知识产权管理评估与内部审核记录

1、 五、管理评估与内部评审记录 2013年度管理评估计划 编号：SY/IPJL450-01 评审目的： 评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性。 出席评审部门、人员： 领导层：陈苏亚、苏汝标 生产部-蒋宏伟 ；市场部-印文健；办公室-杨 琛； 财务部-朱顺祥；采购部-程继华；技术部-朱 宝 ；质量部-周卫佳 ； 知识产权部 ：陈 丹 评审内容： 方针、目标是否符合公司的实际情况； 机构设置合理性，是否符合公司的发展需求； 知识产权规章制度是否有效执行； 生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位。 需要改进的事项。 评审准备工作要求： 围绕评审内容准备本部门的评审材料，并于2013年7

2、月16日之前送交各部门负责人，7月16日之前汇总整理报知识产权部。 评审时间安排： 2013年7月18日上午 编制： 审核： 批准： 日期： 2013年度管理评审报告 编号：SY/IPJL450-02 评审地点 大会议室 评审主持人 苏汝标 评审时间 日18月7年2013 参加评审人数10 评审重点： 方针、目标适宜性； 机构设置合理性； 各项规章制度是否完善； 研究、开发活动相关记录； 知识产权规章制度是否有效执行。 生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位 提供评审的资料： 知识产权主管任命文件； 知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件 管理工作手册； 内部控制制度； 运行过程中形成的

3、记录表单等。 评审结论： 经评审： 知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况，知识产权管理机构设置合理；各项规章制度比较完善，公司员工大部分都能自觉执行知识产权规章制度； 存在的问题： 1、由于公司人员的变动，发现部分档案记录流失，档案资料不全。 2、公司知识产权专职人员偏少，取得公司知识产权内审人员较少。 改进措施： 开展知识产权业务培训，积极参加盐城市知识产权工程师培训，做好研发活动中的过程纪录，及时归档整理，对于部分流动人员要及时做好对接工作，确保档案及时归档。 评审组织者：陈书亚 2013 年 7 月 18日 评审 成员姓名 职务职称 所在部门 姓名 职务职称 所在部门 陈书亚 总经理

4、 总经理室 朱顺祥经理 财务部 苏汝标技术总监 技术中心 程继华主任 供应部 蒋宏伟 主任生产部 朱宝主任 技术部 印文健 经理 市场部 周卫佳 主任质量部 杨琛 主任 办公室 陈丹部长 知识产权部 编制： 审核： 批准： 2013年度内部评价计划 编号：SY/IPJL812-01 一 评价目的 分析公司知识产权管理体系的运行情况，检查知识产权管理手册运行实施效果，查找 提高企业知识产权管理水平。采取纠正措施，存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，二 评价范围 知识产权管理体系所包含的各个方面； 公司与知识产权管理相关的部门。 三 评价依据 1、江苏省地方标准江苏省企业知识产权管理规范；

5、 2、“贯标”验收评分标准； 3、知识产权管理工作手册及各项制度、表单。 、相关法律法规和政策文件4 四 评价成员 审核组长：陈苏亚 内 审 员：陈 丹 评价时间 评价安排 年20135月20日 日52013年月222013年5 日月24 2013日26月年5 检查方针、目标、机构与职责、管理制度等运行情况。 检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况。 检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行控制情况。 检查知识产权合同管理情况，包括保密协议、保密条款、信息发布流程 控制等。2013年度内部评价记录 编号：SY/IPJL812-02-01 部门：总经理 （领导层）

6、要求 审核方法 审核记录 不符合编号 总 体 要 求 1方针、目标 2、是否及时向公司全体职工宣贯 查阅公查阅管理手册、司发布的相关文件 1、方针符合国家法律法规有关知识产权的规定符合行业发展方向和企业发展总方针；并且能为目标的制定提供框架； 2、经总经理批准发布实施，通过发文及会议的形式向全体员工宣贯。 3、制定了中长期的发展目标。 经理汇是否向总报知识产权管理 有关事项询问 就知识产权的重大事项，知识产 权主管应及时向总经理汇报。 构机职与 责知否公司是设有机构识产权管理各级类及以对各否的人员职责是 有规定 查阅有关文件1、 知识产权主管任命书； 2、 知识产权管理体系组织机构图； 3、

7、知识产权管理体系职能分配表； 4、 公司文件； 文 件 要 求、应有明确的知1职务识产权归属、发务非明发和职明的界定、引进实产权识人施他知的分类形成文件 2、应有知识产权应包含管理制度，保知识产权创造、护、运用、管理的过控运行制形程 成的文件；、知识产权活动3形成过程和结果， 记录类文件。 查阅公司制定的知识产权管理制度、文件和 表单1、 有知识产权管理制度，应包含知识产权创造、保护、运用、管理的运行控制过程形成的文件； 2、 有明确的知识产权归属、职务发明和非职务发明的界定 管 理 评 估行进划安否是策 管理评审查阅管理评审材料 按照手册中的要求开展管理评年内已经组织一次管理评2估， 估 内

