国际经济合作教程第三章国际经济合作的基本理论

1、第三章 国际经济合作的基本理论,国际经济合作（第二版）,主编 陈建,21世纪国际经济与贸易系列教材,中国人民大学出版社,第三章 国际经济合作的基本理论,第三章国际经济合作的基本理论,第三章 国际经济合作的基本理论,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论 第二节 国际相互依赖理论 第三节 经济一体化理论,第三章 国际经济合作的基本理论,重点问题,早期国际分工理论 当代国际分工理论的新发展 国际相互依赖理论的产生与发展 国际相互依赖理论的现实意义 经济一体化理论的基本类型,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论,国际分工的发展大体经历了三个历史阶段 萌芽阶段:地理大发现

2、，国际贸易迅速发展，各国通过商品交换初步显示生产的相互补充和各自优势。 形成和发展阶段 ：工业革命导致工业超过农业成为第一生产部门，国际分工以机器工业为基础，形成工业和农业分工、工业与原料分工、城市与农村分工。 新的发展阶段 ：二战后，发展中国家兴起、科技革命、跨国公司迅速发展，部分分工成为国际分工主要特征。,第三章 国际经济合作的基本理论,一、早期的国际分工理论：绝对利益理论和比较利益理论 绝对利益理论。绝对利益理论是由英国古典经济学家亚当斯密在其代表作国民财富的性质和原因的研究中提出的。 指在某种商品的生产上，一个国家所耗费的劳动成本绝对低于自己的贸易伙伴国，在劳动生产率上占有绝对优势。各

3、国如果都生产自己具有绝对优势的产品，进行自由交换，彼此都可以获得绝对利益的好处。,第三章 国际经济合作的基本理论,绝对优势：国际分工前，一个工人三天的劳动价值,第三章 国际经济合作的基本理论,绝对优势：国际分工后一个工人三天的劳动价值,第三章 国际经济合作的基本理论,说明，国际分工后，各国按照自己的绝对优势进行生产，进行交换。如英国工人用一个价值单位的棉布与印度工人一个价值单位的棉花进行交换，满足分工前的价值，并还有剩余。通过国际分工，世界生产得到增加。,第三章 国际经济合作的基本理论,比较利益理论。比较利益理论的提出者是英国古典经济学派集大成者大卫李嘉图。 即使某个国家在所有商品的生产率上都

4、比别国强，但只要商品的生产率上存在差异，就存在分工的可能。 强国生产自己具有相对优势较大的商品，弱国生产自己相对劣势最小的商品，进行交换，各国都得到利益。,第三章 国际经济合作的基本理论,比较优势：两国一个工人生产9天的产量,第三章 国际经济合作的基本理论,说明:分工前,X产品和Y产品的产量分别为3个单位。分工后，分别为9个单位和1.8个单位。 分工前，B国在两种商品的生产上都劣于A国，X为1/4；Y为1/1.6。A国在生产X方面的相对优势更大，B国在生产Y产品上的相对劣势更小。分工后，XY的交换将介于1.25-3/1之间。B国将可以保留一个单位的Y，用0.8个单位Y换取1个以上的X。A国也将

5、可以保留3个单位的X，用6个单位的X换超过1个单位的Y。,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论,二、国际分工理论的发展：赫克歇尔-俄林模型及里昂惕夫反论 (一)赫克歇尔-俄林模型 俄林1977年获得诺贝尔经济学奖金 赫-俄模型的基本假设前提 (1)在各个区域内各个国家内部，生产诸要素可以自由流动，但在域际间或各国间，它们是不能自由流动的。 (2)货物流通中的一切限制都不存在。 (3)只有两个区域或国家，只生产两种产品，只有资本和劳动两种要素。,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论,(4)两个国家或区域间的技术水平是一样的，即生产函数相同。 (5)两个国家或区域中

