部门负责全国工程监理企业资质的统一监督管理工作。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。 2）省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政

25、区域内工程监理企业资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。 3） 资质审批实行公示公告制度,四、工程监理企业的资质管理,.工程监理企业资质管理内容,工程监理企业资质管理内容主要包括工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作。,四、工程监理企业的资质管理,.工程监理企业年检结论,工程监理企业年检结论分为： 1）合格 2）基本合格：工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质标准的80%。 3）不合格,四、工程监理

26、企业的资质管理,五、监理单位经营活动的基本准则,1、守法 2、诚信 3、公正 4、科学,六、监理单位经营服务内容,监理单位经营服务内容应限于工程技术服务性活动，包括工程建设监理和工程咨询活动。根据建设程序和项目建设的客观需要，监理单位的经营活动一般可以发生在以下几个阶段： 工程建设决策阶段 设计阶段 施工招标阶段 施工阶段 保修阶段,1.在工程建设决策和设计阶段,投资决策、立项决策和可行性研究；设计方案的选择、设计阶段的跟踪检查和阶段性审查，设计完成后要进行全面审查。,六、监理单位经营服务内容,2.施工阶段,（1）编制工程招标文件 （2）核查工程施工图设计、工程施工图预算 （3）协助业主组织招

27、标活动，向业主提出中标单位建议 （4）协助业主与施工单位签订施工合同 （5）协助业主与承建商编写开工申请报告 （6）查看工程项目建设现场，向承建商办理移交手续 （7）审查、确定承建商选择的分包单位 （8）制定施工总体规划，审查承建商的施工组织设计和施工技术方案。下达单位工程施工开工令,六、监理单位经营服务内容,2.施工阶段,（9）审查承建商提出的建筑材料、建筑物配件和设备采购清单 （10）检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量 （11）检查施工技术措施和安全防护措施 （12）主持协商业主、设计单位、施工单位或监理单位本身提出的设计变更 （13）对工程施工合同的管理 （14）核查完成的工程量

28、，验收分部分项工程，签署工程付款凭证 （15）督促施工单位的施工文件整理工作 （16）参与工程竣工预验收，并签署监理意见,六、监理单位经营服务内容,3.监理单位还可以承担的工程建设咨询业务,工程建设投资风险分析 工程建设立项评估 编制工程建设项目的可行性研究报告 编制工程施工招标标底 编制工程建设各种估算 各种建筑物（构筑物）的技术检测、质量鉴定 有关工程建设的其他专项技术咨询服务,六、监理单位经营服务内容,七、工程监理费,建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程概(预)算的一部分，在工程概(预)算中单独列支。 1.监理费的构成 2.监理费的计算方法,1.监

29、理费的构成,建设工程监理费由以下四部分构成： （1）直接成本; （2）间接成本; （3）税金; （4）利润。,七、工程监理费,直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包 括： 1）监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等； 2）用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费； 3)用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等； 4)其他费用。,（1）直接成本,1.监理费的构成,间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，包括： 1)管理人员

30、、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴； 2)经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公 证费等； 3)办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等； 4)公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用； 5)业务培训费、图书、资料购置费； 6)附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积 金、特殊补助等； 7)其他费用。,1.监理费的构成,（2）间接成本,税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、所得税、印花税等。,1.监理费的构成,（3）税金,（4）利润,利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。,2监理费的计算方法,(1)按建设工程投资的百分比计算法 按照工程规模的大小和所委托的监理工作繁简，以建设工程投资的一定百分比来计算。 (2)工资加一定比例的其他费用计算法 这种方法是以项目监理机构监理人员的实际工资为基数乘上一个