8、审员：陈 丹 时间：2013年5月20日 2013年度内部评价记录 编号：SY/IPJL812-02-02 部门：知识产权部要求 审核方法 审核记录 不符合编号 人 力 资 源 1、 应对全体员工进行宣传培训，制定计划并落实； 2、 按不同岗位，开展不同层次培训； 查阅学习培训记录、知识产权奖励表 1、 已对全体员工进行宣传培训赢茄形成记录； 2、 已对管理人员技术人员安排专门的培训； 财 务 资 源 应有知识产权1、 工作经费预算 和使用记录；知识产权工作 2、经费应占研发 。经费的3-5% 查阅相关记录 1、 有知识产权工作经费预算和 使用记录；知识产权工作经费占研发经、 23%. 费的比

9、例 信 息 资 源 1、 应进行知识产权信息的收集与使用； 应有知识产权 2、信息的收集渠 道。 自审、进行了知识产权信息的收集1 与使用； 、有知识产权信息的收集渠道。2 激励产知识权哪有些制的方面激励 度？ 查阅文件 知识产权的奖励制度 22日月年时间：丹内审员：陈 20135 2013年度内部评价记录 编号：SY/IPJL812-02-03 部门：知识产权部要求 审核方法 审核记录 不符合编号 利权的创与造 取得知识产权申请有 无相关手续？查阅有关文件 有专利台账、知识产权申请台 账、查新报告等 权 利 管 理 与 运 用 1、建立管理台帐； 2、应建立定期评估制度，对维护或放弃做出评估

10、、改善维护管理； 3、建立定期评估制度，权利的维护或放弃均有评估和审批记录 5、在进行知识产权权属变更、转让、许可或投资活动时，应按照法律法规和相关政府部门规定办理相关手续并保持相应的记录。 查阅相关制度、表单 1、 已建立知识产权管理台帐； 2、 已立定期评估制度，并对维护或放弃做出评估、改善维护管理； 3、 未开展过知识产权权属变更、转让、许可投资等活动； 4、 对于知识产权权属变更、转移或放弃的，有审批制度。 权 利 保 护 1、应有知识产权保护预警机制； 2、应有知识产权应急方案； 3、应建立知识产权保护网络，进行市场监控跟踪和调查，防止被侵权。 查阅相关制度、表单 1、 已制定知识产

11、权保护预警机制； 2、 已制定知识产权应急方案； 3、 已建立知识产权保护网络，有市场监控跟踪记录。 合 同 管 理 1、应有合同管理制度或流程； 2、应与涉及本企业知识产权的内部人员签订保密合同； 3、凡涉及知识产权事项的与外单位签订的各类合同、协议应有明确的知识产权条款。 查阅： 内部控制制度中的“合同管理制度”、“保密合同范例”及和员工签订的“保密合同”；对外合同中和知识主权条款等。 1、有合同管理制度； 2、已与涉及本企业知识产权的内部人员签订保密合同； 3、凡涉及知识产权事项的与外单位签订的各类合同、协议均有明确的知识产权条款。 内审员：陈 丹 时间：2013年5月24日 2012年

12、度内部评价记录 编号：SY/IPJL812-02-04 部门：知识产权部 要求 审核方法 审核记录 不符合编号 检 查 、 分 析 、 改 进 1、应利用内部评体管理审方式对系运行控制按规符合要范求进行性检查评审； 、应根据检查评2审结果，对照知识产权管理目标，分符合合析符和不出原因并具分析报告； 、应对存在的不3改符合问题提出 进措施。查阅有关文件 1、已利用内部评审方式对管理体系运行控制按规范要求进行 符合性检查评审；2、已根据检查评审结果，对照知识产权管理目标，分析符合和 不符合原因并出具分析报告；、已对存在的不符合问题提出3改进措施。 知 识 产 权 产 出 1、企业拥有的有效专利量；

13、 2、创建期专利申请量； 、企业获得的商3标； 4、企业著作权登 记数。查阅知识产权管理台帐、专利申请台帐等 1、 企业拥有的有效专利量：30件，其中发明专利1件； 2、 创建期专利申请量：20件，其中发明专利5件； 3、 企业获得的商标1件，被江苏省工商行政管理局认定为“江苏省著名商标” 4、 企业著作权登记数：0件。 管 理 成 效 1、知识产权保护能力； 、知识产权信息2 利用能力；3、知识产权运用 ）能力。 自查 1、 企业拥有知识产权专、兼职工作人员，并建立市场知识 产权监控机制。公司已建立知识产权信息收2、 集渠道，在研发、采购、销售等环节，都能按要求进行知识产权信息的检索、收集

14、等工作；率高于司实施专利产品公、3 。80% 日26月5年2013时间： 丹 内审员：陈内部评价报告 编号：IPJL812-03-01 评价时间 2012年10月28日 项目 方针目标管理体系 资源管理 运行控制 合同管理 检查分析 改进管理绩效 总分 标准分3 28 14 39 7 9 20 120 得分3 26 13 36 7 6 13 104 审核计划实施情况： 本次评价范围比较广，工作量较大，在内审过程中得到了各个部门的支持与积极配合，按计划、时序完成了内审任务。通过内部评价发现公司各部门能够认真执行手册及知识产权管理制度，但是在实际操作当中可能存在一定的不足，公司将及时对存在的问题进行整改，通过整改来不断提高公司的知识产权管理能力。 存在的主要问题： 1、 公司内审人员数量偏低； 2、 研发成果没有及时进行保护； 3、 公司的发明专利授权量较低； 体系运行情况总结及有效性、符合性结论： 知识产权体系在我公司运行较好，相关制度、法规符合公司发展的需求 （ 评价组长） 签名： （知识产权负