6、，一个资本较丰富因而利息率相对低，另一个劳动力较丰富因而工资相对低。 (6)生产要素是完全可以分割的，单位生产成本随着生产的增减而变化，因而没有规模经济效益。,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论,赫-俄模型的基本内容 各种生产要素彼此是不能完全代替的，所以生产不同商品对各种要素在量上有不同的要求。根据商品包含的要素密集程度不同可以把商品分为劳动密集型和资本密集型。每个国家都以自己相对丰富的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会处于比较有利的地位。 这种分工并进行贸易的最终结果导致两种要素在两国间重新配置，使两种要素相对价格分别在两国国内趋同。,第三章 国际经济合作的基本

7、理论,例如，90年代中国，劳动力资源比较丰富，价格便宜。美日欧发达国家的资本相对充裕，相对劳动力便宜。因此在中国生产劳动密集型产品，在美国生产资本密集型产品，两国交换。相互获得利益。 随着中国经济的发展，劳动力资源丰富程度降低，资本增加。生产要素重新配置。,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论,（二）列昂惕夫反论的基本内容 传统上，人们认为美国属于资本要素存量相对丰富德国家，因此按照H-O模型原理，它的对外贸易结构应该以出口资本密集型产品为主，进口劳动密集型产品为主，但是根据投入产出法经验检验结论，与人们这一印象相反。 继里

8、昂惕夫之后又有很多学者用此方法对不同国家作了类似的检验，结果千差万别，有的符合赫-俄模型，有的与之相悖，并没有统一结论。由此可见，任何一个简单的有许多假设前提的抽象模型都无法说明纷繁复杂的国际经济现实。,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论,三、当代国际分工理论的新发展：新要素学说和产品生命周期理论 (一)新要素学说 1、人力资本说 人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素，人们通过对劳动力进行投资（如进行教育、职业培训、保健等），可以提高原有劳动力的素质和技能，劳动生产率得到提升，从而对一个国家参加国际分工的比较优势产生作用与影响。 美国的劳动力素质比较高，技术资本

9、投入多，生产的商品实质上是资本密集型产品。 说明一个国家，重视劳动力的教育、培训，可以提高劳动力的生产率水平。,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论,2、研究与开发说 研究与开发也是一种影响国际贸易格局的生产要素。研究是指与新产品紧密相关联的思路、技术、工艺方面的基础研究与应用研究；开发是指新产品的设计与试制，即新产品的开发与创造。 代表人物：格鲁伯、麦赫塔、弗农。 对于研究与开发型产业的形成，他们认为有三个先决条件：丰富的资金、较丰富的自然资源、高质量的劳动力。 再以国内对新产品的旺盛需求为基础，研究与开发要素就会使一国比较优势发生变化。,第三章 国际经济合作的基本理论,第一

10、节 国际分工理论,一般认为，新要素学说一方面受到里昂惕夫反论的刺激而兴起，另一方面也得到了哈罗德的启发。 哈罗德提出了所谓特殊要素对于比较优势形成的重要性。 自然环境的差异； 工人人数相对多寡的程度； 劳动者质量的差异； 从过去继承而来的物质资本、特殊知识、习惯和其他这类遗产间的差异。 赫-俄模型只涉及了其中(2)、(4)两种要素，而新要素说则谈到了第(3)种要素，并有了新的发展。 无形要素正变得日益重要。,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论,(二)产品生命周期理论 侧重从技术进步、技术创新、技术传播的角度，分析国际分工的基础。 美国经济学家弗农和威尔士提出的国际贸易产品生命

11、周期理论，将周期理论和国际贸易结合起来，认定国际贸易的发生是由于不同国家之间生产技术方面存在差距，技术差距的产生与缩小会改变国际贸易的比较利益，使其从静态发展为动态，即比较利益从一个或一类国家转移到另一个或另一类国家，一类产品的生产优势从一国转移到另外的国家，国际贸易的格局随之改变。,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论,第一阶段，即产品创新阶段。新产品在美国产生，美国完全处于垄断地位； 第二阶段是成长阶段，其他国家开始仿制该种新产品，其他国家劳动成本的优势使美国产品竞争力下降； 第三阶段就进入到成熟阶段仿制国的产品因价廉而大规模挤占国际市场，美国出口大幅度下降； 第四阶段这种

12、新产品的生产完全成熟了，美国已经不具有任何优势，不仅丧失了海外市场，而且大量进口该产品，国内生产趋于停止。这样这种新产品在美国就逐渐衰亡了。,第三章 国际经济合作的基本理论,第一节 国际分工理论,在创新阶段需要大量科学技术力量的投入，这时的产品是属于技术密集型的。 在成长阶段，技术工艺基本定型，生产线日趋完善，大规模的批量生产需要的是资金投入，因此这时的产品转为资本密集性。 当进入成熟期后，技术工艺完全成熟，对技术要求降低，劳动可以弥补资本方面的不足，这时的产品生产已转入劳动力丰富而资本短缺的落后国进行，产品也就成为劳动密集型的了。 新产品要素密集度的不断变化，使其具有不同的比较优势，所以产品

13、的生产才能在不同类型国家间传递。 如电视、冰箱、空调的生产。美国-日本-中国新兴发展中国家,第三章 国际经济合作的基本理论,第二节 国际相互依赖理论,国际相互依赖是指国家之间或其他国际行为主体之间广泛的、一般的相互影响和相互制约关系。 国际相互依赖所涉及的范围，即包括国际之间在政治、军事、经济方面的相互依赖，也包括广泛的社会生活领域中的相互依赖，其中，经济方面最为突出。 定义： 1.一个国家的经济情况将因其他国家发生的时间而受到影响。如中国的经济受美国经济的影响。 2.一个国家要做的事情，在一定程度上取决于其他国家的行动和政策。如日本的能源政策受中国稀土出口政策的影响。,第三章 国际经济合作的

14、基本理论,第二节 国际相互依赖理论,一、马克思主义关于国际相互依赖的论断 经济生活的国际化，生产与消费的世界性，各国、各民族的闭关自守和互不相干必然被对外开放和相互依赖所代替。这是世界经济和科学技术发展的客观要求和必然趋势。 意识形态和经济制度的不同，不能妨碍各国之间相互依赖关系的存在和发展。 国家之间的依赖关系是相互的，而非单面的依附。 国际相互依赖的内容是多方面的，既包括物质领域的相互依赖，又包括精神领域的相互依赖。,第三章 国际经济合作的基本理论,第二节 国际相互依赖理论,国际相互依赖关系必须遵循和不干涉内政、尊重民族主权和平等互利的原则，这是国际相互依赖关系不可动摇的基础。 国际相互依

15、赖的深化与发展，必将导致国际经济合作的顺利发展。,第三章 国际经济合作的基本理论,第二节 国际相互依赖理论,二、西方学者关于国际相互依赖的主要理论 （一）战后国际社会中相互依赖关系产生的原因，西方学者提出了各种观点主要可以归纳为如下几点。 1、核武器的威慑作用。各国考虑到了人类共同生存的现实问题，一国只有在不威胁他国生存的条件下才能享有自身的生存安全。 2、内政外交的重点发生变化。各国认识到要想发展本国经济决不能闭关自守，必须越来越多地进入相互依赖的世界经济体系中去，在对外政策上必须更加开放，积极争取与他国的合作。,第三章 国际经济合作的基本理论,第二节 国际相互依赖理论,3、现代化科学技术的

16、发展，尤其是交通、通讯工具的现代化，使国家间、地区间更易于进行广泛的交流，增强世界各国人民之间的彼此接近与了解。 4、各种类型的国际组织与国际机构的出现，促使生产社会化的程度超出国界而趋于国际化，使资本、技术与劳务等要素，在国际范围内的循环与周转成为一种经常而普遍的现象。 5、对现实主义理论的补充与修正。当代国际关系的中心问题不仅仅是安全问题，还包括资源、生态环境、人口、卫生、粮食、经济危机等。,第三章 国际经济合作的基本理论,第二节 国际相互依赖理论,（二）复合相互依赖论 三个特征： 多渠道的社会联系：包括政府之间的正式或非正式关系，非政府人士之间的非正式关系，跨国公司的内部关系，导致国际相

17、互关系变得更加复杂和多样化。尤其是跨国公司的全球活动，政府已经难以控制。 多种多样的问题被提到国家间关系的议事日程：一些内政问题成为国际问题。如利比亚问题。 在存在复合相互依赖关系的地区内，政府之间在解决多种问题时，一般不再以使用武力作为主要手段。如现在的叙利亚问题。,第三章 国际经济合作的基本理论,第二节 国际相互依赖理论,相应的政策主张： 国际关系中要解决的中心问题是社会经济问题而不是安全、军事与势力范围等问题 必须加强国际之间的合作，应当放弃你存我往，我存你亡的传统法则 要把不同国家结合在“相互依赖网”中，特别是使国家之间在经济命运上相互依赖，以达到减少冲突、维护安全的目的 在相互依赖关

18、系的社会中，必须考虑多种问题的内在联系与相互影响，要从全球角度去解决问题，共同制定对所有国家都有利的办法,第三章 国际经济合作的基本理论,第二节 国际相互依赖理论,（三）勃兰特委员会的观点： 不同政治制度的社会面临着相当数量的共同问题，也可称为“跨制度问题”，如能源危机、环境污染、消除饥馑和粮食问题等等，这些问题的结局就要求各国人民之间实现谅解、承担义务和相互支援，共同寻找解决全球问题的新方法。 南、北方有着更多的共同利益，只有通过对话与合作才能产生合理的解决办法。其中，缩小富国与穷国之间的差距，消除歧视，逐步达到机会均等，这些不仅是谋求正义的问题，也是符合各国的自身利益。,第三章 国际经济合

19、作的基本理论,第二节 国际相互依赖理论,（四）依附”论： 普雷维什的“中心-外围”理论最为著名，这一理论把世界分为两大部分：一部分是发达资本主义国家（叫做“中心”地区），另一部分是发展中国家（叫做“外围”或“边缘”地区）。“外围”国家在经济上处于依附“中心”的不利地位，社会生活条件日趋恶化。 “依附”论者主张“外围”国家只有独立自主发展民族经济、打破旧的、不平等的国际分工格局，才有可能从恶性循环中解脱出来。这种主张没有看到发展中国家经济发展的内部能动性，也忽视了发展中国家作为一支重要力量对世界经济发展的巨大作用。对有联系又矛盾的国际经济关系现实的否定，其结果必然是对发展中国家的经济发展非常不利

20、。,第三章 国际经济合作的基本理论,第三节 经济一体化理论,一、关税同盟理论 （一）关税同盟的静态效果： 贸易创造效果。它由生产利得和消费利得构成。关税同盟成立后，在比较优势基础上使生产更加专门化，这样，关税同盟中某个成员国的一些国内生产品将被其他生产成本更低的产品的进口取代。其结果使资源效率提高，扩大了生产效益；同时使本国该项产品消费开支减少，扩大了社会需求，使贸易量增加，同时关税同盟国的社会福利水平提高。假定A、B、C三国中，A、B两国成立关税同盟。如下页图所示,第三章 国际经济合作的基本理论,第三节 经济一体化理论,关税同盟成立前：,关税同盟成立后：,贸易,第三章 国际经济合作的基本理论

21、,第三节 经济一体化理论,贸易转移效果 在关税同盟成立以前，关税同盟从世界上生产效果最高、成本最低的国家进口产品；关税同盟成立以后，关税同盟国该项产品转由同盟内生产效率最高的国家进口。但如果同盟内生产效率最高的国家不是世界上生产效率最高的国家，则进口成本较前增加，消费开支扩大，使同盟国的社会福利水平下降，这就是贸易转移的效果。,第三章 国际经济合作的基本理论,第三节 经济一体化理论,关税同盟成立前：,关税同盟成立后：,A国钢铁成本 $250,C国钢铁成本$100 在A国价格$200 （$100+100%关税）,B国钢铁成本$150 在A国价格$300 （$150+100%关税）,贸易,A国钢铁

22、成本 $250,B国钢铁成本$150 在A国价格$150,C国钢铁成本$100 在A国价格$200,第三章 国际经济合作的基本理论,第三节 经济一体化理论,贸易扩大效果 如前两例，关税同盟成立后的A国国内钢铁价格均比成立前要低。因此如果A国的钢铁需求弹性大于10，则A国对钢铁的需求就会增加。这种需求的增加当然能使A国的钢铁进口数量增加，这就是贸易扩大效果。贸易扩大效果是从需求方面形成的概念，而贸易创造效果和贸易转移效果则是从生产方面形成的概念。关税同盟无论是在贸易创造效果还是在贸易转移效果下，都能产生贸易扩大的效果。因此，关税同盟可以促进贸易的扩大，并增加经济福利。 关税同盟建立后，可以减少行

23、政支出 关税同盟建立后，可以加强集体谈判力量,第三章 国际经济合作的基本理论,第三节 经济一体化理论,（二）关税同盟的动态效果 关税同盟使成员国之间的竞争力加强，专业化程度加深，资源使用效率提高。 获取规模经济：关税同盟成立后，自由市场扩大，因而可以获取专业化与规模经济的利益。 刺激投资：关税同盟成立后，市场扩大，风险和不确定性减少，吸引成员国增加投资。成员国关税降低，有利于吸引成员国外资本投资。,第三章 国际经济合作的基本理论,促进技术进步：市场扩大，竞争加强，生产规模扩大，可以利用的生产要素增加，促进技术进步。 提高要素的流动性：市场统一，有利于要素的流动。 加速经济成长,第三章 国际经济

24、合作的基本理论,中国与东盟自由贸易区,中国与东盟自由贸易区可以认为是一个关税同盟。早期收获计划中，农产品进口实行零关税制度，,第三章 国际经济合作的基本理论,第三节 经济一体化理论,二、大市场理论 理论核心：1.其目的通过扩大市场才有可能获得规模经济，从而实现技术利益 2.依靠因市场扩大化而使竞争激烈化的经济条件来实现上述目的。两者关系是目的与实现目的的手段的关系。 大市场理论为经济一体化提供了有力的理论基础，但仍不十分完备：1.大市场理论所强调的扩大市场后出现的累积的动态过程，并不一定要通过经济一体化的形态才能完成。2.即使不组成区域性的经济贸易集团，只要有世界性的自由贸易，亦可能取得大规模

25、市场的各种利益，而且世界自由贸易的市场规模远大于区域性的经济一体化。,第三章 国际经济合作的基本理论,大市场欧洲联盟,欧洲联盟（欧盟）是一个政治和经济共同体的27会员国，主要在欧洲。它成立于1993年马斯特里赫特条约，人口5亿，GDP16.106万亿美元。欧盟的宗旨是“通过建立无内部边界的空间，加强经济、社会的协调发展和建立最终实行统一货币的经济货币联盟，促进成员国经济和社会的均衡发展欧盟已经制定了一个单一市场，通过一个标准化的法律制度，其中适用于所有会员国，保证人，货物，服务和资本的迁徙自由。它保持了一个共同的贸易政策，包括农业和渔业政策，和区域发展政策。15会员国已通过了一个共同的货币，欧

26、元。在对外政策上，代表其成员在世界贸易组织，在八国集团首脑会议和在联合国的会议上发言，维护其成员国利益。 1993年1月1日，欧共体宣布其统一大市场基本建成，并正式投入运行。,第三章 国际经济合作的基本理论,第三节 经济一体化理论,三、协议性国际分工原理 日本教授小岛清认为，光靠作为竞争原理的比较优势原理不可能完全实现规模经济的好处，完全依靠这一原理，可能导致各国企业的集中和垄断，影响经济共同体内分工的和谐发展和贸易的稳定发展。据此，小岛清提出了在经济共同体内实行协议性国际分工的原理。,第三章 国际经济合作的基本理论,以前的国际经济学所讲的只是在成本递增下通过竞争原理达成国际分工和平衡，而对成本递减(以及成本不变)的情况却没有论及。然而，需要说明的是这种成本递减的情况。这是因为，经济一体化的目的就是要通过大市场化来实现规模经济，这实际上也就是成本长期递减的问题。,第三章 国际经济合作的基本理论,第三节 经济一体化理论,A 国,B 国,第三章 国际经济合作的基本理论,如图：画的是A国和B国X，Y两种商品的成本递减曲线，实线的高度表示两国分别生产两种商品的成本。现在假定X商品全由A国生产，并把B国的X2量的市场提供给A国；另一方面，Y商品全由B国生产，并把A国的Y1